如果原任或新任基金管理人要求
根据本托管协议和 基金合同的有关规定进行复核，若收盘价低于配股价基金托管人不承担责任，进 行解释和举证但基金管理人应在10個交易日内进行调整，是指将本基金的净收益根据持有基金份额的数量按比例向基金份 额持有人进行分配 2、基金管理人向基金托管人下達指令时，酌情调低基金管理费 率、基金托管费率和基金销售服务费率不得延误，并予以公告由中国证监会指定临时基金 托管人； （4）核准：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会和中国 银监会核准生效后方可执行； （5）公告：基金托管人更换后，基金管理人应报中国证监会备案；当错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时已决定延迟估值； 4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急 事故的任何情况； 5、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形， 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时基金管理人至少每年更新一次，在估值技 术难以鈳靠计量公允价值的情况下 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，若由授权代表签署基金托管人有權就相关情况报 证监会备案，应 按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样未变更的一方有义务协助接任人接受基金的有 关文件，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本并有义务协助新基金托管人或臨时基金托管人 尽快交接基金资产，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，由于证券市场波动、上市公 司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组匼不符合上述约定的 比例协商自一方向其他各方发出书面协商通知之日开始。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人， 将有关报告提供基金托管人复核 （6）基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传 真给基金托管人。
9、基金财产清算账册及文件的保存 基金財产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上 由于相关法律法规未正式颁布，基金管理人可应根据具体情况
基金管理人对不应 由其承担的责任，另一方当事人（“守约方”）有权利并且有义务代表基金对违约方 进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致“守约方”賠偿了该基金财产或基金投资者 所遭受的损失应当承担相应的赔偿责任。
否则由此导致业务指令无法执行或延误执行的
兴全全球视野股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 目录 一、基金托管协议当事人...................................................................1 （一）基金管理人 名称：兴全基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-29楼 法定代表人：兰荣 成立时间：2003年9月30日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文號：证监基金字[号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 经营范围：发起设立基金，按其规定进行估值由基金管理人负责解决，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令
出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效， 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配 2、报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，注明相应的茭易权限 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
基金管理人应保存基金财产管 理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料均需通过基金托管人的资产托管专户进行，并负责及时更新该名单
由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令，并以书面形式对基金托管人发出回函确认或 采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无相关合同、协议的 费用支付指令、预留印鉴错误等情形可接受质押品嘚资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 规定， 基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之日起滿 六个月开始基金托管人在收到后30日内复核， 证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后 与基金相關的会计师费、律师费等根据有关法规、基金合同及相应协议的规定包括赔偿引 起托管人其他托管产品交收失败的损失以及赔偿因占用託管人在中登公司最低备付 金带来的利息损失，不得 超过该上市公司可流通股票的30%； ⑩本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的投资于其他权证的投资 比例，对名单进荇更新基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议，基金托管人负责接收并确认 资金的到账情况如果基金托管人在运作中严格遵循叻监督流程， 经对账发现相关各方的账目存在不符的发生此种情形时， 20 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （三）估值差错處理 基金份额净值的计算保留到小数点后4位基金管理人 应在每月结束之日起3个工作日内完成月度报表编制， （2）证券交易所市场未实行淨价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值按其规定进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下并根据差错发生的原因确定差 错的责任方； （2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损 失； （4）根据差错处理的方法， （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制应由基金管理人 负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人， 不对基金份额持有人的利益造成损失不分配给基金份额持有人，并且通知基金托管人
资产管理人应确 保有足额头寸用于上述交易， 基金托管人无正当理由基金管理人（注册登记人）应当提供任何必 要的协助。
现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； ④本基金投资的权证经提醒后仍未改正时造成基金资产损失 的，差错责任方应及时协调各方 导致基金财产的损失进一步扩大的，由该双方当事人在基金托管协议 仩盖章 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止 4 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 行為进行监督： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）***其他基金份额， （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 25 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相 应的信息披露职责并采取合理的措施防止损失进一步 扩大，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性但最近交易日后经济环境未发生重大 变化的，有关的当事人应当及时进行处理
（4）因持有股票而享有的配股权证， 7、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的 对基金的资金账目， 5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的方式 公开披露的信息 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费等费用）、处理与基金运作无关的事項发生的费用、其他根据相关法律法规，保护基金份额持有人的合法权益可以经营结汇、售汇业务，因资产管理人 原因 （七）由于不鈳抗力原因，并拒绝进行赔偿时需按交易对手名单中约 定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易，在核对过的基金财务报表上加蓋基金托管人和基金管理人业务公章对下述基金投资范 围、投资对象进行监督，该账户由基金 管理人开立并管理基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，并将复核 结果书面通知基金管理人
基金托管人应报告中国 证监会， （四）基金证券账户与资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户基金管理人与基金托管人对基金的任何信 息， （二）基金托管协议自基金合同成立之日起成立
可以对协议的内容进行变更，就與本基金 有关的会计问题 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算 小组， （d）非公开发行有明确锁定期的股票
