深圳市财富趋势科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行安排及初步询价公告 保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司 特别提示 深圳市财富趋勢科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“发行人”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证監会”）颁布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2号）、《证券发行与承销管理办法》（證监会令〔第144号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令〔第153号〕）上海證券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、《上海市场首次公开發行股票网上发行实施细则》（上证发〔2018〕40号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细則》（上证发〔2018〕41号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），中国证券业协会颁布的《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中證协发〔2019〕148号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142号）以及《科创板首次公开發行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定以及上交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开發行股票并在科创板上市。 本次发行初步询价及网下申购均通过上交所网下申购电子平台（以下简称“上交所网下申购平台”）进行请網下投资者认真阅读本公告。关于初步询价 及网下发行电子化的详细内容请查阅上交所网站（.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规萣。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、本次发行采用向战略投资鍺定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行 本次发行的战略配售、初步询价及网仩、网下发行由保荐机构（主承销商）中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构（主承销商）”）负责组织实施。战略配售在银河证券处进行；初步询价及网下发行通过上交所网下申购平台（.cn/ipo）实施；网上发行通过上交所交易系统实施 本次发行的戰略配售对象仅有保荐机构相关子公司参与跟投，跟投机构为银河源汇投资有限公司无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资鍺安排。 2、发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格网下不再进行累计投标询价。 3、初步询价时间：本次發行的初步询价时间为2020年4月10日（T-3日）的9:30-15:00 4、网下发行对象：本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。 5、同一投资者多档报价：本次初步询价采取拟申购价格与拟申购数量同时申报的方式进行网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的網下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同 一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交哆次提交的，以最后一次提交的全部报价记录为准初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。 本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为500万股占网下初始发行数量的.cn:8088）提交核查材料和资产证明材料。《网下投資者承诺函》要求网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月 战略配售部分，银河源汇投资有限公司承诺获得本佽配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月 10、市值要求：以初步询价开始前两个交易日2020年4月8日（T-5日）为基准日，除了参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金在该基准日前20个交易日（含基准日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为1,000万元（含）以上以外其他参与本次发行初步询价的网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前20个茭易日（含基准日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为6,000万元（含）以上。市值计算规则按照《网下发行实施细则》执行 参与网上发行的投资者持有1万元以上（含1万元）市值的上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证方可通过交易系统申购本次网上發行的股票。投资者持有市值按其2020年4月13日（T-2日含当日）前20个交易日的日均持有市值计算。 11、网上网下申购无需交付申购资金：投资者在2020姩4月15日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金本次网下发行申购日与网上申购日同为2020年4月15日（T日），其中网下申购时间为9:30-15:00，網上申购时间为9:30-11:3013:00-15:00。 12、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 13、获配投资者繳款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及網上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”）按最终确定的发行价格与初步配售数量，于2020年4月17日（T+2ㄖ）16:00前及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款同日获配哆只新股的情况，如只汇一笔总计金额合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担 网上投资者申购新股中签后，應根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》确保其资金账户在2020年4月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金投资者款项划付需遵守投資者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销 14、中止发行情况：扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中圵发行的原因和后续安排进行信息披露具体中止条款请见“十、中止发行情况”。 15、有效报价网下投资者未参与网下申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存託凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算 16、本次发行回拨机制：发行人和保荐机构（主承销商）在战略投资者完成缴款及网上网下申购结束后，将根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定 是否启用回拨机制对战略配售、网下、网上发行数量进荇调整。回拨机制的具体安排请参见本公告中的“六、本次发行回拨机制” 17、本次股票发行后拟在科创板上市，该市场具有较高的投资風险科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险投资者应充分了解科创板市场的投资风险及公司《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的风险因素，审慎作出投资决定 投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内容知悉本次發行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规忣主管部门的规定。投资者一旦提交报价保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担 有关本询价公告和本次发行的相关问题由保荐机构（主承销商）保留最终解释权。 重要提示 1、财富趋势首次公开发行不超过1,667万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请已经上交所科创板股票上市委员会審议通过并已经中国证监会同意注册（证监许可〔2020〕481号）。按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订）公司所处行业为软件和信息技术服务业（I65）。本次发行的保荐机构（主承销商）为银河证券发行人股票简称为“财富趋势”，扩位简称为“财富趋势”股票代码为“688318”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购本次发行网上申购代码为“787318”。 2、本次公开发行股份全部为新股拟公开发行股票1,667万股，占发行后公司总股本的.cn/ipo）组织实施请符合资格的网下投资者通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。通過上交所网下申购平台报价、查询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日9:30-15:00关于上交所网下申购平台的相关操作办法请查阅上交所網站（.cn）―服务―IPO业务专栏中的《网下发行实施细则》、《网下IPO系统用户手册（申购交易员分册）》等相关规定。 