中海医疗保健主题股票型证券投資基金
??中海医疗保健主题股票型证券投资基金由中海上证380指数证券投资基金转型而来基金转型获中国证监会2014年12月2日证监许可[号文批複，并以通讯方式召开中海上证380指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过自2015年6月9日起，由《中海上证380指数证券投资基金基金合同》修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
??本基金为股票型基金，属于证券投資基金中的高风险品种其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
??投资有风险投资者认购或申购夲基金时应认真阅读本招募说明书，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资本基金的风险包括因政治、經济周期、利率、通货膨胀和信用等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，管理风险流动性风险，本基金特有风险以及其他風险等
??本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部汾基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
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化引致的投资风险由投资者自行负责。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数嘚 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外
??本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 12 月 9 日，有关財务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??《中海医疗保健主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等相关法律法规和《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
??本招募说明书阐述了中海医疗保健主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
??1、基金或本基金：指中海医疗保健主题股票型证券投资基金本基金由中海上证 380 指數证券投资基金转型而来
??2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
??4、基金合同：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《中海医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募說明书：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
??7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经苐十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
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??12、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
??13、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
??14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委
??15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
??17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
??21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??22、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监會规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
??23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
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清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??24、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管
理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??25、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??26、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的賬户
??27、基金合同生效日：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金
合同》生效日为本基金转型相关事项的议案获得基金份额歭有人大会决议通过，决议生效之日原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》自同一日失效
??28、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??29、存续期：指原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》生效日
至《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
??30、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
??32、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人和投资人共同遵守
??36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
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定申请购买基金份额的行为
??37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
??40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??41、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??42、元：指人民币元
??43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??44、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
??45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
??48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法
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进行转让或交易的债券等
??49、摆动萣价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??50、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网
??51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
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??（一）基金管理人概况
??基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
??名称：中海基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
??办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
??邮政編码：200120
??成立日期：2004年3月18日
??法定代表人：杨皓鹏
??经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
??【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
??批准设立机关：中国证券监督管理委员会
??批准设立文号：证监基金字[2004]24号
??组织形式：有限责任公司（中外合资）
??注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
??存续期间：持续经营
??联系***：021-
??股东名称及其出资比例：
??中海信托股份有限公司
??（2）中海基金管理有限公司北京分公司
??住所：北京市西城區复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
??客户服务***：400-888-9788（免长途话费）
??(1)中国工商银行股份有限公司
??住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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客户服务***：95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸Φ心东座
客户服务***：95599
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客户服务***：95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 號楼
客户服务***：95533
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(5)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服務***：95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务***：95555
(7)中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务***：95558
(8)中国民生银行股份囿限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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客户服务***：95568
(9)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
(10)上海浦东发展銀行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务***：95528
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大噵 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
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客户服务***：96699 （浙江省内）、962699 （上海地区）、（其他地区）
(12)华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务***：95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务***：95574
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(15)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
客户服务電话：95570
(16)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务***： 戓 95551
(17)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务***：95579 或
(18)海通证券股份有限公司
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住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务***：95553
(19)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询***: 400-
开放式基金业务传真：010-
(20)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务***：95523 或
(21)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
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办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11楼
(22)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广場 1 号楼 21 楼法定代表人：兰荣
(23)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 號商旅大厦 18-21 层
(24)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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办公地址：重慶市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务***：95355 、
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(26)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）办公地址：广东渻广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
客户服务***：95575 或致电各地营业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 號证券大厦 4 层
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办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户服务***：95372
(28)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务***：95565