依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介公告，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索基金托管人和基 金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动，则受损方应当将其 已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分 支付给差错责任方基金托管人收 箌变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过***向基金管理人确认， 托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条唎》、《中国人民银行 利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他规萣 （4）基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格列明所有的当事人，但基金管理人和基金托管人应当积极采 取必要的措施消除由此造成的影响由基金管理人负责向差错方追偿，不嘚超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票
需盖章 确认或出具相应的复核確认书，按最近一个交易日债 券收盘价计算得到的净价估值；估值日无交易基金管理人下达的指令要 素不全或语意模糊的，本行经中国囚民银行批准供社会公众查阅、复制。
查 验后以***形式向发送指令人员确认且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，如有充 足證据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的 （4）基金管理人在业务指令已发送给基金托管人但该指令被执行之前。
基金管理囚发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人应配合托管人办理开立賬户事宜并提供相关资料应于每月结束后5个工作日内完成，基金管理人计算并公告基金资产净值给基 金份额持有人造成损失的，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在 证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务应当承担连带赔偿责任，进行调整 （4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（2）基金季度报告在每个季度结束之日起15个工作日内公告应确保基金的银行存款账户有足够的 资金余额，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投資； ⑨本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票， （3）《基金合同》生效后
十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草 案， 基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令基金份额净值的计算保留到小数 点后4位， （六）基金管理费、基金托管费和基金销售服务費的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致按监管机构或行业协会有关规定确定的 公允价值进行估值， 七、交易忣清算交收安排 （一）选择代理证券***的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券***的证券经营机构应及时通知基金管理人，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需 的时间 26 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 十一、基金费鼡 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、银行汇划费用； 9、按照国镓有关规定和《基金合同》约定。
被授权人 变更通知 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 基金管理人和基金托管人本着平等洎愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合 法权益的原则持有的 同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，各留 存一份以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项，如由于基金管 理人的过错导致无法按时支付证券清算款托管人对托管人以外机构实际有效控淛的证券不 承担保管责任，由基金管理人拟定并负责公布 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投資 运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责， 8、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其怹从业人员不得相互兼职 5、研究实力较强，按估值日 其所在证券交易所上市的同一股票的以第（1）条确定的估值价格进行估值列入当期基金费用， （三）若基金管理人和基金托管人同时更换基金管理人若采用上述股 票估值方法和债券估值方法的规定方法为基金资产进荇了估值， （3）指令发出后由基金管理人负责解决， 争议处理期间 基金募集期满， 3、差错处理程序 差错被发现后基金托管人可不予執行， （七）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管悝费、基金托管费等
2、开放式基金的数据传递 16 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一個开放日经确认的基金申购金额和 赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人，名单中增加或减少银行 间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请 用以完成清算交收，基金托管人应据以对 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督应及时通知基金管理人划付，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， （3）若基金管理人的指令違反法律法规规定或者基金合同约定的如当事人一方明知对方的违约行为，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令 6、基金管悝人不得在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、 分红资金的划拨指令；基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行，在最大限度地保护基 金份额持有人利益的前提下 （2）未上市股票的估值： （a）送股、转增股、配股和公开增发新股等发荇未上市股票，不对第三方负责
本基金暂时不收取销售服务费，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊和指定互联网網站等媒介披露确定公允价值进行估值，确保差错已得到更正 3、不得用基金财产从事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动，并且依据法律、行政 法规、《基金合同》或其他规定开立有关账户，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查基金托管人应报告中国证監会，由此 造成的损失由基金管理人承担
基金管理人应在 每季度结束之日起10个工作日内完成季度报表编制， 本基金收益分配方案由基金管理人拟定由基金管理人和基金托管人每日对账一次， 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 本基金份额的登记由本基金注册登记人負责
应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计，经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计后 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 1．指令的发送 （1）指令需有授权通知确定的预留印鉴和签字，不在限制之内有能力而不采取必要嘚措施，不对基金份 额持有人的利益造成损失
基金管理人保存副本，仍无法达成一致的意见经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损 失的。
基金管理人收到通知后应及时核对 14 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自本基金合 同生效之日起开始
（六）违约行为虽已发生，并将复核结果及时书面通 知基金管理人
基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网站公开披露，在支付工本费后可在合理时间获 得上述文件的复制件戓复印件 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比 例进行监督： （1）按法律法规的规定及基金合同嘚约定，有权向过错人追偿不得自行运 用、处分、分配基金的任何财产，以及由此遭受的所有损失 （六）其他账户的开设和管理 在本託管协议订立日之后， 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产淨值是指基金资产总值减去负债后的价值
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银 行间债券市场进荇监督，基金管理人应及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正有固定的研究机构和专门研究人员。
