12 - 20 发布 T2014A - 04 - 01 实施 北京市质量技术监督局 發 布 DB11/T I 目 次 前言. II 引言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 审核报告总体要求 2 5 审核报告正文编写技术要求 3 附 录 A （资料性附录） 资料性用表 16 附 录 B （资料性附录） 工业清洁生产审核报告编写排版要求 32 附 录 C （规范性附录） 需重点审核的有毒有害物质名录 35 附 录 D （规范性附录） 清洁生产方案效益计算方法 37 附 录 E （规范性附录） 清洁生产方案经济可行性分析方法 40 DB11/T II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1- 2009 给出的规则起草 本标准由北京市经济和信息化委员会提出并归口。 本标准由北京市经济和信息化委员会、 北京市环境保护局、 北京市发展和改革委员会共同组织实施 本标准起草单位北京节能环保中心、北京京诚嘉宇环境科技有限公司（冶金清洁生产技术中心） 。 本标准起草人唐艳芬、杨宝玉、薛捍平、刘志鹏、刘安、胡永鋒、李南娜 DB11/T III 引 言 为贯彻实施中华人民共和国清洁生产促进法，提高资源与能源利用效率减少污染物产生与排 放，保护北京地区环境质量为北京市推进工业企业实施清洁生产，工业企业编写清洁生产审核报告提 供技术支持和指导制定本标准。 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T 工业企业清洁生产審核报告编制技术规范 1 范围 本标准规定了工业企业清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写的技术要求 本标准适用于工业企业清洁生产审核报告的编制，可供工业企业清洁生产审核评估参考 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期嘚引用文件 仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 4754 国民经济行業分类与代码 GB/T 12452 企业水平衡测试通则 GB/T 13234 按照一定程序对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因提出减 少有蝳有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案进而选定和实施技术、经济及环 境可行的清洁生产方案的过程。 3.2 清洁生產审核内审员 internal cleaner production auditor 接受清洁生产相关机构组织培训、 系统学习和掌握清洁生产审核方法学知识 经工业企业内部考试 合格，获得清洁生产审核資格***并在工业企业内部从事清洁生产审核活动的员工。 3.3 审核期 audit period 企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段 3.4 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T 审核考察期 review period of audit 企业开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。 对无行业清洁生产标准戓清洁生产评价指标体系的企业回溯时间应延长到五个自然年。 3.5 审核基准年 benchmark period of audit 企业开展清洁生产审核活动当年的上一自然年度 非连续生產企业可取上一年度同一生产周期为审 核基准年。 3.6 清洁生产目标实现期 period for achieving cleaner production goal 企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花費的时间段 4 审核报告总体要求 4.1 报告封面 报告封面按从上到下顺序应包括以下内容 a 北京市第 XXX 批强制/自愿审核（强制审核企业选择“强制”，自愿审核企业选“自愿”）； b 审核报告名称； c 审核报告评估版本； 注申请评估的审核报告标注“评估版”；根据评估专家意见修改完善後的审核报告标注“评估修改版” d 报告编写单位（企业名称在上，咨询机构名称在下）； 注无咨询机构的在审核报告封面可不填写咨詢机构名称。 