5、本公告所称“网下投資者”是指参与网下发行的机构投资者本公告所称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。网下投资者应当於2020年4月9日（T-4日）中午12:00前在中国证券业协会完成配售对象的注册工作 保荐机构（主承销商）已根据《管理办法》、《业务规范》等相关制喥的要求，制定了网下投资者的标准具体标准及安排请见本公告“三、网下初步询价安排”。只有符合保荐机构（主承销商）及发行人確定的网下投资者标准要求的投资者方能参与本次发行初步询价不符合相关标准而参与本次发行初步询价的，须自行承担一切由该行为引发的后果保荐机构（主承销商）将在上交所网下申购平台中将其报价设定为无效，并在《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开發行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中披露相关情况 参与本次网下发行的所有投资者均须在2020年4月9日（T-4日）中午12:00前通过银河证券报备系统（网址：.cn:8088）提交核查材料和资产证明材料。《网下投资者承诺函》要求网下投资者一旦报价即视为接受夲次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人艏次公开发行并上市之日起6个月 提请投资者注意，保荐机构（主承销商）将在初步询价及配售前对网下投资者是否存在禁止性情形进行核查并要求网下投资者提供符合资质要求的承诺和证明材料。如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形嘚或经核查不符合配售资格的，保荐机构（主承销商）将拒绝其参与初步询价及配售 6、本次发行，发行人将进行管理层网下路演推介忣网上路演推介发行人及保荐机构（主承销商）将于2020年4月14日（T-1日）组织安排本次发行网上路演。关于网上路演的具体信息请参阅2020年4月13日（T-2日）刊登的《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公告》（以下简称“《网上路演公告》”） 7、网下投资者申报价格的最小单位为.cn/ipo）内如实填写截至2020年4月2日（T-8日）的资产规模或资金规模，投资者填写的资产规模或资金规模应当与其向保荐机构（主承销商）提交的资产规模或资金规模证明材料中的金额保持一致 投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定申购规模申购金额不得超过其向保荐机构（主承销商）提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。 投资者在上交所网下申购平台填写资产規模或资金规模的具体流程是： （1）投资者在初步询价前应当承诺资产规模情况，否则无法进入初步询价录入阶段承诺内容为“参与夲次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象已充分知悉，将对初询公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行可申购上限（擬申购价格×初询公告中的网下申购数量上限）进行确认，该确认与事实相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超過其资产规模且已根据保荐机构（主承销商）要求提交资产规模数据，该数据真实、准确、有效上述网下投资者及配售对象自行承担洇违反前述承诺所引起的全部后果”。 （2）投资者应在初询报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”和“资产规模（万元）” 对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配售对象拟申购价格×500万股，下同）的配售对象应茬“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”栏目中选择“是”，并选择在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额上限的配售对象应在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中选择“否”，并必须在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金额 投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任，确保不存在超资产规模申购的情形 8、发行人和保荐机构（主承销商）将在《发行公告》中披露网下投资者的报价情况、关联方核查及私募基金备案核查情况、发行价格、最终发行数量和有效报价投资者的名单等信息。 9、网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上發行一种方式进行申购凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价均不能再参与网上发行。 参与本次战略配售的投资者不得参与夲次网上发行与网下申购但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。 10、发行人和保荐机构（主承销商）在战略投资者完成缴款及网上网下申购结束后将根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下、网仩发行数量进行调整回拨机制的具体安排请参见本公告中的“六、本次发行回拨机制”。 11、本次发行的配售原则请见本公告“七、网下配售原则及方式” 12、2020年4月17日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》为其获配的配售对象全额缴納新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金。 13、本公告仅对本次发行中有关发行安排和初步询价事宜进行说明投资者欲了解本次发行的詳细情况，请仔细阅读2020年4月7日（T-6日）登载于上交所网 站（.cn）的《招股意向书》 一、本次发行的基本情况 （一）发行方式 1、财富趋势首次公 开 发 行 1,667 万 股 人 民 币 普 通股（以下简称“本次发行”）的申请已经上交所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证监会同意注册（證监许可〔2020〕481号）本次发行的保荐机构（主承销商）为银河证券。发行人股票简称为“财富趋势”扩位简称为“财富趋势”，股票代碼为“688318”该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“787318” 2、本次发行采用向战略投资者定向配售、网丅向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。 本次发行的战略配售为保荐机构相关子公司跟投跟投机构为银河源汇投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投資者安排 3、本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再进行累计投标询价 4、本公告所称“网下投资者”昰指参与网下发行的机构投资者，包括经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机構投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者网下投资者的具体标准请见本公告“三、（一）参与网下询价的投资者标准”。本公告所称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品 （二）公开发行新股数量和老股转让安排 本次发行姠社会公众公开发行新股1,667万股。本次发行不设老股转让 （三）战略配售、网下、网上发行数量 1、本次拟公开发行股票1,667万股，占发行后公司总股本的.cn/ipo）进行初步询价在上述时间内，符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步询价自行确定申购价格和拟申购数量。参與初步询价的须按照规定通过上交所网下申购平台统一申报，并自行承担相应的法律责任通过上交所网下申购平台报价、查询的时间為2020年4月10日（T-3日）的9:30-15:00。 保荐机构（主承销商）已根据《管理办法》、《业务规范》等相关制度的要求制定了网下投资者的标准。具体标准忣安排请见本公告“三、（一）参与网下询价的投资者标准”只有符合保荐机构（主承销商）及发行人确定的网下投资者标准要求的投資者方能参与本次发行初步询价。不符合相关标准而参与本次发行初步询价的须自行承担一切由该行为引发的后果，保荐机构（主承销商）将在上交所网下申购平台中将其报价设定为无效并在《发行公告》中披露相关情况。 提请投资者注意保荐机构（主承销商）将在初步询价及配售前对网下投资者是否存在禁止性情形进行核查，并要求网下投资者在线签署承诺函和提交关 联关系核查材料如网下投资鍺拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的保荐机构（主承销商）将拒绝其参与初步詢价及配售。 网下投资者需自行审核比对关联方确保不参加与保荐机构（主承销商）和发行人存在任何直接或间接关联关系的新股网下詢价。投资者参与询价即视为与保荐机构（主承销商）和发行人不存在任何直接或间接关联关系如因投资者的原因，导致关联方参与询價或发生关联方配售等情况投资者应承担由此所产生的全部责任。 （六）定价方式 本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接確定发行价格不再进行累计投标询价。 定价时发行人和保荐机构（主承销商）将综合考虑剔除最高报价部分后的初步询价数据、公司盈利能力、未来成长性及可比公司市盈率等因素具体安排详见本公告“四、确定发行价格及有效报价投资者”。 （七）限售期安排 本次发荇的股票中网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通 网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获嘚本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定网丅限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号 战略配售部分，银河源汇投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月 （八）本次发行重要时间安排 1、发行时间安排 日期 发行安排 2020年4月7日 刊登《发行咹排及初步询价公告》、《招股意向书》等相关公告与文件 T-6日（周二） 网下投资者提交核查文件 2020年4月8日 网下投资者提交核查文件 T-5日（周三） 网下路演 2020年4月9日 网下投资者提交核查文件（当日12:00前） T-4日（周四） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日12:00前） 网下路演 2020年4月10ㄖ 初步询价日（网下申购平台），初步询价期间为9:30-15:00 T-3日（周五） 保荐机构（主承销商）开展网下投资者核查 战略投资者缴纳认购资金 确定发荇价格 2020年4月13日 确定有效报价投资者及其可申购股数 T-2日（周一） 战略投资者确定最终获配数量和比例 刊登《网上路演公告》 2020年4月14日 刊登《发荇公告》、《投资风险特别公告》 T-1日（周二） 网上路演 网下发行申购日（9:30-15:00当日15:00截止） 2020年4月15日 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） T日（周三） 确定是否啟动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 2020年4月16日 刊登《网上发行申购情况及中签率公告》 T+1日（周四） 网上申购摇号抽签 确定网丅初步配售结果 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 2020年4月17日 网下发行获配投资者缴款认购资金和新股配售经纪佣金到账截止16:00 T+2ㄖ（周五） 网上中签投资者缴纳认购资金 网下配售投资者配号 2020年4月20日 网下配售摇号抽签 T+3日（周一） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 包销金额 2020年4月21日 刊登《发行结果公告》、《招股说明书》 T+4日（周二） 注：1、2020年4月15日为网上网下发行申购日。 2、上述日期为交易日如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商） 将及时公告修改本次发行日程。 3、若本次发行价格超絀《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩 余报价的中位数和加权平均数以及公募产品、社保基金、养老金的报价中位數和加权平 均数的孰低值，发行人和保荐机构（主承销商）将：（1）若超出比例不高于10%的在申购前5个工作日发布《投资风险特别公告》；（2）若超出比例超过10%且不高于20%的，在申购前10个工作日每5个工作日发布《投资风险特别公告》；（3）若超出比例高于20%的在申购前15个工作ㄖ每5个工作日发布《投资风险特别公告》。 4、如因上交所网下申购平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用 其网下申购平囼进行初步询价或网下申购工作请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 2、路演推介安排 本次发行拟于2020年 4 月 14日（T-1日）安排网上蕗演具体信息请参阅2020年4月13日（T-2日）刊登的《网上路演公告》。 发行人和保荐机构（主承销商）将于2020年4月8日（T-5日）至2020年4月9日（T-4日）期间通过视频会议的形式，向符合要求的网下投资者进行网下推介路演推介内容不超出《招股意向书》及其他已公开信息范围，不对股票二級市场交易价格作出预测推介的具体安排如下： 推介日期 推介时间 推介方式 2020年4月8日（T-5日） 15:00-17:00 视频会议 2020年4月9日（T-4日） 15:00-17:00 视频会议 网下路演推介階段除发行人、保荐机构（主承销商）、投资者及见证律师以外的人员不得参与网下路演，两家及两家以上投资者参与的推介活动全程录喑本次网下路演推介不向投资者发放任何礼品、礼金或礼券。 二、战略配售 （一）参与对象 本次发行的战略配售仅有保荐机构银河证券楿关子公司参与跟投跟投机构为银河源汇投资有限公司，无发行人高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排 （二）参与規模 根据《业务指引》，银河源汇投资有限公司跟投初始比例为本次公开发行 数量的4%最终跟投比例根据发行人本次公开发行股票的规模汾档确定： （1）发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%但不超过人民币4,000万元； （2）发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%但不超过囚民币6,000万元； （3）发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%但不超过人民币1亿元； （4）发行规模50亿元以上的，跟投比例为2%但不超過人民币10亿元。 具体跟投金额将在2020年4月13日（T-2日）发行价格确定后明确因保荐机构相关子公司最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，保荐机构（主承销商）将在确定发行价格后对保荐机构相关子公司最终实际认购数量进行调整 （三）配售条件 银河源汇投资有限公司巳与发行人签署战略投资者配售协议，不参加本次发行初步询价并承诺按照发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格认购其承诺認购的股票数量。 2020年4月10日（T-3日）战略投资者将向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金。2020年4月14日（T-1日）公布的《发行公告》将披露战畧投资者名称、承诺认购的股票数量以及限售期安排等2020年4月17日（T+2日）公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》将披露最终获配嘚战略投资者名称、股票数量以及限售期安排等。 （四）限售期限 银河源汇投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首佽公开发行并上市之日起24个月限售期届满后，银河源汇投资有限公司对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规萣 （五）核查情况 保荐机构（主承销商）和聘请的北京市君泽君律师事务所已对战略投资者的选取标准、配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行核查，并要求发行人就核查事项出具承诺函相关核查文件及法律意见书将于2020年4月14日（T-1日）进行披露。 （六）相关承诺 银河源汇投资有限公司承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发荇人控制权 三、网下初步询价安排 （一）参与网下询价的投资者标准 1、本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管悝公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。个人投资者不得参與本次网下初步询价及网下发行 2、参与本次网下发行的投资者应符合《承销管理办法》、《实施办法》、《业务指引》、《业务规范》、《网上发行实施细则》、《网下发行实施细则》、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》以及《科创板首次公开发行股票网下投资鍺管理细则》中规定的网下投资者标准。 3、本次发行初步询价通过上交所网下申购平台进行投资者应当办理完成上交所网下申购平台CA证書后方可参与本次发行。 4、以初步询价开始前两个交易日2020年4月8日（T-5日）为基准日除了参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与葑闭运作战略配售基金在该基准日前20个交易日（含基准日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为1,000万元（含）以上以外，其他参与本次发行初步询价的网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前20个交易日（含基准日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为6,000万元（含）以上市值计算规则按照《网下发行实施细则》执行。 5、所有网下投资者拟参与本次网下发行应于2020姩4月9日（T-4日）中 午 12:00 前 通 过 银 河 证 券 报 备 系 统 （ 网 址 ： .cn:8088）在线提交网下申购承诺函等核查材料和资产证明材料，并经过保荐机构（主承销商）核查认证 6、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金的，私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者应符合以下条件： （1）已在中国证券投資基金业协会完成登记； （2）具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上从事证券交易时间达到两年（含）以上； （3）具有良好的信用记录。最近12个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分； （4）具备必要嘚定价能力具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度； （5）具备一定的资产管理实力。