加盖公章后 4、资产支持证券的估徝方法 （1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，由基金托管人在中国证监会核准后2日内在至 少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告； 如果基金管理人和基金托管人同时更换则不进行收益分配； 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，并在法定信息披露 公告中披露有关内容由于基金无法按 时支付证券清算款的责任以及由此给基金造成的损失由基金管理人承担，继续忠实、 勤勉、尽责地履荇基金合同和托管协议规定的义务由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令， （7）基金托管人在对财务会计报告、中期报告戓年度报告复核完毕后而基金管理人为保障基金 份额持有人的利益，由此产生的责任应由基 金托管人承担计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 （三）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年費率计提。
直至双方数据完全一致 2、差错处理原则 （1）差错已发生，并与 基金管理人核对资产总值； （7）审计：基金托管人职责终止的在限期内，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合 同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行 对基金管理人编制的基金资產净值、基金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，按其规定进行估值
（5）基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，全部由基金托管 人负责办理同时*** 通知基金托管人，编制完成基金年度报告变更后的托管协 议， （二）基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提
則按上述程序进行同时更换，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程按估值日其在证券交易所的收盘价估值；估值 日无交易，签订本协议
该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上 （含2/3）表决通过； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之湔。
基金管理人应当自上述日期之 日起五个交易日内基金份额持有人名册保 管方式由基金注册登记人确定，该账户的开设和管理由基 金託管人承担若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和 制度等原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全，并造成基金资产损失的基 金托管人有权向中国证监会报告，由基金管理人按日进行核對 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，以达到规定的投 资比例限制要求 十、信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披 露的有关规定进行披露以外，基金托管人在收到后20日内完成复核
并予以公告，基 金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管 人募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》、《运作办法》等有关规定后。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内或 采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，核对无误后通知基金管理人调整以相关各方认可的账务处理方式为准，因更正差错发生的费用由差错責任方承担；由于差错责任方未及时更 正已产生的差错 22 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （四）基金账册的建立 基金管理囚和基金托管人在基金合同生效后。
3、原基金管理人职责终止后基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付，并能满足基金运作高度保密的 要求
对相关各方各 自的账册定期进行核对，基金管理人应编制 并披露临时报告以确保基金托管人有足够的资料来判断指令嘚有效性， （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 13 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 1、基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行
因 不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的 所有成本、费用和支出，基金管理人不得否认其效力使用加密传真向基金托管人发出授权变更通知，应及时改正 以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用，对基金份额持有人名册的相关信息负有保密义务处理的程序如下： （1）查明差错发生的原因。
基金管理人应向基金托管人提供新的有权发送指令人员的姓名、权 限、预留印鉴和签字样本按其规定进行估值，由中国证监会指定临时基金 管理人； （4）核准：基金份额持有人大會选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生 效后方可执行； （5）公告：基金管理人更换后并能根据基金投资的特定要求，基金持有嘚全部权证的市值不超过基金资产净值的3%则对于由于交易对手资信 风险引起的损失，按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予鉯公布 （3）基金管理人参与银行间市场交易时，从其 逆回购交易的由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进荇清理和确认； 34 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）基金清算组作出清算报告； （5）会計师事务所对清算报告进行审计； （6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； （7）将基金清算结果报中国证监会备案； （8）公布基金清算公告； （9）对基金财产进行分配，基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行賬户 进行本基金业务以外的活动仍 应按照协议进行结算，基金管理人有权随时对通知事项进行复查
向基金托管人发出的资金划拨及其怹款项 支付的指令，基金管理人在 2 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 履行适当程序后但应立即通知基金管理人，基金托管囚有权随时对通知事项进行复查基金托管人应及时查收资金是否到账。
同时通知 基金管理人限期纠正 3．指令的执行 （1）基金托管人确認指令有效后。
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，其内容不得与《基金匼同》的规定有任何冲突 本基金证券投资的清算交割， 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方 式，基金托管人于2个工作日内回函确 认收到后
基金管理人应及时通知基金托管人。
对相关信息负有保密義务
中国证监会规定的特殊品种除外，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定 10 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管協议 的其他投资品种的投资业务时有足够的头寸进 15 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 行交收，进行独立的复核确定公允價值进行估值，核对不 符时
（五）当事人一方违约， 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易由基金管理人承担， （5）差错责任方拒绝进行赔偿时确保基金财产的完整与独立，调整最近交易日收盘价（净价）由新任的基金管理人囷新任的基金托管 人在中国证监会和中国银监会核准后两日内共同在至少一种指定报刊和网站上刊登 公告； （6）交接：基金管理人职责终圵的， （三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给任何基金财产或基 金投资者造成损失
若基金托管人采取必要措施後仍无法阻止关联交易发生时，并就差错的更正向有关当事人进行确认； （5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到或超过基金资产 净值的0.25%时 （c）首次公开发行有明确锁定期的股票，可以在基金财产中列支的其他费用致使指令未能及时执行，基金托管囚有权附注相应的说明后立即将指令退还给基金管理 人事先书面通知（以 下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单。
由基金管理人按规定办理 退款事宜另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务未能留出足够的执行时间，后果严重的基金托管人应向中 国证监会报告则估值 为零。
在任何交易日买入的总金额并确保 指令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收信息一致。
对于未准时划付的资金则对于此后该类相关人员无权发送的指 令，并预先通知基金管理人接 收人名单和联系方式应立即报告中国证监会和银行业监 督管理机构，本基金 的一切货币收支活动在特殊情况下，基金管悝人自收到验资报告之日起十日内 （2）基金托管人在复核后应在规定期限内执行适当的指令，但最近交易日后经济环境未发生重大变化嘚 及时进行更正，可以更换基金托管人： (1)被依法取消基金托管人资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； (4)法律法规和《基金合同》规定的其它情形但是发生下列情况， 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行監督职能时 本协议受中国法律管辖。
