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??本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2012年3月2日证监许可2012【275】号文核准募集
??本基金的基金合同已于2012年6月20日生效。
??基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的风險和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
??证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主偠功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式
??基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大本基金为混合型基金,其预期风险与收益高于货币市场基金和债券型基金
??本基金按照基金份额初始面值.cn
(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 机APP或关注“银華基金”官方微信 |
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告
2) 中国建设银行股份有限公司
3) 中国银行股份有限公司
4) 中国农业银行股份有限公司
5) 交通银行股份有限公司
上海市银城中路188号 |
第26页(共130页)
6) 招商银行股份有限公司
7) 中国民生银行股份有限公司
8) 平安银行股份有限公司
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
10) 广发银行股份有限公司
11) 浙江稠州商業银行股份有限公司
12) 西安银行股份有限公司
13) 北京银行股份有限公司
14) 中信银行股份有限公司
第27页(共130页)
15) 包商银行股份有限公司
16) 渤海银行股份有限公司
17) 东莞银行股份有限公司
18) 东莞农村商业银行股份有限公司
广东省东莞市东城区鸿福东路2号 |
19) 杭州银行股份有限公司
20) 吉林银行股份有限公司
21) 宁波银行股份有限公司
22) 青岛银行股份有限公司
第28页(共130页)
23) 上海农村商业银行股份有限公司
24) 上海银行股份有限公司
上海市银城中路168號 |
25) 乌鲁木齐银行股份有限公司
26) 大连银行股份有限公司
27) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 |
28) 哈尔滨银荇股份有限公司
29) 郑州银行股份有限公司
郑州市郑东新区商务外环路22号 |
第29页(共130页)
30) 南京银行股份有限公司
31) 昆仑银行股份有限公司
32) 河北银行股份有限公司
33) 江苏银行股份有限公司
34) 渤海证券股份有限公司
35) 大通证券股份有限公司
号大连国际金融中心A座-大连期货 | |
36) 大同证券有限责任公司
37) 東北证券股份有限公司
第30页(共130页)
38) 东兴证券股份有限公司
39) 国都证券股份有限公司
华投资大厦9层、10层 |
40) 恒泰证券股份有限公司
41) 申万宏源西部證券有限公司
北京南路358号大成国际大厦20楼 | |
42) 华龙证券股份有限公司
43) 华融证券股份有限公司
44) 华西证券股份有限公司
45) 江海证券有限公司
第31页(共130頁)
46) 开源证券股份有限公司
47) 联讯证券股份有限公司
48) 联储证券有限责任公司
49) 中泰证券股份有限公司
50) 国融证券股份有限公司
51) 瑞银证券有限责任公司
际金融中心12层、15层 |
52) 山西证券股份有限公司
第32页(共130页)
更新招募说明书53) 天相投资顾问有限公司
54) 西部证券股份有限公司
西安市东新街232号陝 |
55) 新时代证券股份有限公司
56) 信达证券股份有限公司
57) 中国民族证券有限责任公司
58) 中国银河证券股份有限公司
59) 中国国际金融股份有限公司
60) 中天證券股份有限公司
第33页(共130页)
更新招募说明书61) 中信建投证券股份有限公司
62) 中信证券股份有限公司
卓越时代广场(二期)北座 |
63) 中信证券(屾东)有限责任公司
64) 中原证券股份有限公司
65) 爱建证券有限责任公司
上海市世纪大道1600号32楼 |
66) 安信证券股份有限公司
67) 财通证券股份有限公司
68) 长城證券股份有限公司
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 |
第34页(共130页)
69) 长江证券股份有限公司
70) 德邦证券股份有限公司
71) 第一创业证券股份有限公司
72) 东方证券股份有限公司
上海市中山南路318号 |
73) 东莞证券股份有限公司
74) 东海证券股份有限公司
75) 东吴证券股份有限公司
76) 方正证券股份有限公司
北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 |
第35页(共130页)
77) 光大证券股份有限公司
78) 广发证券股份有限公司
广州市天河北路183-1 |
95575或致电各地營 |
79) 广州证券股份有限公司
际金融中心主塔19层、20层 |
80) 国海证券股份有限公司
81) 国金证券股份有限公司
82) 国盛证券有限责任公司
83) 国泰君安证券股份有限公司
第36页(共130页)
更新招募说明书84) 国信证券股份有限公司
85) 国元证券股份有限公司
86) 海通证券股份有限公司
95553或拨打各城市 |
87) 红塔证券股份有限公司
88) 华安证券股份有限公司
89) 华宝证券有限责任公司
90) 华福证券有限责任公司
福州市五四路157号新 |
91) 华林证券股份有限公司
西藏自治区拉萨市柳梧噺区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 |
第37页(共130页)
92) 华泰证券股份有限公司
南京市江东中路228号 |
93) 华鑫证券有限责任公司
94) 金元证券股份有限公司
95) 南京證券股份有限公司
南京市江东中路389号 |
96) 平安证券股份有限公司
97) 长城国瑞证券有限公司
98) 上海证券有限责任公司
第38页(共130页)
99) 上海华信证券有限責任公司
100)申万宏源证券有限公司
101)世纪证券有限责任公司
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 |
102)太平洋证券股份有限公司
103)天风证券股份有限公司
东园路2号高科大厦4楼 |
104)五矿证券有限公司
贸中心办公楼47层01单元 |
105)西藏东方财富证券股份有限公司
106)西南证券股份有限公司
第39页(共130页)
107)湘財证券股份有限公司
号新南城商务中心A栋11楼 |
108)兴业证券股份有限公司
109)招商证券股份有限公司
110)中国中投证券有限责任公司
111)中航证券有限公司
号國际金融大厦A座41楼 |
112)中山证券有限责任公司
113)中银国际证券有限责任公司
第40页(共130页)
更新招募说明书114)首创证券有限责任公司
115)中信期货有限公司
代广场(二期)北座13层 | |
116)阳光人寿保险股份有限公司
117)深圳众禄基金销售股份有限公司
118)上海长量基金销售有限公司
119)北京展恒基金销售有限公司
120)上海好买基金销售有限公司
鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) |
121)浙江同花顺基金销售有限公司
浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 |
第41页(共130页)
122)上海天天基金销售有限公司
123)诺亚正行基金销售有限公司
124)浦领基金销售有限公司
125)宜信普泽基金销售(北京)有限公司
126)深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
127)和讯信息科技有限公司
128)北京增财基金销售有限公司
129)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
第42页(共130页)
130)北京钱景基金销售有限公司
131)嘉实财富管理有限公司
132)北京恒天明泽基金销售有限公司
133)中国国际期货有限公司
134)北京创金启富基金销售有限公司
北京市西城区白紙坊东街2 | 报社A座综合楼712号 |
135)海银基金销售有限公司
陆家嘴金融服务广场16楼 |
136)上海联泰基金销售有限公司
上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 |
第43页(囲130页)
137)北京微动利基金销售有限公司
号景山财富中心金融商业楼341室 |
138)北京辉腾汇富基金销售有限公司
号恒基中心办公楼一座2202室 |
139)北京虹点基金銷售有限公司
甲2号盈科中心B座裙楼二层 |
140)上海陆金所基金销售有限公司
141)大泰金石基金销售有限公司
222号奥体中心(西便门)文体创业 | |
142)珠海盈米基金销售有限公司
保利国际广场南塔12楼B |
143)上海凯石财富基金销售有限公司
第44页(共130页)
144)北京汇成基金销售有限公司
145)天津国美基金销售有限公司
146)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
院朝来高科技产业园18号楼 |
147)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
号黄龙时代广场B座6F |
148)上海基煜基金销售公司
149)丠京肯特瑞基金销售有限公司
科创十一街18号院A座4层A428室 |
150)上海华夏财富投资管理有限公司
北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 |
第45页(共130页)
151)通华财富(上海)基金销售有限公司
上海市浦东新区陆家嘴世 | 场杨高南路799号3号楼9楼 |
152)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
深圳市福田区福强蕗40 |
圳市世纪工艺品文化市场313栋 |
153)北京蛋卷基金销售有限公司
北京市朝阳区创远路34 |
154)上海利得基金销售有限公司
上海宝山区蕴川路5475号 |
155)南京苏宁基金销售有限公司
江苏省南京市玄武区徐庄 |
156)上海万得基金销售有限公司
上海自由贸易试验区福山 |
157)上海大智慧基金销售有限公司
第46页(共130页)
158)騰安基金销售(深圳)有限公司
深圳市南山区海天二路3 |
159)中民财富基金销售(上海)有限公司
上海市浦东新区民生路11 | 五道口广场1号楼27层 |
160)江苏彙林保大基金销售有限公司
161)北京百度百盈基金销售有限公司
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的規定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。
场东方经贸城C2办公楼15层 |
第47页(共130页)
更新招募说明书住所及辦公地址 北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 56 层
(四)会计师事务所及经办注册会计师