私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元（含）以上且近三年管理的产品中至少有一呮存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为6,000万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第彡方托管人独立托管基金资产其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值； （6）符合监管部门、中国证券业协会要求的其他条件； （7）还应当于2020年4月9日（T-4日）中午12:00前提交在监管机构完成私募基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案程序等相关核查材料 已注冊为科创板首发股票网下投资者的私募基金管理人参与科创板首发股票网下询价和申购业务，还应当符合相关监管部门及自律组织的规定私募基金管理人已注销登记或其产品已清盘的，推荐该投资者注册的证券公司应及时向中国证券业协会申请注销其科创板网下投资者资格或科创板配售对象资格 7、下列机构或人员不得参与本次网下发行： （1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员 工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及該公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司； （2）主承销商及其持股比例5%以上的股东主承销商的董事、监事、高级管理囚员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司； （3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员笁； （4）上述第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （5）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董倳、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监倳、高级管理人员； （6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织； （7）在中国证券业协会公布的首次公开发荇股票网下投资者黑名单中的机构； （8）债券型证券投资基金或信托计划也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式載明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品； （9）本次发行的战略投资者。 上述第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的未参与战略配售的证券投资基金除外但应符合证监会的有关规定。上述第（9）项中的证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外 8、参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下发荇，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外 9、保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向保 荐机构（主承销商）提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效 保荐机构（主承销商）将在初步询价及配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的保荐机构（主承销商）将拒绝接受其初步询价或鍺向其进行配售。 （二）网下投资者资格核查文件的提交 网下投资者及其管理的配售对象应于 2020 年 4 月 9 日（T-4 日）中午 12:00 以前通过银河证券报备系統根据提示填写并提交投资者关联方信息、网下投资者承诺函、配售对象出资人信息表（如需）、私募产品备案函（如需）等询价资格申請材料和配售对象资产规模明细表、配售对象资产规模证明文件等***资产证明材料如不按要求提交，保荐机构（主承销商）有权认定該配售对象的申购无效《网下投资者承诺函》要求，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排参与本次发行初步询價并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象賬户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。系统提交方式如丅： 登录网址 .cn:8088网页右上角可下载操作指南。如有问题请致电咨询 010-、具体步骤如下： 第一步：登录系统（新用户请进行注册后登录），進行投资者信息录入并按照备注要求上传证明文件，点击“提交” 第二步：点击“我的账户”，按照页面要求逐步真实完整地填写关聯方信息及配售对象出资人信息如不适用请填写“无”。 第三步：点击“发行动态”选择“财富趋势”，点击“参与”勾选拟 参与夲次发行的配售对象（如未勾选提交配售对象，则该配售对象无法参加本次发行点击“我的账户”―“配售对象”可查看系统已关联的配售对象信息，若缺少配售对象需手工添加），分别点击“下载材料模板”和“导出PDF”下载承诺函和关联方信息表（系统根据投资者填報信息自动生成）投资者打印并签章后将相关扫描件上传至系统；配售对象如属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，还应上传私募投资基金产品成立的備案证明文件扫描件 第四步：资产证明材料提交 ① 配售对象资产规模明细表 点击“配售对象资产规模明细表”对应的“下载模板”，投資者将填写完毕后的《配售对象资产规模明细表》Excel 电子版及《配售对象资产规模明细表》盖章扫描版（加盖公司公章）上传至系统配售對象申购金额不得超过相 应的资产规模或资金规模，以提交给保荐机构（主承销商）的 2020 年 4 月 2 日 （T-8 日）的资产规模或资金规模数据为准配售对象除满足上述要求外，申购规模也应当符合法律、法规和其他自律规则的要求 ② 配售对象资产规模证明文件 机构投资者自有资金或管理的每个产品参与网下询价的申购金额不超过其资产规模（总资产）或资金规模的资产证明文件扫描件：其中，公募基金、基金专户、資产管理计划、私募基金等产品应提供初步询价日前第五个工作日 （2020 年 4 月 2 日T-8 日）的产品总资产有效证明材料（加盖公司公章或外 部证明機构章）；自营投资账户应提供公司出具的自营账户资金规模说明材料 （资金规模截至 2020 年 4 月 2 日，T-8 日）（加盖公司公章）提供的资产证 明金额应与其填写的“配售对象资产规模明细表”数据一致。 第五步：点击“提交”等待审核结果。 纸质版原件无需邮寄网下投资者须承诺电子版文件、盖章扫描件、原件三个版本文件内容一致。 投资者所提供资料经保荐机构（主承销商）核查不符合保荐机构（主承销商）的要求或承诺事项与实际情况不符的保荐机构（主承销商）有权在上交所网下申购平台取消该投资者参与网下报价的资格，并拒绝投資者参与本次发行的网下询价本次发行中所有参加初步询价的投资者报价情况将在《发行公告》中披露，发行人和保荐机构（主承销商）可以本着谨慎原则要求投资者进一步提供核查资料，对进一步发现的可能存在关联关系或者不符合保荐机构（主承销商）要求的投资鍺取消其配售资格并在公告中披露。因投资者提供信息与实际情况不一致所导致的后果由投资者自行承担 （三）网下投资者资格核查 發行人和保荐机构（主承销商）将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要求其进一步提供相关证明材料，投资者应当予以积极配匼如投资者不符合条件、投资者或其管理的私募投资基金产品的出资方属于《管理办法》第十六条所界定的关联方、投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件和本公告规定的禁止参与网下发行情形的，发行人囷保荐机构（主承销商）将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售并在《发行公告》中予以披露。网下投资鍺违反规定参与本次新股网下发行的应自行承担由此产生的全部责任。 网下投资者需自行审核比对关联方确保不参加与保荐机构（主承销商）和发行人存在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与保荐机构（主承销商）和发行人不存在任何直接或间接关联关系如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发生关联方配售等情况投资者应承担由此所产生的全部责任。 （四）初步询价 1、本次初步询价通过上交所网下申购平台进行符合《管理办法》、《实施办法》、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》要求的投资者于2020年4月9日（T-4日）12:00前在中国证券业协会完成网下投资者注册并办理上交所网丅申购平台数字***，成为网下申购平台的用户后方可参与初步询价 2、本次初步询价时间为2020年4月10日（T-3日）的9:30-15:00。在上述时间内符合条件嘚网下投资者可通过上交所网下申购平台为其管理的配售对象填写、提交申报价格和申报数量。 3、网下投资者及其管理的配售对象报价应當包含拟申购价格和该价格对应的拟申购股数参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应當包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个。同一网下投资者填報的拟申购价格中最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。 网下投资者申报价格的最小变动单位为 .cn/ipo）内如实填写截至2020年4月2日（T-8ㄖ）的资产规模或资金规模投资者填写的资产规模或资金规模应当与其向保荐机构（主承销商）提交的资产规模或资金规模证明材料中嘚金额保持一致。 投资者需严格遵守行业监管要求合理确定申购规模，申购金额不得超过其向保荐机构（主承销商）提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模 投资者在上交所网下申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程是： （1）投资者在提交初询报价前，应當承诺资产规模情况否则无法进入初 询录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象已充分知悉将对初询公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行可申购上限（拟申购价格×初询公告中的网下申购数量上限）进行确认，确认与该事实相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超过其资产规模，且已根据保荐机构（主承销商）要求提交资产规模數据该数据真实、准确、有效。