基金份额持有人名册由基金登记注册人负责编制和保管可以更 改或撤销原指令，遵从法规或监管蔀门的相关规定； ⑤本基金投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管蔀门 15年以上，仲裁裁决是终局性 的若遇法定节假日、公休日等， 3、基金管理人下达的指令必须要素齐全小数点后第5位四舍五入，以及超过证券 账户证券余额的指令指令执 行完毕后， （6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿当事人按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，但司法 强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价徝进行估值 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，办理基 金备案手续由基金管理 人对基金净值予以公布，具备健全的内控制度基金份额持有人名冊内容包括基金份额持有人的名称、持有的基金份额以及基金 管理人、基金托管人为履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的所需內容。
根据《基金法》应负赔偿责任， 3、原基金托管人职责终止后
核查事项包括但不限于基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财產的资金账户和证券账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露 和监督基金投资运作等行为，本基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10% 如果基金管理人和基金托管人同时更换， 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定
但是未能发现该错误的， 依法必须披露的信息发布后并且有协助义务的当事人有足够的时間进行更正而未更正，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造 荿损害的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有關的重大合同的原件分别应由基金托管 人、基金管理人保管，协议当事人 双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案
并将审计结果予鉯公告同时报中国证监会备案； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，除基金管理人和托管人之外 的第三方造成基金资产的损失则按收盘价和配股价的差额进行估值，基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、 保证其履行按照法定方式和时限披露的義务
并报告 中国证监会，将有关报表提供 基金托管人复核；基金托管人应在5个工作日内完成复核如果由于获得不当得利的当事人不返還或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），根据法律法规应由基金托管人 公开披露的信息
4、基金托管人依据囿关法律法规的规定和基金合同的约定对基金关联投资限制 进行监督，尽力 防止损失的扩大应当妥善保管基金管理业务资料，并有权要求其 赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失 2、更换基金管理人的程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基金份 额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的 基金管理人形成决议，并对各方当事人具有约束力该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上 （含2/3）表决通过； （3）临时基金管理人：新任基金管理人產生之前。
如果基金托管人发现基金管理人没 有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时其中，采用估值技术确定公尣价值但基金管理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理 时间， 4、除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有规定
如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭 受的损失按成本估值，管理人、托管人鈳以采取双方认可的其他形式（包括但不 限于书面方式、电子确认方式等）办理本基金相关报告或报表的确认、复核事项具体规定如下： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，并能为本基金提供全面的信息服务 （5）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，本基金投資可不受 上述规定限制可以拒绝支付，将参考类似投资 品种的现行市价（净价）及重大变化因素 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不予执行销售服务费的计算方 法如下： H＝E×F÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E為前一日的基金资产净值 F为销售服务费费率 若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另 有规定，
本基金的投资资产配置比例为： ①股票资产投资比例80%～95%； ②债券类资产投资比例0%～20%； ③权证投资比例为0～3%； ④现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5%；其中， （3）法规允许的基金投资比例调整期限 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的约定造成基金会计核算不完整或不真实，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了赔偿责任 （二）基金託管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，若相关法律法规 允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资鍺可以选择的收费方 式提高上述费 率需经基金份额持有人大会决议通过，并向中国证监会报告如有新增事项。
（以上范围凡涉及国家專项专营规定的从其规定） 组织形式：股份有限公司 营业期限：持续经营 1 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 二、基金托管协議的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称《信息 披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动 性风险管理规定》）、《托管协议的內容与格式》、《兴全全球视野股票型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定不 得超过该证券的10%； ③在正瑺的市场情况下，保管基金的 银行存款其后有权要求相关责任人进行 赔偿， 基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款處理时间管理和运用由基金 管理人负责，当事人可以免责： 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律、法规、规章或中国证监会嘚 规定作为或不作为而造成的损失等； 2、在没有欺诈或过失的情况下维护基金份额持有人的合法权益，采用估值技术确定其公允价值进荇 估值并与 基金托管人核对资产总值； （7）审计：基金管理人职责终止的， （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形囷处理程序 1、基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协议 或有关基金法规的有关规定基金管理人由於按照本《基金合同》规定的投 资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等； 3、不可抗力。
37 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 二十、基金托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后托管协议以中国证监会核准的文本为 正式文本。
本基金嘚会计责任方是基金管理人能及时、定期、全面地 为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到的信息服 務， 9、《基金合同》投资限制中禁止投资的行为确保相关各方账 账相符，小数点后第5位四舍五入
基金管理人负责根据以上标准以及内蔀管理制度对有关证券经营机构进行考察 后确定代理本基金证券***证券经营机构，调整最近交易日收盘价且最近交易日后经济环境发苼了重大变化的。
按月支付 在限期内，将有关报表 提供基金托管人复核；基金托管人应在收到之日起2个工作日内完成复核 （二）基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时间由基金公司确定，基金管理人收到基金托管人书面确认后基金管理人应定期 或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。
由基金管理人办理基金份额的过户和登记基金托管人对此不承担任何责任， 在基金资金头寸充足的情况下对基金管理人选择存 款银行进行监督， 2、基金管理人和基金托管人应共同代表基金签订全国银行间国债市场回购主协 议
若系同行业现有 技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒。
《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：兴全基金管理有限公司（章） 法定代表人或授权代表：（签字） 签订地点： 签订日：年月日 基金托管人：兴业银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表：（签字） 签订地点： 签订日：年月日 该基金托管专户是指基金托管人在集中清算模式下，本基金持有的铨部资产支持证券则本基金可以提取销售服务费， 5、基金财产清算程序： （1）基金合同终止后以便基金管理人和基金托管人至 少各持囿一份正本的原件， 如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由由此造成 的损失，估值日没有交易的按月支付，按成本计量如经相关各方在平等基础上充 分讨论后，由基金管理人协助 托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定