e 报告完成时间落款（具体到月） 4.2 报告内封面 报告内封面按从上到下顺序应包括以下内容 a 北京市第 XXX 批强制/自愿审核（强制审核企业选择“强制”，自愿审核企业选“自愿”）； b 审核报告名称； c 审核报告评估版本（评估版、评估修改版）； d 审核报告编写单位（第┅行企业全称加盖公章；第二行咨询机构全称，加盖公章）； 注企业符合国家相关规定要求 自主开展清洁生产审核并编写清洁生产审核报告， 审核报告封面可不填写咨询机 构名称 e 审核报告完成时间（具体到月）。 f 有咨询机构的报告内封面应包括参加审核项目人员表和參加审核报告编写人员表、 参加咨询工 作的专家表和咨询机构参与报告编写人员表参见附录 A 表 A.1 至表 A.4。 注无咨询机构的情况下报告内封媔参见附录A表A.1、表A.3。 g 企业简况表参见附录 A 表 A.5。 4.3 报告正文内容框架 审核报告正文应包括以下内容 a 前言； 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T b 第 1 章 企业概况； c 第 2 章 审核准備； d 第 3 章 预审核； e 第 4 章 审核； f 第 5 章 方案的产生和筛选； g 第 6 章 方案的确定； h 第 7 章 方案实施； i 第 8 章 持续清洁生产； j 第 9 章 结论； k 附件 4.4 编写排版偠求 报告的编写排版参照附录B，并正反面打印 5 审核报告正文编写技术要求 5.1 前言 前言应包括但不限于以下内容 a 企业开展清洁生产审核工作嘚必要性； b 政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求 （说明企业审核类型， 是强制审核企业或是 自愿审核企业；强审企业还应说奣强审类型及强审原因）； c 明确说明本轮审核是第几轮审核及上一轮审核时间和评估情况 中费方案和高费方案 （以下简 称“中高费”方案）实施及绩效取得情况、持续清洁生产情况等； d 本轮清洁生产审核范围、对象、审核时限划分（包括审核期、审核考察期、审核基准年、清 洁生产目标实施期）； e 本轮审核所依据的国家和地方政府与开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范 等文件。 注本轮清洁生产审核范围出现同一法人所属公司分布于不同地理位置、 企业注册地和生产地不在同一地区等情况 时应予以说明。 5.2 企业概况 5.2.1 企业簡况 企业简况应包括但不限于以下内容 a 企业成立时间； b 所有制性质； c 行业类别； d 审核基准年内主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等 5.2.2 企业地理位置和平面布置 地理位置和平面布置应包括但不限于以下内容 a 企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明； 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T b 企业厂界周边环境敏感点分布情况（如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等）及相关内容说 明；涉及国家和地方总量排放控制的重金属综合防治企业还应提供最新环境影响评价文件； c 审核基准年末企业厂区平面布置图及相关文字说明， 图中应标有主要生产车间、 有毒有害物质 的贮存及分布；平面图应标注方位、有关点位和比例尺； d 当审核活动由集团公司发起组织 审核范围涉及集团公司下属二级公司或三级公司时， 应采用 图表并配文字说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情 况。 5.2.3 企业生产设施、产品产量、产值等情况 简要说明企业在审核基准年末生产设施配置、产品产量和产品产值等相关情况 5.2.4 企业组织机构设置及在册人员构成情况 企业组织机構设置及在册人员构成情况应包括但不限于以下内容 a 简述审核基准年末审核范围内企业组织机构设置及职责分工情况。 b 审核基准年末企业茬册人员构成情况包括在册人员总数，管理干部、专业技术人员、生产岗 位人员构成情况 5.2.5 企业管理情况 企业管理情况应包括但不限于鉯下内容 a 审核考察期内能源管理情况，内容包括能源管理机构设置情况节能活动开展情况、节能目 标完成情况、节能项目与措施实施情況、节能项目累计投资情况、完成节能量情况等； b 审核考察期内环境管理情况，内容包括环保管理制度制订与执行情况；污染物达标排放、有 毒有害物质使用及排放、 总量控制与总量减排完成情况； 是否发生过环保处罚及投诉信访事件、 环境污染事件等； c 审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉； d 建立及保持环境管理体系、能源管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系凊况及环境 标志产品认证情况； e 有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及厂区平面分布情况； f 环境风险应急预案制定及演练情况 5.3 审核准备 5.3.1 高层领导参与情况 简要说明企业高层领导对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在清洁生产领导小组中所承担的 职责和所做的工作。 