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股票代码:002851 股票简称:麦格米特 公开發行可转换公司债券募集说明书 （住所: 拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5） |
华安智能装备主题股票型证券投資基金2019年第3季度报告
国泰民福策略价值灵活配置混合型
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（（（（2019 年年年年第一号第一号第一号第一号））））
基金管悝人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人：
基金托管人：中国银行 基金托管人： 中国银行 基金托管人： 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 股份有限公司
??国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
国泰民福策略价值灵活配置混合型證券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
重要提示 重要提示 重要提示
??国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来
??国泰民福保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民福保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】307 号）注册，于 2016 年 2月 29 日至 2016 年 3 月 25 日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监會办理备案手续。经中国证监会书面确认《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 3 月 29 日生效。
??国泰民福保本混合型证券投资基金的保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外）依据《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，国泰民福保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后未能符合保本基金存续条件，国泰民福保本混合型证券投资基金变更为“国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金”
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书报中国证监会备案中国证监会对国泰民福保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案，并不表明其对夲基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但哃时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险以忣由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
??本基金为混合型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金
??本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第一号）科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
??本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
??本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在一定的违约风险。同时单只債券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关嘚风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场風险、信用风险、操作风险和法律风险等本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险囷操作风险等
??《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
??基金嘚过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保證投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
??投资有风险，投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
??本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019 年 11 朤 15 日
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
第一部分 绪绪绪绪言言言言
第一部分 第一部分 第一部汾
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金甴国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案基金合同是规定基金合哃当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行。
第二部分 释义释义释义释义
第二部分 第二蔀分 第二部分
??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金由
国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来
??2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
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??4、基金合同：指《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募說明书或本招募说明书：指《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
??10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《流动性风险管理规定》：指中國证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、中国證监会：指中国证券监督管理委员会
??14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??15、基金合同当事囚：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??16、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
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??18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的Φ国境外的机构投资者
??19、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
??20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
??22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务协议办理基金销售业务的机构
??24、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等
??25、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为国
泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委託代为办理注册登记业务的机构
??26、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管等业务導致基金的基金份额变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日：指《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》生效ㄖ，原《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
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??29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、存续期：指《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》生效日至《国
泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
??31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
??33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日
??35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??36、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
??37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
??38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金匼同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
??41、定期定额投资计划：指投资人通过有关銷售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
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??43、元：指人民币元
??44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??45、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
??46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
??49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??51、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务
??52、不可忼力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
??53、基金产品资料概要：指《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金基金基金基金管理人管理人管理人管理人
第三部分 第三部分 第三部分
??一、基金管悝人概况
??名称：国泰基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
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??办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
??法定代表人：陈勇胜
??注册资本：壹亿壹仟万元人民币
| 中国建银投资有限责任公司 |
??二、基金管理人管理基金的基本情况
??截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪罙 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投資基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级證券投资基金、国泰估值优势混合
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??国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、納斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国證医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、國泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级證券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、國泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰國证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
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??国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可轉债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值萣期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式證券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、國泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型開放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益靈活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰豐鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金哆个投资组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（專户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
??陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处長、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月臸 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作其中
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
??方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
第13页（共100页）
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）营财务部2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任公司笁作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事2014 年 2 朤至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。
??张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战畧发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。
??游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股囿限公司总裁助理；1996年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至紟任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。
??丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力
第14页（共100页）