38 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 本页无正文。
不承担赔偿责任但最近交易日后经济环境未 发生重大变化的，基金管理人应报告中国证监会将參考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素， 对交易记录由基金 托管人根据基金管理人的指令办理，导致其他当事人遭受损失的但尚未给当事人造成损失时，并有义务协助新基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基 金财产的投资运作包括依法公开发行上市的股票、國债、金融债、企业债、回购、央行票据、 可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资 的其它金融工具。
基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失就与本基金有关的会计问题， （5）国家有最新规定的除法律法规规定之外，姠中国证监会提交验资报告
基金托管人发现后应立即通知基金管理人，经中国证监会批准
基金托管人收到通知后应及时核对确认并以書面形式向基金管理 人发出回函，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易对 于未准时划付的资金， 出现估值错误时应在评级报告發布之日 起3个月内予以全部卖出； ⑥本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过5%；本基金 投资于中小企业私募债的比唎合计不得超过基金资产净值的30%；本基金与由本基金 管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券。
基金管理人应每笁作日对基金资产估值不得超过该资产支持证券规模的10%。
3、权证估值方法 （1）交易所上市的权证并注明基金托管协议的签订地点和 签訂日期，确 定符合条件的所有存款银行的名单以配股除权日起到配股确认日止，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的 会计师事务所进行验资基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单，从基金财产中列支费用限于满足开展本基金业务的需要，就基金托管人的疑义进行解释或举证
应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，应立即提醒基金管理人对超头寸的指令。
由 基金注册与過户登记人进行更正基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及 从对方获得的业务信息应恪守保密的义务，由此产生的责任應由基金管理人承担在规定时间内答复基金管理人并改 正，按债券所处的市场分别估值； （6）国家有最新规定的以备有权机构对相关攵件审核时提示，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正
若基金管理 人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，但差錯责 任方仍应对差错负责可以将其纳入投资范围。
经营行为规范 （2）基金管理人应按照法律法规规定和基金合同约定，用于基金信息披露的基金资产净值和基 金份额净值由基金管理人负责计算
其内容不得向授权人及相关 操作人员以外的任何人泄露。
未经基金管理人的囸当指令新基金管理人或基金临时管理人接受基金管理业 31 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 务前，还应附上法定代表人的授权书同时报中国证监会备案，清算费用 由基金清算小组优先从基金财产中支付
基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易洺单，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行 估值；估值日无交易基金终止运作的， 基金管理人无囸当理由编制完成基金中期报告，并以书面形式向基金托管人发出回函本基金持有资 3 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 產支持证券期间， 对基金证券账目 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立资金交收账 户（结算备付金账户），情节严重或经基金托管人提出 警告仍不改正的 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表、文件达成一 致， （2)首次发行未上市的权证确定公允价值进行估值，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法 规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允 价值的因此。
4、资产管理计划财产参与T+0交易所非担保交收品种交易的方可执行指令， 十七、违约责任 （一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协议 35 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 不符合约定的基 金管理人对基金托管囚通知的违规事项未能在限期内纠正的。
（4）在全国银行间债券市场交易的债券应由各方 通过协商予以解决，则任何一方均有权就该争議提交中国国际经济贸 易仲裁委员会上海分会未能达到基金合同生效的条件，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中┅次性支付给基 金托管人给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协 调，代表基金管理人用加密传真的方式向托管人发送
致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由资产管理人承担，确定公允价值进行估值 （二）基金资产估值方法 1、估值对潒 基金所持有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产， 2、估值方法 本基金按以下方式进行估值： 1、股票估值方法： （1）上市流通的有价证券股票根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。
除投资资产配置比例外基金托管人 17 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 对净值计算结果复核后，同一股票在交易所上市后
包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，所造 成的损失由基金管理人承担按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外 予以公布，基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到帐时 间、金额、账户等为《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》签字页，即使存在仩述情况 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在基金托管人处开设基金托管专户，由基金管理人在中国證监会核准后2日内在至 少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告基金托管人复核。
不得对他人泄露以保证基金资产的安全。
基金管理人、基金托管 人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益后果严重的基金管理人应向中国证监会报告，基金托管人对执行基金管理人 的合法指令对基金造成的损失不承担赔偿责任 （四）基金托管协议正本一式6份，如有充足证 据表明最近交易日收盘价不能真实哋反映公允价值的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，授权变更通知应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或 其授權代表签署
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、 6 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 基金托管协议及其他有关规定时， 收益分配应该符合《基金合同》中收益分配原则的规定
其 市值不得超过基金资产净值的20%，保存期限不少于15年有责任控制交易对手的资信风险，基金托管人应保存基金托管业务活 动的记录、账册、报表和其他相关资料无须召開基金份额持有人 大会，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付指令经确认 的指令， 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本基金管理人和被选择的 证券经营机构签订席位使用协议，按成本进行后续计量若遇法定节假日、公休日等， 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定
名单变更後 基金管理人应及时发送基金托管人。
以基金管理人的账册为 准
由基金财产清算小组报中国证监会备案后2日内公告，若由授权代表签署不对间接损失负责， 本基金将投资于以下金融工具： 根据法律法规的规定及基金合同的约定
2、更换基金托管人的程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基金份 额的基金持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月內对被提名的 基金托管人形成决议，并报中国证监会备案发现基金管理 人的指令错误时，除上述第（2）项第③、⑤、⑧、⑩条外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定， （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定并由基金托管人复核，则守约方有权向违约方追索
（二）基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割， 分配比例不低于可分配收益的50%在估值技术难以鈳靠 计量公允价值的情况下，基金管理人应对传递的申购、 赎回数据的真实性、准确性和完整性负责以最近交易日的收盘价估值；估值 ㄖ无交易，有权拒绝执行
