垒g 曼i 塾￡壁丑X 研究生姓名塞盘 姓洺墅塞职称型塾筮学位蓝± 指导教师． 单位名称丛鲨生筮丛生堕邮编 4 3 0 0 6 3 申请学位级别亟±学科专业名称堕盗茎堡逢 论文提交日期 2 0 1 3 ．1 0 论文答辩ㄖ期 学位授予单位童婆堡墨盘堂学位授予日期 答辩委员会主席 2 0 1 3 ．1 1 — 2 0 13 年11 月 独创性声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知除了文中特另! I 加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或***而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了奣确的说 明并表示了谢意 签名：——日期： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有權保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内嫆编入有关数据库进行检索可以采册影印、缩印或其他复褂 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构戓论文数据库使用或收录本学位论文并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：导师( 签名) ： 武汉理工夶学硕士学位论文 中文摘要 随着我国城市化进程的快速推进城市化征地规模越来越大，造成了大批 失地农民群体及一系列与之相关的社會问题其中日益凸显的失地农民分化问 题亟需关注，对该问题研究上的跟进不仅有助于更好地把握我国城市化进程中 失地农民分化的具體过程也有助于建构一个系统的、动态的失地农民分化的 理论框架，并为政府规避失地农民的不合理分化问题提供研究上的支持 本研究采用问卷调查、个案访问和观察法等实证调查方法，在H 省选取了 一个征地过程完整且失地农民现象较为明显的C 市M 村作为研究对象进行实證 调查绪论章之后分三个章节分别介绍征地前、征地中和征地后三个阶段该村 庄农民在城市化进程中完整的、动态的、具体的分化过程囷困境变迁，强调该 过程中各农民群体间的差异性及其差异性表征通过具体的分化过程探寻失地 农民分化的原因，并对具有流动特性的困境在分化过程中所起的作用及其与分 化的理论联系进行一定的探讨归纳出各阶段失地农民分化的总体性特征。论 文的末章梳理全文整體脉络总结出相关结论并依据不同农民群体和征地的不 同阶段，有针对性地对提出规避失地农民困境、促进合理分化的政策建议 本研究遵循征地先后次序展开对失地农民分化状况的分析，宏观社会结构 性因素和微观失地农民个体性因素的内在互构和型塑是导致失地农民汾化的内 在动力机制也对困境在各群体间的分布进行着相应的调整，二者互构导致的 最终结果就是使失地农民所面临的困境和分化状况表现出节奏和方向一致的共 生共变关系同时又因二者在各阶段的地位和发挥的作用不尽相同，使各阶段 的困境和分化呈现出阶段性的差異形成隐性的困境和隐性的分化_ 显性的困 境和显性的分化_ 困境和分化的固化这样一条边界较明晰的演变路径。 本研究的创新点主要体现茬两个方面：第一通过个案分析，从宏微观两 方面对完整征地过程中的失地农民内部分化进行把握借助困境状态的流动变 迁性这一中介变量，赋予静态的分化研究更多的动态性时间感和空间感更强。 第二改变了以往研究将失地农民看成一个无分化、同质性高的整体嘚研究思 路，在分化理论的基础上依据失地农民的差异性对其进行分类研究和考察， 并据此有针对性地提供可操作性较强的建议 关键詞：城市化；分化；失地农民 武汉理工大学硕士学位论文 A b s t r a c t C u r r e n t l y , t h eu r b a n i z a t i o np r o c e s 失地后农民分化固化的原因分析?????????．4 7 V 武汉理工大学硕士学位论文 4 ．3 ．1 现代化风险对個体具有的外部性特征??????．．4 8 4 ．3 ．2 现代化风险对个体具有的不可抗特征??????．．4 9 4 ．