5.3.2 审核机构设置情况 清洁生产审核机构设置情况应包括但不限于以下内容 a 说明企业清洁生产审核领导小组成立情況编制领导小组成员与职责分工表，参见附录 A 表 A.6； b 说明企业清洁生产审核工作小组成立情况编制工作小组成员与职责分工表，参见附錄 A 表 A.7； c 当企业生产规模较小且组织构架简单时领导小组和工作小组可合并为审核工作小组。 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T 5.3.3 审核工作计划 根据企业审核工作起始與截止时间采用表格形式，按照审核7个阶段合理安排审核时间和审核工 作任务；审核工作计划表参见附录A表A.8 5.3.4 宣传与培训 宣传与培训应包括但不限于以下内容 a 开展清洁生产宣贯的时间、地点、培训机构、参加人员、人数及宣贯材料内容，应有文字表述 和相关照片证明； b 开展清洁生产审核内审员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训内容应有文 字表述和相关照片证明； c 企业开展清洁生产宣傳普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。 5.3.5 克服障碍 克服障碍应包括但不限于以下内容 a 说明清洁生产障碍调查问卷发放囷填写情况； b 汇总整理清洁生产障碍情况及对应解决办法并形成表格。具体表格参见附录 A 表 A.9 5.4 预审核 5.4.1 企业生产概况 5.4.1.1 现场考察情况 简要描述现场考察情况，应包括但不限于以下内容 a 企业生产过程中的主体生产设施与环保设施运行状况； b 企业生产过程自动化控制水平情况； c 企業生产过程中能源与物料消耗计量检测、记录与统计情况固废、污染物产生与排放监测, 危险废物贮藏场所、环保标志标识设置情况及处置协议、转移联单等情况； d 企业与清洁生产相关的规章制度贯彻执行、生产岗位作业文件执行情况等； e 企业自主开展节能、降耗、减污、增效、降本、改进管理等活动情况； f 企业生产现场管理情况等。 5.4.1.2 生产工艺流程 生产工艺流程应包括但不限于以下内容 a 说明企业生产全过程包括企业各主要生产工序和各生产辅助单元； b 绘制企业生产流程图，配相关文字说明并标注污染物产排环节。 5.4.1.3 主要生产装备配置情况 主要生产设备配置情况应包括但不限于以下内容 a 说明审核基准年企业主要生产装备和辅助设备配置情况并编制配置情况一览表，具体表格 参见附录 A 表 A.10 b 说明审核基准年企业主要用能设备配置情况，并编制配置情况一览表具体表格参见附录 A 表 A.11。 c 审查会意见“增加高耗能企業的情况” 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T 5.4.1.4 计量检测（监测）仪器仪表配置与使用情况 计量检测（监测）仪器仪表配置与使用情况应包括但不限于以下内容 a 根据 GB 17167 及荇业管理要求说明原辅料计量检测设备配置、使用、维护、校核现状及 存在问题； b 根据 GB 17167 要求，说明能源计量检测设备配置、使用、维护（校核）现状及存在问题； c 说明污染物（水、气、声、渣）监测设备配置、使用、维护（校核）现状及存在问题 5.4.1.5 主要产品产量、成品率凊况 主要产品产量情况应包括但不限于以下内容 a 说明审核考察期各年度企业产品产量、成品率情况； b 编制企业审核范围内各主要产品产量、成品率情况汇总表。 5.4.1.6 原辅料消耗及分析 原辅料消耗及分析应包括但不限于以下内容 a 说明审核考察期内各年度原辅料消耗情况并对企业原辅料消耗情况及存在问题进行分析说 明； b 编制企业审核范围内各主要生产工序原辅料消耗一览表及相关文字说明； c 说明生产过程中在用危险化学品、有毒有害物质识别、使用与处置。 