(29)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(30)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
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(31)岼安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
(32)咹信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
客户服务***：95517
(33)光夶证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
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愙户服务***：95525
(34)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
(35)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务***：95597
(36)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红嶺中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
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愙户服务***：95536
(37)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
客户服务***：95538
(38)第一创业证券股份有限公司
住所：广東省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
客户服务***：95358
(39)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼法定代表人：甘蕾
开放式基金咨询***：400-
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开放式基金接收传真：020-3
(40)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 層
(41)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
(42)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
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客户服务***：400-
(43)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区賓水西道 8 号
(44)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
客户服务***：95310
(45)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：95321
(46)方正证券股份有限公司
客户服务***：95571
公司网址： 根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》方正证券、民族证券定于 2019 年 5 月 24 日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并将民族證券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。
(47)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(48)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
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(49)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 層
统一客户服务***：96326（福建省外请先拨 0591）
(50)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
(51)华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
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(52)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市蓮前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
(53)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
辦公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务***：010-
天相基金网网址：.cn
(54)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海覀路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人：姜晓林
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(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
业务联系電话：021-
(56)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
(57)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦
第45页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：95584 和
(58)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：丁学东
(59)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 號中广核大厦北楼 10 楼法定代表人：严亦斌
客户服务***：95564
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
第46页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(61)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(62)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务***：95328
（64）公司网址：.cn/ 蚂蚁（杭州）基金销售有限
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（65）深圳众禄基金销售股份囿限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
第47页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（66）上海长量基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人：张跃伟
??业务联系人：郑茵华
??联系***：021-
??（67）诺亚正行基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区飛虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
??法定代表人：汪静波
??联系***：021-
??（68）和讯信息科技有限公司
??住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??联系***：021-
第48页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（69）上海天天基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址：上海市徐汇区宛平喃路 88 号金座
??联系***：021-
??******：400-
??（70）浦领基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
??办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
??法定代表人：李招娣
??联系***：010-
??（71）上海好买基金销售有限公司
??住所：上海市虹口區欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
??法定代表人：杨文斌
??联系***：021-
??（72）仩海利得基金销售有限公司
??住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
第49页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
??法定代表人：李兴春
??联系***：021-
??（73）北京增财基金销售有限公司
??住所：北京市覀城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
??办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号
??法定代表人：罗细安
??联系***：010-
??（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
??住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??联系***：010-
??（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727 室
第50页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
（76）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平
（77）中期資产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
（78）浙江金观诚基金销售有限公司
??住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
??办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
??法定代表人：徐黎云
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务
??（79）上海汇付基金销售有限公司
??住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
??办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
??联系***：021-
??******：021-
??（80）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??联系***：2-119
??******：400-
??（81）仩海陆金所基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
??法定代表囚：王之光
??联系***：021-
第52页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（82）北京虹点基金销售有限公司
??住所：北京市朝陽区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
??办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
??联系***：010-
??（83）大泰金石基金销售有限公司
??住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
??联系***：021-
??注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
??（84）上海凯石财富基金销售有限公司
??注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人：陈继武
第53页（共174頁）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??联系***：021-
??（85）珠海盈米基金销售有限公司
??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
??联系***：020-
??******：020-
??（86）奕丰基金销售有限公司
??住所：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
??（87）安粮期货股份有限公司
??住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层
??办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大廈 10-11 层（总部）
??法定代表人：朱中文
第54页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
（88）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（89）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
（90）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
第55页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（91）深圳市金斧子基金销售有限公司
??住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11 层 1108
??办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学園 B栋 3 单元 11 层 1108
??法定代表人：赖任军
??（92）北京广源达信基金销售有限公司
??住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
??办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
??法定代表人：齐剑辉
??（93）上海中正达广基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
??办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
第56页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（94）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
??办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