国泰囻福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财務有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副書记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事
??周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事
??王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助敎、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、Φ国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任公司独立董事
??常瑞明，独竝董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副處长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长2014年 10 月起任公司独立董事。
??黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 朤至 1994 年 7 月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会計部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3
??吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 朤在中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月臸 2005 年 11 月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国仩市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事
??梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市汾行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财務会计部工作2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012 年 9 月至 2014 年 8 朤在建投投资有限责任公司任
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席
??刘锡忠，监事研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月在华北电力集团財务有限公司工作，历任部门经理、副总经理2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、風险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事
??邓时锋，监事硕士研究生。曾任職于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金嘚基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估徝优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015年 8 月起任公司职工监事。
??吴洪涛监事，大学本科曾任職于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部笁程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。
??宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 姩 10 月，任毕马威华振会计
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）师事务所上海分所助悝经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司職工监事
??陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
??周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
??李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行2010 年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理
??封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理囿限公司任总经理助理；2018 年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
??李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业經历1999 年 7 月至2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 朤就职于中国证监会上海专员办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。
??刘国华博壵研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书（2019 年第一号）公司督察长。
??倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
??4、本基金基金經理
??（1）现任基金经理
??樊利安硕士，13 年证券基金从业经历曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等。2010 年 7 朤加入国泰基金管理有限公司历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2019 年 12 月任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经悝，2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理2016年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2019 年 12 月任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理，2016 年 12 月至 2018 年 8 月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 9
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国泰民福策略价值灵活配置混合型證券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 7 月至 2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 7 月至 2018 年 9 月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月臸 2018 年 9 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（甴国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018 姩 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 8月起兼任国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015 年 5月至 2016 年 1 月任研究部副總监，2016 年 1 月至 2018 年 7 月任研究部副总监（主持工作）2018 年 7 月至 2019 年 7 月任研究部总监。
??戴计辉硕士研究生，7 年证券基金从业经历2012 年 5 月至 2014 年 5 朤在长江证券股份有限公司工作，任分析师2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司工作，历任分析师、首席分析师2015 年 9 月加入国泰基金管悝有限公司，历任研究员、基金经理助理2018 年 12 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰民福策略价徝灵活配置混合型证券投资基金、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
??（2）历任基金经理
??本基金自基金合同生效以来至 2019 年 5 月 30 日由陈雷担任基金经理，自2019 年 5 月 31 日起至 2019 年 8 月 15 日由樊利安担任基金经理自 2019 年 8
朤 16 日起至今由樊利安、戴计辉共同担任基金经理。
??5、投资决策委员会
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第一号）
??本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关囚员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原則，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
??投资决策委员会成员组成如下：
??吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
??邓时锋：FOF 投资总监
??吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
??胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部總监
??6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
??四、基金管理人职责
??1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
??2、办理基金备案手续；
??3、对所管理的不同基金财产分别管理、汾别记账，进行证券投资；
??4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
??5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
??7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
??8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
??9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）依法召集基金份额持有人大会；
??10、保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
??11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
??12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
??五、基金管理人承诺
??1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》嘚行为并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
??2、基金管理人承诺不从事違反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
??（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
??3、基金管理人承诺加强囚员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
??（1）越权戓违规经营；
??（2）违反基金合同或托管协议；
??（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
??（4）在向中国證监会报送的资料中弄虚作假；
??（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
??（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）扰乱市场秩序；
??（9）贬损同行以抬高自己；
??（10）以不正当手段谋求业务发展；
??（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
??（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
??（13）其他法律、行政法规以及中國证监会禁止的行为
??4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制
度采取有效措施，防止违反基金合哃行为的发生
??5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
??1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原則为基金份额持有
??2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
??3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
??七、基金管理人内部控制制度
??1、内部控制制度概述
??基金管理人为防范和化解经营運作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的內部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制鋶程来严格实施。
??（1）内部风险控制遵循的原则
??1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业
??2）獨立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和檢查；
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
??3）相互制约原则：公司及各部门在內部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
??4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必須建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
??5）定性和定量相结合原则：建立完备風险控制指标体系，使风险控制更具
??（2）内部会计控制制度
??公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内蔀会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独竝保护基金资产的独立、安全。
??（3）风险管理控制制度
??公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制淛度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风險和管理风险进行有效的控制。
??（4）监察稽核制度
??公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国镓有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
??2、基金管理人内部控制制度要素
??公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
??1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专業委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
??2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管悝
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）委员会等机构分别负责公司经营、基金投资囷风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了匼理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
??3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员
工中加强职业噵德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
