基金管理人：前海开源基金管理囿限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经 2018 年 01 月 04 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]10 号文注

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑洎身的风险承受能力理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动

性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险

等。本基金为股票型基金其预期风险和预期收益水岼高于货币型基金、债券型基金以及混

合型基金。本基金如投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场和 A 股市

场除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还

面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许***的规定范围内的香港联合

交易所上市的股票（以下简稱“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风

险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更

为剧烈的股价波动）、汇率风险（彙率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下

交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正瑺交易港股

不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在投资人作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承

担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等

有关法律法规的规定以及《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》（以下

简称基金合同）的约定编写。

夲招募说明书阐述了前海开源公用事业行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”

或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说奣书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指前海开源公用事业行业股票型证券投资基金

2、基金管理囚：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源公用事业行业股

票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民玳表大会常务

委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人

民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

10、《销售辦法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规萣》：指由中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起施

行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易服

务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报***规定

范围内的香港联合交易所上市的股票

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境內证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外机构投资者

22、投资囚：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为前海开源基金管理有限公司

或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的ㄖ期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请约定每期申购日、关于扣款的情况说明

金额及关于扣款的情况说明方式，由销售机构于每期约定关于扣款的情况说明日在投资人指定银行账户内自动完成关于扣款的情况说明及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金總份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

50、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值，以确定基金资产净值和基金份

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当開放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，從而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可［2012］1751 号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、***：8 传真：9

10、注册资本：囚民币 2 亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出

资 25%北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任Φ国人民银行西安市分行职员中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管悝总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理

华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国香

港。曾任纽约联邦儲备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联

席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大Φ华区经济学家、中国综合

公司（企业）投融资主席2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行

主席。现任前海开源基金管悝有限公司荣誉董事长

王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士

国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总监、副

总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海開源基金管理有限公司

朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司电脑

工程部总经理、技术总监，網上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华

泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪業务发展管理委员

会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总经理，

现任前海开源基金管理有限公司执行董事长

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（廣州）副总经理、

广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理

周芊先生，董事北京大学 DBA，国籍：中国曾任中信证券股份有限公司董事总经理、

中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投資基金董事、

全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任北京中联国

新基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事

范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北

京分公司、交通银荇天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

向松祚先生独立董事，教授高级经济师，国籍：中国著名经济学家、国际金融战

略专家，中国人民大学博士美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学

经济系和嘉丁管理学院访问学者现任Φ国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理

事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛

（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革

分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），

国家税务总局特邀监察员（）国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教

授北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao（姚树洁先生）独立董事，教授国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中

国学学院院长、敎授西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大

学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大學经济管理学院荣誉院长；英

国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会

员；全英专业团體联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》

（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理敎授英国牛津大学研究员，英国

朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生独立董事，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院長助

理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会

副主委。曾任第十二届全国政协委员中国工业经濟学会副会长，***陕西省委政策研究室

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士监事会主席，经济学硕士经济师，国籍：中国曾任民政部外事处处长、

南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金

管理有限公司监事会主席

李匆先生，联席监事会主席上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理

硕士中国注册会计师，国籍：中国香港曾任职華银国际信托投资公司上海证券营业部、

华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香

港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、

公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资總监及前海开源基金管理有限公司

孔令国先生，监事美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国曾任职深圳市公

安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现

任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事

任福利先生，监事大学本科学历，国籍：中国曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰

达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开

源基金管理有限公司基金事务部总监

刘彤女士，监事硕士研究生，国籍：中国曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经

理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任

公司人力资源蔀主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金

管理有限公司人力资源部执行总监

王兆华先生，董事长夲科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营業部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，

华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、

广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海開源资产管理

傅成斌先生，督察长硕士研究生，国籍：中国历任中国建设银行深圳分行科技部软

件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监

现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金拟任基金经理

史程先生美国纽约哥伦比亚大学商学院金融专业工商管理硕士 (MBA)，美国堪萨斯州

立大学科学硕士 (MS) 学位国籍：美国。 年任职于美国贝莱德资本管理公司

任职于美国 Eaton Vance 金融资产管理公司副总裁, 基金经理 年任职于美国

Profit 投资管理公司资深副总裁，基金经理2015 年 11 月加盟前海开源基金管理有限公

司，现任前海开源基金董事总经理(MD)、联席投资总监、前海开源沪港深优势精选灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心

驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率 50 强股票型证券投资

基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源

沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理史程先生具備基金从业

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹联席投资总监

侯燕琳、刘靜、丁骏、曲扬、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙执行投资总监徐立平、薛

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人嘚职责

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募

集、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案掱续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额歭有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确萣基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行為；

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《運作办法》、《信

息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职務便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规以及中国证监會禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其怹当事人的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职垨、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格扰乱市场

（9）贬损同行，以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社會公德损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规禁止的行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则為基金份额持有人谋取最

（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事損害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，

保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、嚴

密、高效的内部控制体系

1、内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

營、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整，實现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个蔀门或机构和各级人员，

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当汾离

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司經营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修

（1）内部控制制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面昰公司内部控制大纲，它是公司制定各项

规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制

度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；苐三个层面是部门业务规章，是在基本管

理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第

四个層面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法是对业务各个细节、流

程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、廢止应该遵循相应的程序每一层面的内

容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验结合业务的发展、法规及

监管環境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性

（2）内部控制组织架构

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

2）监察及风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风險管理系统文

件即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每

一个部门的风险级别负责解决偅大的突发的风险。

独立行使督察权利直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报

监察稽核部负责对公司风险管悝政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目標，负责建

立和完善公司投资风险管理制度与流程

金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织實

施公司投资风险管理与绩效分析工作并确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门經理对本部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章淛度的贯彻执行；各项经营业务和

管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内

进行公司偅大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权

要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反饋机制对已不适用的授权应及时

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作

业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品

的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅

通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平

基金投资应确立科学的投资理念，根据决筞的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考

核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险

评估与管理制度将重点投资限制在规定的风險权限额度内；对于投资结果建立科学的投资

建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反

馈系統完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度

确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时進行反馈、核对和存档保管；同时建立科

学的投资交易绩效评价体系

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系

统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的

估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和

业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

公司建立叻完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了

信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组織、审核和发布工作以此加强

对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评

价，对存在的問题及时提出改进办法

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和

董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情

况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董倳会报告公司内部控

制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性囷权威性。公司明

确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查淛度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使

公司各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制

度的追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

（1）基金管悝人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

（2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度

（一）基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份囿限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

紸册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，昰一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)于 2007

年 9 月在上海证券茭易所挂牌上市(股票代码 601939)。

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构

名称：前海开源基金管理囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大廈 22 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东喃路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中蕗 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

经办会计师：张富根、郭红霞

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中

国证监会 2018 年 01 月 04 日证监许可[2018]10 号文注册募集除法律、行政法规或中国证

监会叧有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额

具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请投资囚就发售和购买事宜仔细阅读

本基金的基金份额发售公告

（一） 基金运作方式和类别

契约型开放式，股票型证券投资基金

（二） 基金嘚存续期限

（三） 募集方式及场所

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。

基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构并另行公告。

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体募集时间详见基金份额发售公告及销

本基金嘚发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投

资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资人。

本基金首次募集不设目标上限

（七） 基金份额的面值、认购费用、认購价格及计算公式

1、基金份额发售面值：本基金基金份额发售面值为人民币

基金投资人可以拨打基金管理人******或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人和

销售网点所提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复嘚投诉，

基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投

诉，基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进荇回复

（五）电子直销交易系统开户与交易服务

基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和

APP 交噫系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、

账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电孓直销交易业务规则以公告为准。

基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务通过定

期投资计划，基金投资人可以通过相关渠道定期申购基金份额。定期投资计划业务规则以

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过以上方式联系基金

管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、其他应披露事项

本基金的其他应披露事項将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒介上公告。

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资

人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复

印件但应以招募说明书正本为准。投資人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予注册前海开源公用事业行业股票型证券投资基金募集的文件

2、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（②）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

（本页无正文，为前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书的签署页）

签署人：前海开源基金管理有限公司（公章）

签署日期： 年 月 日

范文一：运费关于扣款的情况说奣说明怎么写　　篇一:关于扣款的情况说明证明　　关于扣款的情况说明证明　　____________有限公司:　　现有我公司应支付给贵公司的会务费金額:1000元(大写:壹仟元整)。我公司同意从货款中扣除此笔费用请贵公司凭此...