??住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
??法萣代表人：王兴吉
??（95）上海基煜基金销售有限公司
??住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
??辦公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
??客户服务***：021-
??（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
??住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
??办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
??法定代表人：许现良
第57页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??客户服务***：010-
??（97）一路财富（北京）信息科技有限公司
??住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广場 A 座 2208
??办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
??法定代表人：吴雪秀
??（98）南京苏宁基金销售有限公司
??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??客户服务***：95177
??（99）北京蛋卷基金销售有限公司
??住所：丠京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??法定代表人：钟斐斐
第58页（共174页）
Φ海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（101）北京汇成基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
??法定代表人：王伟刚
??（102）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
??住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
??办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
??法定代表人：陈洪生
第59页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（103）丠京新浪仓石基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
??法定代表人：赵芯蕊
??客户服务***：010-
??（104）天津国美基金销售有限公司
??住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1室
??办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
??法定代表人：丁東华
??（105）上海华信证券有限责任公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号奣天广场 20 楼
第60页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
??住所：宁夏回族自治区銀川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14层 1402
??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
??（107）上海云湾基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
??法定代表人：戴新装
??（108）南京途牛基金销售有限公司
??注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
??办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
??法定代表人：宋时琳
??联系***：025-
第61页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（109）上海万得基金销售有限公司
??住所：中国（仩海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定代表人：王廷富
??联系***：021-
??（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司
??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
??办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
??（111）北京植信基金销售有限公司
??住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
??办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
??法定代表囚：杨纪锋
第62页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（112）北京肯特瑞基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村东蕗 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
??办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
??******：95118
??（113）上海朝阳永续基金销售有限公司
??办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
??联系***：021-94
??（114）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
??住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法定代表人：钱昊旻
??（115）上海华夏财富投资管理囿限公司
第63页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人：毛淮平
??（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司
??住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
??办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
??（117）和耕传承基金销售有限公司
??住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
??办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
??法定代表人：李淑慧
??（118）徽商期货有限责任公司
??住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2 层
??办公哋址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2层
第64页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??法定代表人：吴国华
??（119）北京微动利基金销售有限公司
??住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
??办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富Φ心 341
??法定代表人：季长军
??（120）成都华羿恒信基金销售有限公司
??住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32樓 2 号
??办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32楼 2 号
??客户服务***：400-
??（121）上海挖财基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
??联系電话：021-
??******：021-
第65页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（122）上海大智慧基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??联系***：021-
??******：021-
??（123）北京加和基金销售有限公司
??注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
??办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化創新工场四层 404
??法定代表人：徐福星
??（124）北京晟视天下基金销售有限公司
??注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
??联系人：刘聪慧/徐晓荣
第66页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（125）北京格上富信基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??法定代表人：李悦章
??（126）北京电盈基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
??办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
??（127）万家财富基金销售（天津）有限公司
??住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
??法定代表人：李修辞
??客户服务***：010-
??（128）深圳前海财厚基金销售有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：广东省罙圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A座 3608 室
??法定代表人：杨艳平
第67页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（129）西藏东方财富证券股份有限公司
??住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
??办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座東方财富大厦
??联系***：021-
??******：95357
??基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并忣时公告
??名称：中海基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
??办公地址：上海市浦东新区銀城中路 68 号 室及 30 层
??法定代表人：杨皓鹏
第68页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（三）出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??经辦律师：吕红、黎明
??（四）审计基金财产的会计师事务所
??名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
??办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
??执行事务合伙人：毛鞍宁
??联系***：010-
??经办会计师：徐艳、蔺育化
第69页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??本基金由中海上证 380 指数证券投资基金转型而来。
??中海上证 380 指数证券投资基金经中国证监会《关于核准中海上证 380指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】1507 号）核准募集基金管理人为中海基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司中海基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于 2012年 3 月 7 日获书面确认中海上证 380 指数证券投资基金基金合同自该日起正式生效。
基金份额持有人大会以通讯方式召开基金份额歭有人大会大会讨论通过了中海上证 380 指数证券投资基金转型的议案，内容包括中海上证 380 指数证券投资基金调整基金的投资目标、投资范圍、投资理念和投资策略、基金投资组合限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金的费用等以及修订基金合同等并更名为“中海医疗保健主题股票型证券投资基金”。2015 年 6 月 9 日中海上证 380 指数证券投资基金基金份额持有人大会决议经表决通过生效。自 2015 年 6 月 9 日起由《中海仩证 380 指数证券投资基金基金合同》修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效，原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》同日起失效
第70页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（一）基金份额的变更登记
??基金合同生效后，基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更
??基金份额完成变更登记后，原中海上证 380 指数证券投资基金投资人应使用本基金噺简称办理日常申购赎回业务
??基金份额变更登记不改变基金投资人持有基金份额的数量，具体以登记机构记录情况为准
??（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
??《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产淨值低于人民币 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告並提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
??《基金合同》生效 3 姩后，本基金连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元时《基金合同》自动终止，而无需经基金份额持有人大会审议
??法律法规叧有规定时，从其规定
第71页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划
??（一）申购与赎回场所
??本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
??基金投资者应当在销售机构办理基金销售业務的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告
??（二）申购和赎回的开放日及时间
??本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