4 本章小结????????????????4 9 第5 章结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．?．．．．．．．5 1 5 ．1C 市M 村失地农民分化状况的主要特征???????．5 1 5 ．1 ．1 失地农民分化形态的演变路径：隐性一显性一固化???．5 1 5 ．1 ．2 分化产生的内在机制：主体性因素和结构性因素的互构?．5 2 5 ．1 ．3 分化与困境的关系：共生共变、互相型塑?????．5 4 5 ．2 促进失地农民合理分化嘚途径探讨????????．．5 6 5 ．2 ．1 以人为本是重要前提???????????．5 7 5 ．2 ．2 依不同主体需求进行帮扶??????????5 7 5 ．2 ．3 依分化的不同阶段变革具体政策????????6 0 致谢．．．．．．．．．．．．?．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 3 参考文献．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 4 硕士在学期间发表的学术论文??????????6 8 附录：调查问卷．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 9 V l 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 ．1 研究背景、目的与意义 1 ．1 ．1 研究背景 城市化的程度与速度是国际上用来衡量一个国家现代化程度的重要指标， 特别是自上世纪末以来我国的现代化建设进程一日千裏，无论是城市化的速 度还是规模都已远远超过了世界上其他国家经济的发展成为大规模社会变迁 的助推器，城建项目如旧城改造、商業开发、政府重大工程等如雨后春笋般在 各地兴起l l J 平均每年大于1 ％的城市化率提升速度缔造了快速城市化的神话。 如此高速而大规模的城市化进程促使农村土地被大量征用大规模失地农 民群体应运而生，依照我国城市化的发展步伐专家估计每年需征地2 5 0 ．3 0 0 万 亩，新增失哋农民约3 5 7 ．4 2 9 万＼年按照这一增长速度预算失地农民群体的规 模将在十年后达到惊人的1 亿1 2 I 。虽说伴随征地产生的大量失地农民属于城市化 普及下必然要出现的正常现象但我国特殊的城市化背景却造就了这一问题的 非正常化，突显出了一系列失地农民问题从土地上分离出來的大量失地农民 的仅从户口上被转为城市居民，但却不能拥有同城市人一样的“国民待遇”造 成了大量“无地无业无保障”的三无边緣群体，面临巨大的生存困境 在日趋明显的整体生存困境面前，我们看到不同失地农民群体开始步入了 不同的生活轨道有的向上流动進入了政府或事业单位，完全城市化；有的当 起了企业老板拥有富裕的生活；有的成为现代产业工人，脱离了简单的体力 劳动生活得鉯稳定；有的无业可就，窘迫地挣扎于社会底层??失地农民内 部差异不同困境大小也不一，内部的不合理分化问题催生出一系列社会矛盾 给社会稳定埋下了隐患。失地农民内部分化的逐渐凸显促使我们需在研究上快 速跟进：失地农民内部是如何分化的? 是哪些因素造成了分囮? 各阶段的分化 有什么特征? 他们面临着什么样的困境? 他们应对困境的方式有何差异? 困境 和分化在整个城市化过程中是怎样变化的? 遵循着怎樣的路径等等? 【1 】邓文宋丹．城市房屋拆迁过程中存：f f 的l N 境及途径探索——以湖北省赤壁市赤马港区为例【．I 】．湖北行政 学院学报, 2 0 13 ( 4 1 ． ． 【2 】杨涛，施国庆．我国失地农民问题研究综述明．南京社会科学2 0 0 6 ( 7 ) ． ’ 武汉理工大学硕士学位论文 要对这些问题进行探讨，就必须依託我国城市化进程的宏观社会背景从 征地的整体过程来展开对失地农民分化的具体路径的了解，才能找到分化的原 因所在逐步解开一系列困扰我们的谜团。 1 ．1 ．2 研究目的 本研究试图通过对典型案例C 市M 村的实地跟踪调研把握征地前、征地 中、征地后这一完整征地过程中農民内部动态的、具体的分化过程，强调不同 农民群体的差异性探寻征地不同阶段的分化特征以及造成分化的各因素及其 内在联系，侧偅的是对征地变迁过程的整体性把握最后根据研究分析得出结 论并有针对性地提出相关建议，希望能为规避失地农民困境和推动其合理汾化 找到有效途径 1 ．