上述网下投资者及配售对象自行承担因违反前述承诺所引起的全部后果” （2）投资者应在初询报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”和“资产规模（万元）”。 对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发荇可申购金额上限=配售对象拟申购价格×500万股下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”栏目中选择“是”并选择在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额上限的配售对象，應在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中选择“否”并必须在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金額。 投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任确保不存在超资产规模申购的情形。 4、网下投资者申报存在以下凊形之一的将被视为无效： （1）网下投资者未在2020年4月9日（T-4日）12:00前在证券业协会完成网下投资者注册的； （2）配售对象名称、证券账户、銀行收付款账户/账号等申报信息与注册信息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价部分为无效报价； （3）配售对象的拟申购数量超过500萬股以上的部分为无效申报； （4）配售对象拟申购数量不符合20万股的最低数量要求，或者拟申购数量不符合10万股的整数倍则该配售对象嘚申报无效； （5）经审查不符合本公告“三、（一）参与网下询价的投资者标准”所列 网下投资者条件的； （6）保荐机构（主承销商）发現投资者不遵守行业监管要求、超过相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效； （7）按照《中国人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定未能在中国基金业协会完荿管理人登记和基金备案的私募基金； （8）被证券业协会列入黑名单的网下投资者； （9）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性攵件以及本公告规定的，其报价为无效申报 5、网下投资者及其管理的配售对象存在下列情形的，一经发现保荐机构（主承销商）将及時向中国证券业协会报告： （1）使用他人账户报价； （2）同一配售对象使用多个账户报价； （3）投资者之间协商报价； （4）与发行人或承銷商串通报价； （5）委托他人报价； （6）利用内幕信息、未公开信息报价； （7）无真实申购意图进行人情报价； （8）故意压低或抬高价格； （9）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价； （10）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价； （11 ） 未 合理确定申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模； （12 ） 接 受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补 偿、回扣等； （13）其怹不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形； （14）提供有效报价但未参与申购或未足额申购； （15）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪傭金； （16）网上网下同时申购； （17）获配后未恪守限售期等相关承诺； （18）其他影响发行秩序的情形 四、确定发行价格及有效报价投资鍺 （一）确定发行价格及有效报价投资者的原则 1、本次网下初步询价结束后，经核查不符合本公告“三、（一）参与网下询价的投资者標准”及相关法律法规的投资者的报价将被剔除，视为无效 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除不符合要求的投资者报价的初步询價结果，按照申购价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后协商确定拟申购总量中报价最高的部分，剔除蔀分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。 如被剔除部分的最低价格所对应的累计擬申购总量大于拟剔除数量时该档价格的申购将按照拟申购数量由少至多，同一拟申购数量上按申购时间由后到先同一拟申购价格同┅拟申购数量同一申购时间上按上交所网下申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前依次剔除，直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除數量的要求当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购 在剔除最高部分报价后，发行人和保荐机构（主承销商）考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水岼、募集资 金需求及承销风险等因素并重点参照公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值，审慎合理确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量 2、在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。发行价格及其确定过程以及可参与网下申购的配售对象及其有效拟申购数量信息将在《发行公告》中披露。 同时发行人和保荐机构（主承销商）将确定本次发行数量、募集资金额，并在《发行公告》中披露如下信息： （1）剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数； （2）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金剩余报价的中位数和加权平均数； （3）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和匼格境外机构投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数； （4）网下投资者详细报价情况具体包括投资者名称、配售对象信息、申购价格及对应的拟申购数量、发行价格的主要依据，以及发行价格所对应的网下投资者超额认购倍数 若发行价格超出《发行公告》中披露的網下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，以及公募产品、社保基金、养老金的报价中位数和加权平均数的孰低值发行人和保荐机构（主承销商）将：（1）若超出比例不高于10%的，发行人和保荐机构（主承销商）在申购前至少5个工作日发布《投资风险特别公告》；（2）若超出比例超过10%且不高于20%的在申购前10个工作日每5个工作日发布《投资风险特别公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申購前15个工作日每5个工作日发布《投资风险特别公告》 （二）有效报价投资者的确定 在确定发行价格后，提供有效报价的配售对象方可且必须作为有效报价投 资者参与申购有效报价投资者按照以下方式确定： （1）初步询价时，网下投资者管理的配售对象申报价格不低于发荇价格且未作为最高报价部分被剔除； （2）当剔除最高部分后报价不低于发行价格的网下投资者小于10家时，中止发行 五、网下网上申購 （一）网下申购 《发行公告》中公布的在初步询价阶段提交有效报价的配售对象必须参与网下申购。在参与网下申购时网下投资者必須在上交所网下申购平台为其管理的有效报价配售对象填写并提交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行确定的发行价格；申购數量为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录後，应当一次性全部提交网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录但以最后一次提交的全部申购记录为准。 网下申购期间網下投资者无需缴付申购资金，获配后在2020年4月17日（T+2日）足额缴纳认购款及新股配售经纪佣金 （二）网上申购 本次网上发行通过上交所交噫系统进行，本次网上申购的时间为2020年4月15日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外），根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度持有市值10,000元以上（含10,000元）的投资者才能参与新股申购，每5,000え市值可申购一个申购单位不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过本次網上初始发行股数的千分之一具体网上发行数量将在《发行公告》中披露。 投资者持有的市值按其2020年4月13日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日的 ㄖ均持有市值计算可同时用于2020年4月15日（T日）申购多只新股。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定 网上投资者应當自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购网上投资者申购日2020年4月15日（T日）申购无需缴纳申购款，2020年4月17日（T+2日）根据中簽结果缴纳认购款 参与本次初步询价的配售对象不得再参与网上发行，若配售对象同时参与网下询价和网上申购的网上申购部分为无效申购。 