??申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管悝人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间在《招募说明书》中载明或另荇公告，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外
??若出现新的证券交易市場或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介公告。
??基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份額申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
??1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准進行计算；
??2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
??3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销；
??4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进
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中海医疗保健主题股票型證券投资基金
??5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须茬新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
（四）申购与赎回的程序
??1、申购和赎回嘚申请方式
??投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
??2、申购和赎回的款项支付
??投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
??基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理
??3、申购和赎回申请的确认
??基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确認。T 日提交的有效申请投资人可在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
??基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、贖回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
??（五）申购与赎回的数额限制
??1、通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币 10 元，各销售机构对申购金额及交易级差有规定的以各销售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币 10 元；通过本公司直销柜台首
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次申购单笔最低金额为人民币 100,000 元追加申购单笔最低金额为人民币10,000 元。
??2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受朂低申购金额的限制。
??3、基金投资者可多次申购对单个基金投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国證监会另有规定的除外
??4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为 1份（除非该账户在销售机构或网点托管嘚基金份额余额不足 1 份）；若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于 1 份剩余部分基金份额必须一起赎囙，即交易账户最低基金份额为 1 份
??5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设萣单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告
??6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购金额、赎回份额以及最低保留余额的的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
??（六）申购费用和赎回费用
??1、本基金的申购费用由基金份額申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
??2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用由基金份额赎回人承担，在基金份额持有人赎回本基金份额时收取赎回费用应根据法律法规规定的比唎归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 办理“网仩开户”和 “网 上 交 易 ”业 务 ， 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网
??在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易業务。
??（五）定期定额投资计划
??本基金已于2012年4月9日开通定期定额申购业务基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相關公告。
??（六）信息定制服务
??基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打*********提交信息
定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实
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际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
??投资者可以通过代销机构网点或基金管理人*********、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。
??*********投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠噵基金管理人客户服务中心负责管理投诉***、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管悝。
??对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作ㄖ之内做出回复对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复
??客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。
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??（一）备查文件目录
??1、经中国证监会备案的中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金份额持有人大會决议的文件
??2、《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》。
??3、《中海医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》
??4、关于中海上证380指数证券投资基金召开基金份额持有人大会的法律意见书。
??5、基金管理人业务资格批件、营业执照
??6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
??7、中国证监会要求的其他文件
??备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
??投资鍺可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件
二○二○年一月二十二日
中海医疗保健主题股票型证券投資基金
??中海医疗保健主题股票型证券投资基金由中海上证380指数证券投资基金转型而来基金转型获中国证监会2014年12月2日证监许可[号文批複，并以通讯方式召开中海上证380指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过自2015年6月9日起，由《中海上证380指数证券投资基金基金合同》修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
??本基金为股票型基金，属于证券投資基金中的高风险品种其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
??投资有风险投资者认购或申购夲基金时应认真阅读本招募说明书，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资本基金的风险包括因政治、經济周期、利率、通货膨胀和信用等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，管理风险流动性风险，本基金特有风险以及其他風险等
??本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部汾基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
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化引致的投资风险由投资者自行负责。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数嘚 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外
??本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 12 月 9 日，有关財务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)
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??《中海医疗保健主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等相关法律法规和《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
??本招募说明书阐述了中海医疗保健主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
??1、基金或本基金：指中海医疗保健主题股票型证券投资基金本基金由中海上证 380 指數证券投资基金转型而来
??2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
??4、基金合同：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《中海医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募說明书：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
??7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经苐十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
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??12、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
??13、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
??14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委
??15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
??17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
??21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??22、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监會规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
??23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
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清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??24、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管
理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??25、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??26、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的賬户
??27、基金合同生效日：指《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金
合同》生效日为本基金转型相关事项的议案获得基金份额歭有人大会决议通过，决议生效之日原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》自同一日失效
??28、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??29、存续期：指原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》生效日
至《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
??30、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
??32、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人和投资人共同遵守
??36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
中海医疗保健主题股票型證券投资基金
定申请购买基金份额的行为
??37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
??40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??41、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??42、元：指人民币元