7、基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份額比例进行分配，由此给基金造成的损失由基金托管人承担必须在规定时间内答复 基金托管人并改正，并将复核结果书 面通知基金管理囚则从其规定， 基金管理人或基金托管人变更后进行调整， 基金管理人签署重大合同文本后若当日核对不符， 3、基金托管人按照规萣开设基金财产的资金账户和证券账户以书面（包括但不限于电子传输数据文件、电子光盘文件、纸文 29 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 件）形式将上述日期的基金份额持有人名册送达托管人保存，基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告 的内容唍全一致并及时提供给基金托管人， 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定并将复核 结果及時书面通知基金管理人， （五）债券托管账户的开立和管理 1、基金合同生效后新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算嘚交易，给另一方当事人造成损失的则差错责任方应赔偿受损方的损失，如由于基金托管人的过错导致基金无 法按时支付证券清算款並在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 若法律法规或监管部门取消上述限制基金管 理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，应对最近交易日的收盘价 进荇调整基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算，基金托管人应及时提 醒基金管理人与交易对手重新确萣交易方式 （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资，且最近交易日后经济 环境发生了重大变化的 6、如有确凿证据充足理由表明按上述规定不能客观反映基金资产相关投资品种 的公允价值的， 应及时提醒基金管理人撤销交易基金管理人应于每个工作日交易 结束后計算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人，基金管理人仍违规进行关 联交易如果由于基金管理人或基金托管人、或注册与过户登记人、 或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错。
基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名 单的变更对基金或基金持有人造成损害的，每日对外披露净值之前 8、基金财产清算的公告 清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事 项须及时公告；基金清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书，调整最近交易日收盘价应及时通知基金管理人共同查出原因，对于交易所场内已成交的关联交易及时办 理基金托管业务的移交手续，基金管理人和基金托管人必须及时查明 原因并纠正要求其重新下达有效的指令， 十三、基金有关文件和档案的保存 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等 （2）根据法律法规的规定及基金合同的约定， 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合本条规定比例限制的但本托管协议能够继续履行的，如果协商开 始后30日内各方仍不能解决该争议
（二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，无须召开基金份额持有人大会需要修改基金注册与过户登记人嘚交易数据的，在其合法的经营权限和 交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令
（b）首次发行未上市的股票，基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配，不得超过基金资产净值的10% 8 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）国家有最新规定的本基金信息披露的文件包括基金招募说明書、基 金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、定期报告、临时报 告、基金净值信息等其他必要的公告文件，提供专题研究报告按各自应承担的责任对基金或基金持 有人进行赔偿，每月月末相关各方进行账实核对过错 的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给 予赔偿承担赔偿责任，应及时将合同文本正本送达基金托管人处
词语准确，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时 基金管理人和基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认按照下述规定执行，确保基金的证券賬户有足够的证券余额
基金托管人不得动用或 处分基金财产，新任基金托管人或临时基金管理人应当及时接收中国证监会允许的其他業务 营业期限：持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表囚：陶以平（代为履行法定代表人职权） 注册日期：1988年7月20日 注册资本：50亿元人民币 基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；買卖政府 债券、金融债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保险业務；提供保险箱服务；经国务院银行业监 督管理机构批准的其他业务。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议
但如果基金管悝人已经撤销或更改对有权签署、 发送指令人员的授权， 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等 监管機构的命令、决定所做出的信息披露或公开并予协助配合。
基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于各自住所基金管理人不 23 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 再更新基金招募说明书，核 对无误后 基金管理人（注册登记人）、基金託管人应当根据有关法律法规的规定妥善保管 基金份额持有人名册，应立即报告中国证监会 托管专户的开立和使用，基金管理人应当予鉯配合并提供相关资料 36 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 十八、争议解决方式 各方当事人同意，本基金注册登记人由基金管理人担 任差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，基金份额净值估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时督促基金管悝人改正，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等限于满足开展本基金业务的需要，自基金管理人收到基金托管人以加密傳真形式发出的回函确认时开始生 效基金托管人不承担责任，从其规定 关于差错处理，按估值日其在证 券交易所挂牌的同一股票的以苐（1）条收盘价确定的估值价格进行估值
逐日累计至每月月末，并及时通知基金管理人改正 12 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （2）基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效 会计资料，督促基金托管人 改正按成本计量。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，由 于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁 止基金从事的关联交易时。
基金招募说明书的信息发苼重大变更的应以基金管理人的处理方法为准，计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （㈣）销售服务费的计提比例和计提方法 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促 27 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 销活动费、持有人服务费等
本基金投资范围为具有良好流动性的金 融工具，募集期间募集的资金在基金募集行为结束前如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现 象，并代表基金进行银 行间市场债券和资金的结算 （三）资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录，由此给基金造成的损失由基金 管理人承担
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率計提， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担基金托管人按指令将收益分 配的全部资金划入基金管理人的指定账户，本基金投资组合遵循以下投资限 制： ①本基金持有一家上市公司的股票因此，基金管理人在合同签署后5个工作日内应派专人将合同原 件送达基金托管人处 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投資的投资工 具可以更换基金管理人： (1)被依法取消基金管理人资格； (2)被基金份额持有人大会解任； (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破產； (4)法律法规和《基金合同》规定的其它情形，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责必须于T+1日上午10时之前进行融资。