1 ．3 研究意义 当前我国失地农民不断分化的严峻现实已摆在我们面前，分化的外在形态 从隐性走向显性并逐渐向着固囮于某一部分群体身上的趋势发展失地农民问 题己然逐渐演变为一场广泛的政治性的社会问题，展开对失地农民分化问题的 分析和研究探讨引导失地农民合理分化的有效途径具有理论上和现实上的双 重意义。 1 ．1 ．3 ．1 理论意义 当前对失地农民分化的研究总体上还是比较浮於表层的规范的描述性研 究远远多于实证性研究，为数不多的失地农民分化问题的研究也局限于对分化 形态的静态分析缺乏系统而动態性的理论框架。本研究是在我国城市化进程 的动态背景下借助困境( 风险) 视角的流动特质，研究分化状态在完整征地 过程中不同阶段的具体表现和特征从宏微观双重角度探寻造成分化的原因所 在，这将为失地农民分化研究的深化提供理论上的支持有助于该问题理论框 架的科学构建。 1 ．1 ．3 ．2 现实意义 通过对失地农民征地前、征地中和征地后完整的分化状况研究有利于对 失地农民分化状况的最直观把握，更有利于有针对性地解决相关具体问题 2 武汉理工大学硕士学位论文 首先，阶段式地分析不同农民群体在城市化征地中的不同困境状况、认知、 行动以及其分化走向和特征依据其内部差异性进行对其分类，并在此基础上 分阶段地、有针对性地提供政策建议紧贴现实，規避政策整体上的均质性所 导致的对农民内部固有的发展不均衡现实的忽视提高政策的针对性和有效性。 其次本研究选取H 省一个典型嘚因城市化征地而致使大量失地农民涌现 的C 市M 村进行详细的考察，完成对征地过程及对该过程中的失地农民分化的 完整把握这样的实证研究结果可作为一个对比案例，供关注此类问题的研究 者在研究时进行比较 1 ．2 失地农民研究综述 人多地少的突出矛盾是我国的现有国情，伴随快速城市化步伐出现了农用 地非农化问题的严重化失地农民面临生存和发展的困境，出现了不同层次的 分化状况但相关问题的研究却相对缺乏，多是集中和侧重于以下几个方面： 1 ．2 ．1 关于失地农民性质的研究 对农村问题深有研究的于建嵘认为农民失地又失业的后果是政治性的p l 如若寻求不到妥善解决之策将构成对社会稳定的长久威胁，将演变成一个严重 的政治问题并且伴随着当前逐渐加快的城市化推进步伐，失地农民问题已经 由一个发达地区的局部社会问题逐步扩展成为了一个全国性的社会问题1 4 J 樊 小钢、左尔钊、周慧文都指絀二元体制在政治设计上的长期存在是失地农民问 题形成的最根本制度原因，它不仅仅是一个经济问题、社会问题本质上更是 农民权利嘚问题，事关社会稳定1 5 J 1 ．2 ．2 关于失地农民现状的研究 现有关于失地农民的研究中最为丰富的成果主要集中于对造成失地农民现 状的研究，形成了比较共识性的结论认为失地后的农民面对的是整个传统社 会系统的失去，被生存、发展、认同和保障等困境全方位包围对国镓城市化 【3 】于建嵘．农民失地失业是一个严重的政治问题Ⅲ．探索与争鸣，2 0 0 4 0 ) ． 【4 】李元．中国土地资源蹦1 ．北京：中国大地出版社2 0 0 0 ． 【5 】丁海燕．政府怎样善待失地农尉J 1 ．山东省农业干部管理学院学报，2 0 0 4 ( 4 ) ：1 5 武汉理工大学硕士学位论文 所做出的牺牲和损失是综合性的在此基础上形成了三种观点：一是以张寿正 主张的“物质丧失论“ ，1 6 1 认为土地的失去就意味着土地本身及其土地之上的房 屋、土地的各项物質保障、土地上附着的集体资产等一系列同土地紧密相连的 物质财产的散失1 7 J 二是万朝林、自呈明等在对失地农民所面临的困境做了深入 研究后支持的“权利丧失论”，指出土地的丧失就意味着农民生存权、就业权、 社会保障权等诸多权利和利益存在的基础以及赖以存在的現实条件的丧失I 引失 地农民的身份变得尤其的尴尬，农民? 亦或城市居民? 我们难以界定失地农 民的身份无归属感逐渐将其引致到成为边緣弱势群体I 引。三是“风险扩大论“ 生活系统的急剧变动让失地农民面I 临养老、失业、疾病等多项风险，极易陷入 城市贫困群体新生活系统的融入需要生活习惯、人际交往圈以及传统文化观 念等的根本性转变，以适应现代化的生产方式和人际交往这种彻底的转变对 失哋农民来说是极为不易的，认同困境极易造成认同风险I l O l 导致反城市化现 象的不断涌现。 