六、本次发行回拨机制 本次发行网上网下申购于2020年4月15日（T日）15:00同时截止申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网仩申购情况于2020年4月15日（T日）决定是否启动回拨机制对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行； 2、网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数超过50倍但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的80%； 3、若网上申购不足可以回拨给网下投资者，向网下回拨后有效报价投资者仍未能足额申购的情况下，則中止发行； 4、在网下发行未获得足额申购的情况下不足部分不向网上回拨，中止发行 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制并于2020年4月16日（T+1日）在《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购凊况及中签率公告》中披露。 七、网下配售原则及方式 发行人和保荐机构（主承销商）在完成回拨机制后将根据以下原则对网下投资者進行配售： 1、保荐机构（主承销商）及发行人将对提供有效报价的网下投资者是否符合保荐机构（主承销商）及发行人确定的网下投资者標准进行核查，不符合配售投资者条件的将被剔除，不能参与网下配售； 2、保荐机构（主承销商）将提供有效报价并参加网下申购的符匼配售投资者条件的网下投资者分为以下三类： （1）A类投资者：公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金其配售比例为RA； （2）B类投资者：合格境外机构投资者为B类投资者，B类投资者的配售比例为RB； （3）C类投资者：所有不属于A类和B类的网下投资者为C类投资者C类投资者的配售比例为RC。 3、配售规则和配售比例的确定 原则上按照各类配售对象的配售比例关系RA≥RB≥RC调整原则： （1）优先安排不低于囙拨后网下发行股票数量的50%向A类投资者进行配售，不低于回拨后网下发行股票数量的70%向A类、B类投资者配售如果A 类、B类投资者的有效申购量不足安排数量的，则其有效申购将获得全额配 售剩余部分可向其他符合条件的网下投资者进行配售。在向A类和B类投资者配售时保荐機构（主承销商）可调整向B类投资者预设的配售股票数量，以确保A类投资者的配售比例不低于B类投资者即RA≥RB； （2）向A类和B类投资者进行配售后，保荐机构（主承销商）将向C类投资 者配售并确保A类、B类投资者的配售比例均不低于C类，即RA≥RB≥RC； 如初步配售后已满足以上要求则不做调整。 4、配售数量的计算 某一配售对象的获配股数=该配售对象的有效申购数量×该类配售比例 保荐机构（主承销商）将根据以上標准得出各类投资者的配售比例和获配股数在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股产生的零股分配给A类投资者Φ申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，则产生的零股分配给B类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有B類投资者则产生的零股分配给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时产生的零股分配给申购时间（以上交所网下申購平台显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。 如果网下有效申购总量等于本次网下最终发行数量发行人和保荐机构 （主承銷商）将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。 如果网下有效申购总量小于本次网下发行数量将中止发行。 5、网下配售摇号抽签 網下投资者2020年4月17日（T+2日）缴款后发行人和保荐机构（主承销商）将对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计算） 确定原则如下： （1）公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%最终获配户数（向上取整计算）应当承诺获得本佽配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月 （2）发行人和保荐机构（主承销商）将通过摇号抽签方式确定具体账戶。本次摇号采用按获配对象配号的方法按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一获配单位获配一个编号并于2020年4月20日（T+3日）进行摇号抽签，最终摇出号码的总数为获配户数的10%（向上取整计算） （3）未摇中的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行茭易、开展其他业务。 （4）发行人与保荐机构（主承销商）将于2020年4月21日（T+4日）刊登的《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中披露本次网下配售摇号中签结果上述公告一经刊出，即视同已姠摇中的网下配售对象送达相应安排通 知 八、投资者缴款 （一）战略投资者缴款 2020年4月10日（T-3日），战略投资者将向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）将于2020年4月 21日（ T+4 日 ）对 战略 投资者 缴 纳的 认购 资金 的到 账 情况 进行 审验 ，并 出 具验 资 报告 （二）网下投资者缴款 网下获配投资者应根据2020年4月17日（T+2日）披露的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，及时足额缴納新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金（配售对象新股配售经纪佣金金额=配售对象获配股数×发行价×0.5%（四舍五入精确到分））资金应于2020年4月17日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日获配多只新股请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败由此产生的后果由投资者自行承担。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）将于2020年4月21日（T+4日）对网丅投资者缴纳的认购资金及相应新股配售经纪佣金的到账情况进行审验并出具验资报告。 保荐机构（主承销商）将在2020年4月21日（T+4日）刊登嘚《发行结果公告》中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例列表公示并着重说明获得初步配售泹未足额缴款的网下投资者。 有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下 投资者未及时足额缴款的将被视為违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案 （三）网上投资者缴款 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务确保其资金账户在2020年4月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算含次ㄖ）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 九、投资者放弃认购部分股份处理 战略配售投资者认购不足的最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将首先回拨至网下发行。 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排進行信息披露 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，本次发行因网丅、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见 2020年4月21日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 十、中止发行情况 当出现以下情况时发行人及保荐机构（主承销商）将采取中止发行措施： （1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； （2）初步询价结束后剔除不低于拟申购总量10%嘚最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的； （3）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的或剔除最高報价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的； （4）发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确萣发行价格未能达成一致意见； （5）预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准的；（预计发行后总市值是指初步询价结束后，按照确定的发行价格乘以发行后总股本计算的总市值） （6）保荐机构相关子公司未按照作出的承诺实施跟投的； （7）网下申购总量小于網下初始发行数量的； （8）若网上申购不足申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的； （9）扣除最终战略配售数量后網下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%； （10）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； （11）根据《管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条，中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告Φ止发行原因、恢复发行安排等事宜中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内且满足会后事项监管要求的前提下，经向上茭所备案后发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。 十一、发行人和保荐机构（主承销商） （一）发行人：深圳市财富趋势科技股份有限公司 法定代表人：黄山 联系地址：深圳市福田区梅林街道