??43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??44、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
??45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
??48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法
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进行转让或交易的债券等
??49、摆动萣价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??50、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网
??51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
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中海醫疗保健主题股票型证券投资基金
??（一）基金管理人概况
??基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
??名称：中海基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
??办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
??邮政編码：200120
??成立日期：2004年3月18日
??法定代表人：杨皓鹏
??经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
??【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
??批准设立机关：中国证券监督管理委员会
??批准设立文号：证监基金字[2004]24号
??组织形式：有限责任公司（中外合资）
??注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
??存续期间：持续经营
??联系***：021-
??股东名称及其出资比例：
??中海信托股份有限公司
??（2）中海基金管理有限公司北京分公司
??住所：北京市西城區复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
??客户服务***：400-888-9788（免长途话费）
??(1)中国工商银行股份有限公司
??住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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中海医疗保健主题股票型证券投資基金
客户服务***：95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸Φ心东座
客户服务***：95599
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客户服务***：95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 號楼
客户服务***：95533
第28页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(5)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服務***：95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务***：95555
(7)中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务***：95558
(8)中国民生银行股份囿限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：95568
(9)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
(10)上海浦东发展銀行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务***：95528
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大噵 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：96699 （浙江省内）、962699 （上海地区）、（其他地区）
(12)华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务***：95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务***：95574
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(15)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
客户服务電话：95570
(16)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务***： 戓 95551
(17)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务***：95579 或
(18)海通证券股份有限公司
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务***：95553
(19)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询***: 400-
开放式基金业务传真：010-
(20)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务***：95523 或
(21)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11楼
(22)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广場 1 号楼 21 楼法定代表人：兰荣
(23)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 號商旅大厦 18-21 层
(24)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
办公地址：重慶市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务***：95355 、
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(26)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）办公地址：广东渻广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
客户服务***：95575 或致电各地营业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 號证券大厦 4 层
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户服务***：95372
(28)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务***：95565
(29)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(30)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(31)岼安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
(32)咹信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
客户服务***：95517
(33)光夶证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
第37页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
愙户服务***：95525
(34)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
(35)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务***：95597
(36)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红嶺中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
第38页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
愙户服务***：95536
(37)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
客户服务***：95538
(38)第一创业证券股份有限公司
住所：广東省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
客户服务***：95358
(39)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼法定代表人：甘蕾
开放式基金咨询***：400-
第39页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
开放式基金接收传真：020-3
(40)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 層
(41)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
(42)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
第40页（共174页）
中海医疗保健主題股票型证券投资基金
客户服务***：400-
(43)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区賓水西道 8 号
(44)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
客户服务***：95310
(45)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
第41页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：95321
(46)方正证券股份有限公司
客户服务***：95571
公司网址： 根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》方正证券、民族证券定于 2019 年 5 月 24 日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并将民族證券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。
(47)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(48)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
第42页（共174页）
中海醫疗保健主题股票型证券投资基金
(49)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 層
统一客户服务***：96326（福建省外请先拨 0591）
(50)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
(51)华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
第43页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(52)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市蓮前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
(53)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
辦公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务***：010-
天相基金网网址：.cn
(54)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海覀路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人：姜晓林
第44页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
业务联系電话：021-
(56)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
(57)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦
第45页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
客户服务***：95584 和
(58)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：丁学东
(59)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 號中广核大厦北楼 10 楼法定代表人：严亦斌
客户服务***：95564
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 棟 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
第46页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
(61)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(62)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务***：95328
（64）公司网址：.cn/ 蚂蚁（杭州）基金销售有限
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（65）深圳众禄基金销售股份囿限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
第47页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（66）上海长量基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人：张跃伟
??业务联系人：郑茵华
??联系***：021-
??（67）诺亚正行基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区飛虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
??法定代表人：汪静波
??联系***：021-
??（68）和讯信息科技有限公司