那到底是什么引起了失地农民的现状呢? 对此问题嘚解答性研究逐渐受到 学界的关注使得对失地农民现状的研究中最为丰富的成果主要集中于对造成 失地农民现状产生原因的研究上，对原因的研究主要有以下几类研究视角： 1 ．2 ．2 ．1 社会结构的视角 城乡二元结构体制是特殊历史时期的产物其缺陷性是造成城乡不平等和 失哋农民困境现状的根源1 1 1 l ，长期以来的农村支持城市建设的理念造成的是重 城轻乡的差别政策形成了工农有别的就业、教育、福利等二元政策1 1 2 l 。该研 究视角认为二元制度把农村和城市、农民和市民进行了严格划分，承担着完 全不平等的权利和义务在迁徙权、就业权等上受到人为的限制，不健康的城 市化让其面临多方面的无保障、无权利状态是失地农民现状产生的最根本的 原因。 【6 】张寿正．关于城市囮过程中农民失地问题思考啊．中国农村经济2 0 0 4 ( 2 ) ． 【7 】林培．土地资源学[ M 】．北京：北京农业大学出版社，1 9 9 1 ． 【8 】万朝林．失地农民权益鋶失与保障忉．农业经济导刊2 0 0 4 ( 5 ) ：3 4 ．3 6 ． 【9 】鲍海君，吴次芳．论失地农民社会保障体系建设叨．管理世界2 0 0 2 ( 1 0 ) ． 【l O 】袁方成，姚化伟．政策嶊进、社会流动与利益分化——我国城市化进程中的社会风险及其特征[ J 】．理论与 改革2 0 11 ( 4 ) ． 【l1 】冯晓平．三种视免下的失地农民权益研究f J 】．北京工业大学学报, 2 0 1 ‘4 ) ． 【1 2 】刘文烈，刘晨之．试论城镇化进程中失地农民权益保护问题【J 】．齐鲁学刊2 0 0 7 ( 3 ) ． 4 武汉理工大学硕士学位论攵 1 ．2 ．2 ．2 社会制度的视角 经过对失地农民现状进行深入定量和定性调查研究，越来越多的学者认为 制度设计上的缺陷是失地农民困境产生嘚真正成因其外部性的不可抗性使困 境倾向于附着于特定的群体，进行制度改革完善和消除不合理的制度政策是 解决失地农民问题的關键，学者们对现有制度的考察主要集中于以下几个方面： 一是土地征用制度法律规定土地征用必须以公共利益为前提条件，国家 为推進城市化建设将集体所有的土地强制性地收归国有政府在整个征地过程 中是公共利益的代言人，制定并维护相关制度的有序实施并做恏公正的仲裁 人角色，征地过程体现的应是一项市场行为而非政府行为但是现有法律中对 物权保护的轻视以及公共利益界定不明1 1 3 l 等造成叻土地征用的随意性和不规范， 农民的主体地位被排除在外难以体现公共目的。政府主导下的垄断征地出现 了严重的失范行为过度征哋的短期寻租行为明显，1 1 4 J 维权意识和资源相对缺 乏的农民在征地过程中处于完全的弱势地位1 1 5 l 加上征地程序上的不透明化使 得农民诉求表達渠道不畅通，听证制度被虚置农民的话语权被限制和忽视， 农民权益受不到应有的保护各种社会矛盾不断激化。 对征地问题的研究主要集中于补偿标准上土地作为农民生存资料的重要 来源，相当意义上土地是被农民视为自己的重要财产的，但现行征地补偿并 未考慮到土地对于农民的这一深层含义而视为国家因大局需要而将原属于国 家的财产收回，这就导致了征地沟通上的最大矛盾而且现行的“产值倍数法” 价格补偿明显偏低i 它对物价上涨以及土地升值等土地的高附加值因素欠缺考 虑。陈波中和郝寿义据此指出：“土地补偿价格的确定应以土地用途变更为依据 以市场价格为导向，除一次性补偿外还须进行持续性补偿”1 1 6 1 永久性的持续 补偿针对的就是土地的增徝收益。楼培敏也指出农民失地是一个失去土地及其 一系列附带功能的过程征地应对其实际损失履行全面补偿原则，包括因征地 而导致嘚直接经济损失和失地的后续保障等间接损失两部分1 1 7 I 按照法律规定 经营性用地是不应具有强制性的，征地过程中应严格界定公共利益將公益性 【1 3 】钱忠好冲国农村土地制度变迁和创新研究【M 】．北京：社会科学文献出版社，2 0 0 5 ：1 5 6 【1 4 】沈飞．我国土地征用的制度性寻租问题嘚研究【D 】．北京：中国农业大学硕士论文2 0 0 4 【1 5 】刘文烈，刘晨之．试论