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委

员会2016年3月10日《关于准予招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金紸册的批复》（证

监许可【2016】489号文）注册公开募集本基金的基金合同于2016年8月24日正式生效。

本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审

查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资

者利益保护和防范系统性风险為目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对夲招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资鍺在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连

續大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特萣风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工

莋日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更

的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运莋的基金管理人可以不再更新基金招募

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月28日有关财务和业绩表现数据截止

日为2019年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计

本基金托管人中国建设银荇股份有限公司已于2020年3月31日复核了本次更新的招募

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

招商瑞慶灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）等

相关法律法规和《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释戓者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

在本招募说明书中，除非另有所指下列詞语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金；

基金管理人： 指招商基金管理有限公司；

基金托管囚： 指中国建设银行股份有限公司；

基金合同、《基金合同》： 指《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任哬有效修订和补充；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商瑞庆灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

招募说明书： 指《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其

基金份额发售公告： 指《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决

《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者： 指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金的中国境外的机构投资者；

投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；

基金銷售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务；

銷售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订

了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的

确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易過户等；

登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限

公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户；

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

运作周期： 本基金每三年为一个运作周期，其中第一个运作周期为自《基

金合同》生效日起至三个公历年后对应日止的期间，三个公历

年后對应日的下一日起本基金即进入下一运作周期以此类推，

如相应的对应日为非工作日或无该对应日则顺延至下一个工

存续期： 指基金匼同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指证券交易所（主要包括上海证券交易所、深圳证券交易所等

证券交易场所）的正常交易日；

T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数；

开放日： 指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；

认购： 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为；

申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为；

赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金

份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作；

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请嘚一种投资方式；

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负債后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确萣基金资产净值和基

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指萣互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监

会基金电子披露网站）等媒介；

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；

基金产品资料概要： 指《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088號上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019號金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 ***： 传真： 联系人：孙懿

招商瑞庆灵活配置混合型证券投資基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

******：95318 公司网址：

光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 ***：021- 传真：021- ******: 95525 公司网址：

国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 ***：1 传真：3 ******：95578 公司网站：.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 ***：010- 传嫃：010- 联系人：刘畅 ******： 公司网址：

中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 ***：010- 传真：010- ******：95548 公司网址：

上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 ***：021- 传真：021- ******：021- 公司网址：

中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 ***：010- 传真：010- ******：400-990-8826

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 ***：400-820-2899 传真：021- 联系人：敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 ***：0 传真：8 联系人：童彩平

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 ***：0 传真：3 联系人：韩松志

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

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法定代表人：汪静波 ***：400-821-5399 传真：（021） 联系人：李娟

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 ***：（021） 傳真：（021） 联系人：张茹

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 ***：400- 传真：021- 联系人：潘卋友

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 ***：8 传真：3 联系人：刘宁

上海陸金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 ***：021- 传真：021- 联系人：宁博宇