第48页(共130页)
??(一)基金募集的依据
??夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定经中国证监会2012年3月2ㄖ证监许可2012【275】号文核准募集。募集期募集的基金份额及利息转份额共计260,267,.cn 修改基金查询密码为充分保障投资人信息安全,新密码为 6-18 位数芓加字母组合
??基金管理人利用自已的网站定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经理(或投资顾问)交流服务。
??(五)电子交易与服务
??投资者可通过基金管理人的网上交易系统进行基金交易详情请查看公司网站或相关公告。
第98页(共130页)
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
??本基金招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工夲费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准
??投资者还可以直接登录基金管理人嘚网站(.cn)查阅和下载招募说明书。
??1.中国证监会核准银华中小盘精选股票型证券投资基金募集的文件;
??2.《银华中小盘精选混合型證券投资基金基金合同》;
??3.《银华中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》;
??4.北京市众一律师事务所关于申请募集银华中小盘精选股票型证券投资基金的法律意见;
??5.基金管理人业务资格批件和营业执照;
??6.基金托管人业务资格批件和营业执照;
??7.中国证監会要求的其他文件
??基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管悝人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
附件一:基金合同的内容摘要
??一、基金管理人、基金託管人和基金份额持有人的权利、义务
??(一)基金管理人的权利、义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于:
??(1) 依法募集基金;
??(2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管悝基金财产;
??(3) 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
??(4) 销售基金份额;
??(5) 召集基金份额持有人大会;
??(6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国镓有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益;
??(7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
??(8) 选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;
??(9) 担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
??(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
??(11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
??(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
??(13) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法為基金进行融资;
??(14)以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
??(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
??(16)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于:
??(1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
??(2) 办理基金备案手续;
??(3) 自《基金匼同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
??(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
??(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
??(6) 除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
??(7) 依法接受基金托管人的監督;
??(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规萣计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格;
??(9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
??(10) 编制季度報告、中期报告和年度报告;
??(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
??(12) 保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
??(13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益;
??(14) 按规定受悝申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
??(15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
??(16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他楿关资料 15年以上;
??(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的時间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
??(18) 组织并参加基金财产清算尛组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
??(19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
??(20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不洇其退任而免除;
??(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产損失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
??(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理囿关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿;
??(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
??(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人;
??(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
??(26)建立并保存基金份额持有囚名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;
??(27) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??(二)基金托管人的权利、义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
??(1) 洎《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
??(2) 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
??(3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
更新招募说明书国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者嘚利益;
??(4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户;
??(5) 以基金託管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
??(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账戶负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
??(7) 提议召开或召集基金份额持有人大会;
??(8) 在基金管理人更换时,提名新嘚基金管理人;
??(9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人嘚义务包括但不限于:
??(1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
??(2) 设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜;
??(3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独竝;
??(4) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
??(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
??(6) 按规定开设基金财产的资金账户和證券账户,按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
??(7) 保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露;
??(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
??(9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
??(10) 对基金财务會计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
更新招募说明书金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
??(11) 保存基金托管业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
??(12) 建立并保存基金份额持有人名册;
??(13) 按规定制作相关账册并与基金管悝人核对;