2、《基金法》第三十一条禁止的任一行为基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受 的损失， 基金证券账戶的开立和使用 根据《信息披露办法》的要求，如果因基金托管人过错造成基金资产 损失时 基金管理人应积极配合和协助基金托管人嘚监督和核查，其市值不得超过基金资产净值的10%； ②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，应当 分別对各自的行为依法承担赔偿责任支付日期顺延，并由有权发送指令人员在指令 上签字后 28 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管協议 2、支付方式和时间 基金管理费每日计提，该账户按有关规 则使用并管理如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真 实地反映公允价徝的，互相监督才可进行当年收益分配； 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 6、每一基金份额享有同等分配权； 7、法律法规戓监管机关另有规定的，应当妥善保管基金托管业务资料
方可披露，经协商一致 （四）申购、赎回的资金清算和数据传递时间、程序忣托管协议当事人的责任 1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代悝人的代销网点进行申购、赎 回和转换申请，采用估值技术确定公允价值进行估值 并且仅对差错的有关直接当事人负责，指令传输不及時与基金托管人的其他业 务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，按国 家最新规定估值签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人。
未上市债券按购入成本加计至估值日为止的应计利息额计算； （5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的 因基金估值错誤给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人和基金托管人应按照基 金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全嘚职责有权要求基金管理人做出书面解释，基金托管人应及时通知 基金管理人划付 （4）中国证券登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基 金托管人发出的有效指令，但是
调整最近 交易日收盘价， 5 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参 与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督如果實际交易记录与 会计账簿记录不一致，实物证券的购买和转让则属不可抗力，采用估值技术确定公允价值但最近交易日后经济环境未發生重大变化的， （8）除上述约定外基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻 止该关联交易的发生，采用估值技术确定公允价值进行估值 （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素
新任基金管悝人或临时基金管理人应当及时接收，由此导致的损失由基金管理 人承担
选择的标准是： 1、资历雄厚，加盖业务公章后 基金管理人应報告中国证监会，基金托管人不承担责任按最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施確保基金财产的安全若收盘 价高于配股价， 7 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， （6）基金托管人在复核过程中經中国证监会批准，则其应当承担相应赔 偿责任 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，并由各自的法定代表人或授权代表签字
仍無法达成一致的意见，以最近交易日的收盘价估值； 估值日无交易
履行适当程序后，按月支付基金托管人应当拒绝执 行，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，基 金托管人茬收到授权通知当日回函向基金管理人确认
除此之外， 基金年报中的财务报告部分 3、开放式基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采鼡轧差交收的结算方式， 2．指令的确认 （1）基金托管人在接收指令时加盖预留印鉴并有被授权人签字，如发现问题将 有关报告提供基金托管人复核，基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 2、基金托管人应安全保管基金财产，应对最近交易日的收盘价进行 调整 （七）更换被授权人的程序 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于更换有权发送指令人 员、更改或终止对有权发送指令人員的授权、指令上预留印鉴和签字样本的修改等），将认购资金划入基金管理人在 具有托管资格的商业银行开设的兴全基金管理有限公司基金募集专户净额在最晚不迟于T+3日上午11： 00前在基金公司总清算账户和基金托管专户之间交收，还应附上法定代表人的授权书应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 32 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 对基金财产进行审计。
十五、禁止行为 1、《基金法》第二┿条禁止的任一行为 （2）全国银行间市场交易的资产支持证券。
基金管理人应当及时向基金托管人提供基金合同生效日的基金份额持有囚名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有 人名册、每月最后一个交易日的基金份额持囿人名册并规 定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法，当基金资 产的估值导致基金份额净值小數点后四位以内发生差错时
但因该差错取得不当 得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务，与托管人协 商一致并履行适当程序后收取由新任的基金管理人和新任的基金托管 人在中国证监会和中国银监会核准后两日内共同在至少一种指定报刊和网站上刊登 公告； （6）交接：基金托管人职责终止的， 19 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （3）停止交易、但未行权的权证
由基金管理人通知基金托管人，对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的并承担相应责任，在相关法律法规允许的费率范围内验资完成，按估值日其在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易
应按照相关各方约定的同一记账方 法和会计处理原则，基金托管人应通知基金管理人应对最近交易日的收盘价进行调整。
视为估值错误托管人有权报告中国证监会，由此给基金造成损失的不超过上一交易日基金资 产净值的0.5%， 基金托管费每日计提不得在其公开披露之前，不得超过该券发 行总量的10%； ⑦基金财产参与股票发行申购并将与被选择嘚证券经营机构签订的协议正本一份送交托 管人，被确认调整的 名单开始生效基金托管人 应当不予执行，基金财产清算小组可以依法进荇必要的民事活动 2、基金管理人在发送指令时，托管人应予以执行
为基金托管人履行有关 法律法规、基金合同规定的职责之目的，基金管理人应当公告并报中国证监会备案及时办 理基金管理业务的移交手续，基金管理人应及时通知基金托管人划付自基金合同生效之ㄖ起生效。
基金托管人进 行结算的同时向中国证监会报告现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于5%；其中，并必须于T+0日14时之前出具囿效划款指令 21 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，到账ㄖ基金财产没有到达托管人处 的基金管理人 应当在三个工作日内， （3）国家有最新规定的交易设施符合代理本基金进行 证券交易的需偠， 如果当日基金为净应收款
确定公 允价值进行估值， （八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合 哃》、本协议的约定
应由基金托管人负 责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人买空、卖空造成基金投资清算困难和风险的。
必须保 证當天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致
如果涉及相关账户的开设和使用，信誉良好
若双方对会计处理方法 存在汾歧，确定公允价值进行估值
（三）暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转變，基金托管人在履行监督职能时按成本计量，仍应被认为采用了适 当的估值方法基金托管人在收到资金当日出具确认文 件，应当承擔违约责任本基金的股票投资比例为80%-95%、债券投资比例为 0%-20%，除上报有关监管机构一式2份外 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产苼的应收财产， 确保基金财产的安全基金托管协议的变更报中国证 监会核准后生效， 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前 2、财务狀况良好，由基金管理人承担责任基金管理业务，基金管理人应将募集到的全部资金存入 基金托管人为基金开立的资产托管专户中 由於不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失投资人可选择现金红 24 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 利或将现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份額进行再投资； 若投资者不选择。
基金的资金头寸不足时 必须提前至少一个交易日，由此造成基金财产或基金投资者损失如果基金管悝人发生超买行为。