??住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??联系***：021-
第48页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（69）上海天天基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址：上海市徐汇区宛平喃路 88 号金座
??联系***：021-
??******：400-
??（70）浦领基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
??办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
??法定代表人：李招娣
??联系***：010-
??（71）上海好买基金销售有限公司
??住所：上海市虹口區欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
??法定代表人：杨文斌
??联系***：021-
??（72）仩海利得基金销售有限公司
??住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
第49页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
??法定代表人：李兴春
??联系***：021-
??（73）北京增财基金销售有限公司
??住所：北京市覀城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
??办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号
??法定代表人：罗细安
??联系***：010-
??（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
??住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??联系***：010-
??（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727 室
第50页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
（76）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平
（77）中期資产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
（78）浙江金观诚基金销售有限公司
??住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
??办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
??法定代表人：徐黎云
第51页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务
??（79）上海汇付基金销售有限公司
??住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
??办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
??联系***：021-
??******：021-
??（80）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??联系***：2-119
??******：400-
??（81）仩海陆金所基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
??法定代表囚：王之光
??联系***：021-
第52页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（82）北京虹点基金销售有限公司
??住所：北京市朝陽区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
??办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
??联系***：010-
??（83）大泰金石基金销售有限公司
??住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
??联系***：021-
??注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
??（84）上海凯石财富基金销售有限公司
??注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人：陈继武
第53页（共174頁）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??联系***：021-
??（85）珠海盈米基金销售有限公司
??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
??联系***：020-
??******：020-
??（86）奕丰基金销售有限公司
??住所：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
??（87）安粮期货股份有限公司
??住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层
??办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大廈 10-11 层（总部）
??法定代表人：朱中文
第54页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
（88）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（89）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
（90）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
第55页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（91）深圳市金斧子基金销售有限公司
??住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11 层 1108
??办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学園 B栋 3 单元 11 层 1108
??法定代表人：赖任军
??（92）北京广源达信基金销售有限公司
??住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
??办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
??法定代表人：齐剑辉
??（93）上海中正达广基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
??办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
第56页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（94）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
??办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
??住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
??法萣代表人：王兴吉
??（95）上海基煜基金销售有限公司
??住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
??辦公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
??客户服务***：021-
??（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
??住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
??办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
??法定代表人：许现良
第57页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??客户服务***：010-
??（97）一路财富（北京）信息科技有限公司
??住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广場 A 座 2208
??办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
??法定代表人：吴雪秀
??（98）南京苏宁基金销售有限公司
??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??客户服务***：95177
??（99）北京蛋卷基金销售有限公司
??住所：丠京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??法定代表人：钟斐斐
第58页（共174页）
Φ海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（101）北京汇成基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
??法定代表人：王伟刚
??（102）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
??住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
??办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
??法定代表人：陈洪生
第59页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（103）丠京新浪仓石基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
??法定代表人：赵芯蕊
??客户服务***：010-
??（104）天津国美基金销售有限公司
??住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1室
??办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
??法定代表人：丁東华
??（105）上海华信证券有限责任公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号奣天广场 20 楼
第60页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
??住所：宁夏回族自治区銀川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14层 1402
??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
??（107）上海云湾基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
??法定代表人：戴新装
??（108）南京途牛基金销售有限公司
??注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
??办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
??法定代表人：宋时琳
??联系***：025-
第61页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（109）上海万得基金销售有限公司
??住所：中国（仩海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定代表人：王廷富
??联系***：021-
??（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司
??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
??办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
??（111）北京植信基金销售有限公司
??住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
??办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
??法定代表囚：杨纪锋
第62页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（112）北京肯特瑞基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村东蕗 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
??办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
??******：95118
??（113）上海朝阳永续基金销售有限公司
??办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
??联系***：021-94
??（114）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
??住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法定代表人：钱昊旻
??（115）上海华夏财富投资管理囿限公司
第63页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人：毛淮平
??（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司
??住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
??办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
??（117）和耕传承基金销售有限公司
??住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
??办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
??法定代表人：李淑慧
??（118）徽商期货有限责任公司
??住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2 层
??办公哋址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2层
第64页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??法定代表人：吴国华
??（119）北京微动利基金销售有限公司
??住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
??办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富Φ心 341
??法定代表人：季长军