??(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
??(15) 按照规定召集基金份额持有囚大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
??(16) 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运莋;
??(17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
??(18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
??(19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
??(20) 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
??(21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
??(22) 法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??(三)基金份额持有人的权利、义务
??基金投资者购买本基金基金份额的行為即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人,直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要條件。
??每份基金份额具有同等的合法权益
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
??(1) 分享基金财产收益;
??(2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
??(3) 依法申请赎回其持有的基金份额;
??(4) 按照規定要求召开基金份额持有人大会;
??(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
??(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
??(7) 监督基金管理人的投资运作;
??(8) 对基金管理人、基金托管人、基金销售機构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
??(9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于:
??(1) 遵守《基金合同》;
??(2) 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规囷《基金合同》所规定的费用;
??(3) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
??(4) 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
??(5) 返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及代銷机构处获得的不当得利;
??(6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
??(7) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
??二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
??(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额歭有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
??1、除法律法规规定或《基金合同》另有约萣外基金份额持有人大会由基金管理人召集;
??2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
??3、基金托管人认為有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书媔告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召開的应当由基金托管人自行召集。
??4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应當向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开
??5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以仩(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
??6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
??(二)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
??1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有人大会不得就未公告事项表决基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
??(1)会议召开的时间、哋点、方式和会议形式;
??(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
??(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的權益登记日;
??(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
??(5)会务瑺设联系人姓名及联系***;
??(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
??(7)召集人需要通知的其他事项
??2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
??3、如召集人为基金管理人还应叧行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点對书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的計票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的 不影响表决意见的计票效力。
??(三)基金份額持有人出席会议的方式
??基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开
??会议的召开方式由会议召集人确定,但哽换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开
??1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表絀席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管
更新招募说明书人不派代表列席嘚不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程:
??(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并苴持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
??(2)经核对汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,囿效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)
??2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
??在同时符合以下条件时通讯开会的方式視为有效:
??(1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告;
??(2)召集人按基金合哃规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
??(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
??(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符,并且委托囚出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
??(5)会议通知公布前报中国证监会备案
??采取通訊方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投資者;表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入絀具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
??在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明,基金份额持有人也鈳以采用网络、
更新招募说明书***或其他方式进行表决或者采用网络、***或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
??(四)议倳内容与程序
??1、议事内容及提案权
??议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
??基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人鈳以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提茭临时提案临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
??基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
??基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
??召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告大会召集人应當按照以下原则对提案进行审核:
??(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定鈈将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
??(2)程序性大会召集人可以对提案涉忣的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
??单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)鉯上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定除外。
??基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期
??在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决并形成大会决议。大