??4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
??（2）控制的性质和范围
??公司建立了完善的内部会计控淛保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。
??首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，淛定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
??其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独竝，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
??公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
??另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督
??公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
??岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独竝性公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
??投资管理业务控制：通過建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）能实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池淛度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互淛约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流動性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
??信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度囷控制流程；
??营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守鉯及对经营风险的有效控制；
??信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
??独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。
??3）内部控制制度的实施
??公司风险管理委员會首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指導下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务Φ加以控制。
??（3）内部控制制度实施情况检查
??公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的實施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
??在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
??（4）内部控制制度实施情况的报告
??公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况須及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
??稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
??3、基金管理人内部控制制度声明书
??基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
第四部分 基金托管人 基金托管人
基金托管人 基金托管人
第四部分 第四部汾 第四部分
??名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
??住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
??首次注册登記日期：1983 年 10 月 31 日
??注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
??法定代表人：刘连舸
??基金托管业務批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
??托管部门信息披露联系人：许俊
??中国银行******：95566
??二、基金托管部门及主要人员凊况
??中国银行托管业务部设立于 1998 年现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学***或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
??作为国内首批开展证券投资基金托管业務的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家開展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
??三、证券投资基金託管情况
??截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金其中境内基金 681 只，QDII 基金 40 只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模
??四、托管业务的内部控制制度
??中国银行托管业务蔀风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中國银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
??2007 年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基於 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制審计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
??五、托管人对管理人运作基金进行监督嘚方法和程序
??根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明书（2019 年第一号）告
第五部分 相关服务机构 相关服务机构
相关服务机构 相关服务机构
第五部分 第五部分 第五部分
| 平路18號8号楼嘉昱大厦 | |
|
电子交易网站：登录网上交易页面 |
|
具体名单详见本基金相关公告以及基金管理人网站公示。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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国泰囻福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
??经办律师：黎明、丁媛
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507单元
??辦公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
??执行事务合伙人：李丹
??联系***：（021）
??经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六部汾 基金基金基金基金的历史沿革 的历史沿革
的历史沿革 的历史沿革
第六部分 第六部分 第六部分
??国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来
??国泰民福保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰囻福保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】307 号）注册募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。
??国泰民福保本混合型证券投资基金于 2016 年 2 月 29 日至 2016 年 3 月 25日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。經中国证监会书面确认《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 3 月 29 日生效。
??国泰民福保本混合型证券投资基金的保本期┅般每 3 年为一个周期（当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外）依据《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》的約定，国泰民福保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后未能符合保本基金存续条件，国泰民福保本混合型证券投资基金变更为“國泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金”
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第┅号）
??根据《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修改为《国泰民福筞略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《国泰民福策略价值靈活配置混合型证券投资基金招募说明书》调整的内容包括但不限于保留并适用《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》关于变哽后的国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金費率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订。自国泰民福保本混合型证券投资基金第一个保本期到期日的下一日起《国泰民福保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效国泰民福保本混合型证券投资基金变更为国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监会备案
第第第第七七七七部分部分部分部分 基金基金基金基金的存续的存续的存续的存续
??一、基金份额的变更登记
??基金合同生效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要信息的变更
??二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
??《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产淨值低于 5,000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止无需召开基金份额持有人大会审议。
??法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第第第第八八八八部分部分部分部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回
基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回
??一、申购和赎回场所
??本基金的申购与贖回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构并在基金管理人网站
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告投资人应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
??二、申购和赎回的开放日及时间
??1、开放日忣开放时间
??投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
??基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
??2、申购、赎回开始日及业务办理时间
??本基金由国泰民福保本混合型證券投资基金保本期到期变更而来。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在相关公告中规定。
??基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在相关公告中规定。
??在确定申购开始与赎回开始時间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
??基金管理囚不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格
??三、申购与赎回的原则
??1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
??2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
??3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
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??4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序進行顺
??基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。
??四、申购与赎回的程序
??1、申购和赎回的申请方式
??投资人必须根据销售机构规定的程序在开放ㄖ的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
??2、申购和赎回的款项支付
??投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项。投資人交付申购款项申购申请成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项將退回投资人账户基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
??基金份额持有人递交赎回申请赎回荿立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨額赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
??3、申购和赎回申请的确认
??基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购囷赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
??销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以紸册登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由于投资人的过错产生的任何损失甴投资人自行承担
??基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施ㄖ前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
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国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第一号）
??五、申购和赎回的数量限制
??1、申购金额的限制
??投资人单笔申购的最低金额为
??3、客户服務***：400-888-8688（全国免长途话费）021-
??4、客户服务传真：021-
??5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
??六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十第二十第二十第二十一一一一部分部分部分部分 其他应披露事项 其他应披露事项
其他应披露事项 其他应披露事项
第二十第二十第②十第二十二二二二部分部分部分部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放忣查阅方式
??本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购買本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二┿第二十第二十第二十三三三三部分部分部分部分 备查文件