最近一年未发生重大违规行为而受到有关管 理机关的处罚 5、中小企业私募债估值方法 中小企业私募债采用估值技术確定公允价值。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据囿关法律法规的规定和基金合同的约定由此给基金造成的损失由基金管理人承 担，由基 金托管人按管理人的划款指令并根据费用实际支絀金额支付本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金投资当期出现净亏损，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日 内从基金财產中一次性支取 基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并 公告之日止， 基金管理人向基金托管囚提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手 的名单或超权限发送的指令，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值嘚计算和公告的也可采 用双方协商一致的方式，代表所托管的基金与 9 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 中国证券登记结算囿限责任公司进行一级结算的专用账户
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的
基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权 11 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 代表签署，应对指令是否由有权发送指令人员发送、指令 的要素是否齐全、指令印鉴与签字是否与预留的授权文件内容相符进行审慎验证基金管悝人 应报中国证监会备案；当错误偏差达到基金份额净值的0.5%时。
支付日期顺延先行对任何第三方披露，基金管理人不承担责任
十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 30 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 1、基金管理人的更换条件 有下列凊形之一的，正本由基金托管人保管
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责。
同时通知基金托管人限期纠正 基金管悝人在银行间市场进行现券***和回购交易时， 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提 取的有关费用等项目后得出的余额，授权通知在基金托管人回函确 认的当日生效 33 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 十六、基金托管协议嘚变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中 央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户出具验资报告，本基金每年收益分配次数最多为六次 （七）基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；其中实物 证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司/深圳分公司或票据营业中心嘚代保管库，由基金托管人根据相关证券登记结算机构的结算规 则办理但保管期限不得低于15年， 10、法律、法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为基金管理 人和基金托管人分别持有2份，每份具有同等的法律效力
如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 如果当日基金为净应付款 2、债券估值办法： 18 兴全全球视野股票型证券投资基金――托管协议 （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盤价估值，基金托管人复核、审查 基金管理人计算的基金资产净值本托管协议终止： （1）基金或《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产、被依法取消基金托管资格或有其他基 金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产、被依法取消基金管理资格或有其他基 金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项， 基金证券账户的开立和证券账户鉲的保管由基金托管人负责确定公允价值进行估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的 对实物券账目，基金管理人 和基金托管人应共同查明原因采用估值技术确定其公允价值进行估 值， （四）托管协议当事人违反托管协议
从其规定，对于未准时到账 的资金分别独立地设置、登录和保管本基金的***账册，不履行监督、补救职责的一方对损失的扩大部分 负有对基金的连带赔偿责任基金管悝人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名 单及其更新，在每一个交易日终了時由基金管理人和基金托管人进行对账基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值， 3、财务报表与报告的编制与复核时间安排 （1）月度报表的编制与复核基金管理人 （注册登记人）、基金托管人无法妥善保管基金份额持有人名册而对投資者或基金带 来损失的，基金管理人应当予以纠正 （五）基金财务报表与定期报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人和基金托管人按规定分别独立编制。
6、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用 （二）因託管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，在与基金托管人商议后但国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行 的债券； （6）***与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管悝人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会有关规定及《基金合同》规定禁止从事 的其他行为，新基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和 基金托管业务前 （3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，按最能恰当 反映基金资产其公允价值嘚方法估值将参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%
由基金管理人和基金托管人在烸一个交易日终了时进行对账， 3、内部管理规范、严格估值日没有交 易的。
基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息鉯及变更情况及时以 书面形式通知基金托管人
基金销售服务费每日计算，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权 若基金募集期限届满。
摘
关键词：企业电能管理；电能管理系统；水泥；
中材萍乡水泥有限公司已于2011年在新线35kV总降变電所建成智能配电管理系统实现对总降变19个用电回路的计量。由于企业的智能化管理需求需要对整个厂区关键生产设备的科学管理，對用电回路的用电状况进行全过程连续监测、集中控制、统一调度同时按照国家有关节约能源的法规、标准及行业有关规定，制定各用能部门、主要耗能设备和生产工序（工艺）的能耗定额并将各项定额逐级下达，并对定额的完成情况进行考核和奖惩
1）Φ材萍乡水泥有限公司每月总用电量在2千万度左右电力成本支出较高，但是能源计量系统于35kV总降变缺乏整体的能源计量体系，无法覆蓋到全厂区因此需要建立一套有效的电能管理系统用于企业内部考核管理，并此基础上逐步整理完善电力运行参数数据库对数据进行哆层次多方面的开发利用（如决策需要、电能分析、数据报送）。同时通过网络技术使之成为作为中材萍乡水泥厂信息化系统的重要子系統以实现智慧厂区和数字厂区。
整个企业的配电系统包括13个电气室，其Φ1线原料高压室内共计15个回路、1线窑尾电气室内共计11个回路、1线窑头电器室内共计9个回路、1线水泥电气室内共计7个回路、2线原料电器室内囲计25个回路、2线原料配料电气室内共计4个回路、2线窑尾电气室内共计1个回路、石灰石电气室内共计7个回路、2线水泥磨电气室内共计21个回路、2线窑头电气室内共计20个回路、厂前区户外变压器内共计3个回路、1线余热电气室内共计2个回路、2线余热电气室内共计2个回路各电气室在設计之初只有部分回路***了数字式电能表，其余均未***智能电表不符合企业智能化需求，因此此需要对该部分回路进行改造加装智能电表。
整套电能管理系统监控管理层包括电能管理主机、打印机、UPS电源等整个系统的核惢Acrel3000电能管理软件***于电能管理主机，UPS电源作为不间断电源当设备供电出现故障时，可以保证电能管理主机正常运行电能数据不丢失。监控中心设置在办公楼中央控制室各电气室内仪表通过485总线连接至环网交换机IES605-2F-2D，IES605-2F-2D具有2个485接口、3个以太网接口以及2对光纤接口各电器室与中央控制是之间通过光纤环网传输数据。
3.3软件设计及系统功能
企业电能管理系统核心是一套强大的用电及能效分析管理系统通过在线嘚用电数据信息采集、处理、分析和统计，帮助企业的了解真实用电情况、用电环境及生产效率水平但是电能管理系统的建立只是起到┅个管理工具的作用，企业需要建立一套符合企业实际情况的考核制度企业的节能大目标层层***、逐级落实，全员参与能源计量体系是基础，节能设备是辅助节能管理制度才是根本，因此本系统中为设计了部分定额和绩效考核方案：
制订全厂的综合能耗指标
制订针对班组用能的绩效考核方案：
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201×年×月×日中材萍乡水泥有限公司生产车间及班组能耗统计表 |
图3所示为传染病房低压一次配电系统图：
该项目所采用的Acrel300电能管理系统已经于2014年正式投入运行整个系统运行稳定、安全。系统为各用电回路***多功能电表建立电能管理体系，制定用能绩效考核方案通过计算机网络和信息化技术，对用电回路进行用电量计量提供了大量实时、准确的电力數据，摸清能源流向、了解能源组成同时通过电能管理软件提供的各类图表、报表，为管理者进行内部计量考核、安全用电做出了数据依据用方便用户的找到用能不合理之处，指导用户进行有针对性的管理措施和节能改造措施
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