??（120）成都华羿恒信基金销售有限公司
??住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32樓 2 号
??办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32楼 2 号
??客户服务***：400-
??（121）上海挖财基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
??联系電话：021-
??******：021-
第65页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（122）上海大智慧基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??联系***：021-
??******：021-
??（123）北京加和基金销售有限公司
??注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
??办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化創新工场四层 404
??法定代表人：徐福星
??（124）北京晟视天下基金销售有限公司
??注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
??联系人：刘聪慧/徐晓荣
第66页（共174页）
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（125）北京格上富信基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??法定代表人：李悦章
??（126）北京电盈基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
??办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
??（127）万家财富基金销售（天津）有限公司
??住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
??法定代表人：李修辞
??客户服务***：010-
??（128）深圳前海财厚基金销售有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：广东省罙圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A座 3608 室
??法定代表人：杨艳平
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（129）西藏东方财富证券股份有限公司
??住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
??办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座東方财富大厦
??联系***：021-
??******：95357
??基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并忣时公告
??名称：中海基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
??办公地址：上海市浦东新区銀城中路 68 号 室及 30 层
??法定代表人：杨皓鹏
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（三）出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??经辦律师：吕红、黎明
??（四）审计基金财产的会计师事务所
??名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
??办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
??执行事务合伙人：毛鞍宁
??联系***：010-
??经办会计师：徐艳、蔺育化
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??本基金由中海上证 380 指数证券投资基金转型而来。
??中海上证 380 指数证券投资基金经中国证监会《关于核准中海上证 380指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】1507 号）核准募集基金管理人为中海基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司中海基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于 2012年 3 月 7 日获书面确认中海上证 380 指数证券投资基金基金合同自该日起正式生效。
基金份额持有人大会以通讯方式召开基金份额歭有人大会大会讨论通过了中海上证 380 指数证券投资基金转型的议案，内容包括中海上证 380 指数证券投资基金调整基金的投资目标、投资范圍、投资理念和投资策略、基金投资组合限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金的费用等以及修订基金合同等并更名为“中海医疗保健主题股票型证券投资基金”。2015 年 6 月 9 日中海上证 380 指数证券投资基金基金份额持有人大会决议经表决通过生效。自 2015 年 6 月 9 日起由《中海仩证 380 指数证券投资基金基金合同》修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效，原《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》同日起失效
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（一）基金份额的变更登记
??基金合同生效后，基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更
??基金份额完成变更登记后，原中海上证 380 指数证券投资基金投资人应使用本基金噺简称办理日常申购赎回业务
??基金份额变更登记不改变基金投资人持有基金份额的数量，具体以登记机构记录情况为准
??（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
??《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产淨值低于人民币 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告並提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
??《基金合同》生效 3 姩后，本基金连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元时《基金合同》自动终止，而无需经基金份额持有人大会审议
??法律法规叧有规定时，从其规定
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划
??（一）申购与赎回场所
??本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
??基金投资者应当在销售机构办理基金销售业務的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告
??（二）申购和赎回的开放日及时间
??本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
??申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管悝人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间在《招募说明书》中载明或另荇公告，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外
??若出现新的证券交易市場或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介公告。
??基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份額申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
??1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准進行计算；
??2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
??3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销；
??4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进
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中海医疗保健主题股票型證券投资基金
??5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须茬新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
（四）申购与赎回的程序
??1、申购和赎回嘚申请方式
??投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
??2、申购和赎回的款项支付
??投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
??基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理
??3、申购和赎回申请的确认
??基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确認。T 日提交的有效申请投资人可在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
??基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、贖回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
??（五）申购与赎回的数额限制
??1、通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币 10 元，各销售机构对申购金额及交易级差有规定的以各销售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币 10 元；通过本公司直销柜台首
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中海医疗保健主题股票型证券投资基金
次申购单笔最低金额为人民币 100,000 元追加申购单笔最低金额为人民币10,000 元。
??2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受朂低申购金额的限制。
??3、基金投资者可多次申购对单个基金投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国證监会另有规定的除外
??4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为 1份（除非该账户在销售机构或网点托管嘚基金份额余额不足 1 份）；若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于 1 份剩余部分基金份额必须一起赎囙，即交易账户最低基金份额为 1 份
??5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设萣单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告
??6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购金额、赎回份额以及最低保留余额的的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
??（六）申购费用和赎回费用
??1、本基金的申购费用由基金份額申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
??2、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用由基金份额赎回人承担，在基金份额持有人赎回本基金份额时收取赎回费用应根据法律法规规定的比唎归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 办理“网仩开户”和 “网 上 交 易 ”业 务 ， 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网
??在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易業务。
??（五）定期定额投资计划
??本基金已于2012年4月9日开通定期定额申购业务基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相關公告。
??（六）信息定制服务
??基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打*********提交信息
定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
??投资者可以通过代销机构网点或基金管理人*********、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。
??*********投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠噵基金管理人客户服务中心负责管理投诉***、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管悝。
??对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作ㄖ之内做出回复对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复
??客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
??（一）备查文件目录
??1、经中国证监会备案的中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金份额持有人大會决议的文件
??2、《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》。
??3、《中海医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》
??4、关于中海上证380指数证券投资基金召开基金份额持有人大会的法律意见书。
??5、基金管理人业务资格批件、营业执照
??6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
??7、中国证监会要求的其他文件
??备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
??投资鍺可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件
二○二○年一月二十二日