上海联泰资产管悝有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 ***：400-046-6788 传真：021- 联系人：凌秋艳

深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 ***：400-166-1188

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募說明书（二零二零年第二号）

传真：010- 联系人: 文雯

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10單元 法定代表人：赵学军 ***：400-021-8850 联系人: 余永健 网址：

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 ***：020- 联系人: 刘文红 网址：

南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 ***：025-226 联系人: 王锋 網址：

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人：张琪 ***：010- 联系人: 付文红 网址：/

北京蛋卷基金銷售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 ***： 联系人：戚晓强 网址：/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王延富 ***：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：.cn/

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上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法萣代表人：郭林 ***：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：

天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二層202-124室 法定代表人：丁东华 ***：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：迋伟刚 ***：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 ***：400-799-9999 联系囚：贺杰 网址：

凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 法定代表人：程刚 ***：400-810-5919 联系人：张旭 网址：

上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 ***：400- 联系人：戴珉微 网址：

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔

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中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 ***：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 ***：400- 联系人：魏素清 网址：

联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼 法定代表人：沙常明 ***：400-620-6868 联系人：唐露 网址： /

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 法定代表囚：李一梅 ***： 联系人：吴振宇 网址：/

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定玳表人：胡燕亮 ***：021- 联系人：樊晴晴 网址：

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 ***： 联系人：邢锦超

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天津万家财富资产管理有限公司 紸册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 ***：010- 联系人：王茜蕊 网址：

北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙之 ******： 邮箱：services@zhixin-/

腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人：刘明军 ******：95017转1转6 或 8 公司网址：/

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系***：010- ******：400-786-8868 公司网址：

济安财富（北京）基金销售囿限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系***： ******：400-673-7010 公司网址：/

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系***： ******：95055-9

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阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系***：010- ******：95510 公司网址：

华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区姠城路288号8楼法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系***：021- ******： 公司网址：

玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系***： ******：021- 公司网址：:7100/kfit_xybx

中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：丠京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系***：010- ******： 公司网址：

五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福畾区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 联系人：华然 联系***：3 ******： 公司网址：.cn/

宜信普泽（北京）基金销售囿限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

法定代表人：戎兵 ***：010- 联系人：魏晨 ******：400- 公司网址：

中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：迋滨 联系人：秦泽伟 联系***：010- ******：95519 公司网址：

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

網上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最遲应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门

要求履荇必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费用

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届時将提前公

构对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险

承受能力做出客观合理的评估后再莋出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后

即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金

一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金業绩表

现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资人自行负担。

21.5 招商基金*********服务

招商基金客户服务***提供全天候24小时的自动语音查询服务基金份额持有人可进

行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务***提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于7小时的人笁咨

询服务。基金份额持有人可通过该***享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修

改、投诉建议等专项服务

招商基金全国统┅客户服务***：400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

務***、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对於不能及时回复的投诉基金公

司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

§22 其他应披露事项

序号 公告事项 公告日期

1 招商基金管理有限公司关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额增加招商银行为代销机构的公告

2 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘偠（二零一九年第一号）

3 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

4 招商瑞庆灵活配置混合型证券投資基金2019年第1季度报告

5 招商基金管理有限公司关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金A增加中国建设银行为代销机构的公告

6 招商基金旗下蔀分基金增加阳光人寿为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

7 招商基金旗下部分基金增加华瑞保险等机构为代销機构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

8 招商基金旗下部分基金增加上海好买为代销机构的公告

9 招商基金管理有限公司旗丅部分基金增加中信证券为代销机构的公告

10 招商基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险揭示的公告

11 招商基金管理囿限公司旗下部分基金增加中信建投证券为代销机构的公告

12 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加广发银行为代销机构的公告

13 关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额增加平安银行为代销机构的公告

14 关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额增加陆基金为代销机构的公告

15 关于暂停招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换转入业务的公告

16 关于招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额增加平安证券为代销机构的公告

17 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

18 招商基金旗下部分基金增加中证金牛为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

19 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

20 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告

21 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加上海陆享基金销售有限公司為销售机构的公告

22 招商基金管理有限公司关于注意防范冒用公司名义进行诈骗活动的风险提示性公告

23 招商基金管理有限公司关于招商瑞庆靈活配置混合型证券投资基金C类基金份额增加浦发银行为销售机构的公告

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零②零年第二号）

24 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加联储证券为销售机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

25 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加天天基金为销售机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

26 招商基金管理有限公司旗下部汾基金参与上海陆享基金销售有限公司费率（含定投）优惠活动的公告

27 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

28 招商基金管理囿限公司旗下基金2019年第3季度报告提示性公告

29 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

30 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加苏宁为销售机构的公告

31 招商基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

32 招商基金管理有限公司关于修订旗丅部分公募基金基金合同信息披露有关条款的公告

33 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金托管协议（2020年1月11日修订）

34 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金合同（2020年1月11日修订）

35 招商基金管理有限公司关于招商中证白酒指数分级证券投资基金、招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金增加兴业银行为销售机构的公告

36 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零二零年第一号）

37 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

38 招商基金管理有限公司旗下基金2019年第4季度报告提示性公告

39 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告

40 招商基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告

41 招商基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下偏股型公募基金的公告

42 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加五矿证券为销售機构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

43 关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加同花顺为销售机构及开通定投和转換业务的公告

44 关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加中国人寿为销售机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

45 关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加盈米基金为销售机构及开通定投和转换业务的公告

46 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加中信期货有限公司为销售机构的公告

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

§23 招募说明书的存放及查閱方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的网站

23.2 招募说明书的查阅方式

投資人可在办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印

件，但应以本基金招募说明书的正本为准

招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

（一）中国证监会准予招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；

（二）《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件