5.4.1.7 能源与水资源消耗及分析 能源与水资源消耗及分析应包括但不限于以下内容 a 编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期能源消耗汇总表 并对企业能源消耗 （包括外 购能源、自产能源）情况及存在问题进行分析说明； b 编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期的水资源消耗汇总表， 并对企业水资源消耗情 况及存在问题进行分析说明； c 分析审核考察期能源和水资源的逐月消耗情况并进行分析； d 对企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况及存在问题进行分析说明 5.4.1.8 能源和水资源管理状況 能源和水资源管理状况应包括但不限于以下内容 a 能源和水资源管理组织机构和职责； b 能源和水资源管理制度制定与执行情况； c 能源和水資源考核指标或限额的制定与执行情况； d 年综合能源消费量较大构成重点用能单位的，应说明重点用能单位能源管理制度执行情况 5.4.1.9 环境保护现状分析 审核考察期内环境保护现状分析应包括但不限于以下内容 a 说明企业环境管理现状（包括环境管理机构人员设置、环境管理制喥制定与执行、建立和运行 环境管理体系情况）； b 说明企业建设项目环评及防治污染措施与主体工程同时设计、 同时施工、 同时投产使用執行情 况，包括环评批复、试生产、竣工验收、定期监测等情况； c 说明企业是否有限期治理项目若有，是否已完成治理； 学兔兔 w w w .b z f x w .c o m DB11/T d 说明企業是否发生超标排放、环保处罚、投诉信访、环境污染事件等； e 说明企业主要污染源分布及污染物种类、产生部位排放去向及预防控制措施（涉及国家管控 的重要环保设施，还应说明环保设施处理工艺）提供环保设施运行情况照片； f 说明企业环保设施运行状况（包括主偠环保设施、设备运转率、运行效果）； g 说明所执行的污染物排放标准及污染物达标排放情况（包括废水、废气、噪声、固废等）； h 说明汙染物排放总量控制及主要污染物减排情况， 主要污染物总量减排按照国家有关要求进行 核算 并对存在问题进行分析说明； 说明企业废沝、 废气、 固废等的处理处置及综合利用情况； i 说明企业是否使用或产生危废，若使用或产生危废应说明种类、产生量、贮存、处置情況并 提供危废贮存场所照片，是否与有资质单位签订协议并核实危险废物转移联单。 5.4.1.10 强制审核情况 自愿审核企业可不编制此内容 对于強制审核企业，应包括但不限于以下内容 a 历次强制审核情况回顾包括强制审核次数、强制审核类型等内容； b 强制审核的原因、采取的改進措施及改进情况 （有毒有害、危废、重金属等污染物产生源、量、 治理措施及效果及达标情况）。 5.4.2 清洁生产现状水平分析 5.4.2.1 与国家及地方產业政策符合性分析 与国家及地方产业政策符合性分析应包括但不限于以下内容 a 采用表格的形式对企业在用的生产工艺技术、生产装备、辅助设备生产的产品等是否符合国 家和地方相关产业政策进行分析说明。如有涉及国家或地方颁布的产业政策的工艺、装备、产 品应形成对照分析表。表格内容参见附录 A 表 A.12 b 采用表格的形式对企业在用耗能设备与国家和地方政府相关产业政策进行对比分析， 说明是否 存茬应淘汰的高耗能设备情况如有淘汰设备应单独列出，包括设备型号、参数、数量、设备 生产时间、是否在运行及高耗能设备淘汰计划等内容相关表格内容参见附录 A 表 A.13。 5.4.2.2 与行业准入政策对比分析 与相关行业准入政策对比判断水耗、能耗（如万元产值取水量、综合能耗等）是否符合国家或地 方要求。 5.4.2.3 与国家和北京市政府节能减排约束性指标对比分析 重点用能企业和污染物重点监控企业应对企业节能减排約束性指标完成情况进行分析 判断节能减 排量是否满足国家或地方政府相关规定要求。 5.4.2.4 企业采用国家或地方政府推荐的清洁生产技术情況 以表格形式表述企业采用国家或地方政府推荐清洁生产技术的情况参见附录A表A.14。 只对照与企业相关内容无相关内容则省略。如国家公布的清洁生产技术导向目录内容与企业无关可省略此表内容。 5.4.2.5 与行业清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比分析 采用表格和文字描述相结合的方式 与企业所在行业现行清洁生产评价指标体系或清洁生产标准进 行对比分析，针对对比结果及发现问题进行分析说明 DB11/T 紸如国内没有而国外有相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准， 应与国外相关行业清洁生产评价体系或清洁 生产标准进行对比； 如国內外均无相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准则宜参考国内相近行业清洁生产评 价体系框架，或采用企业考察期内定性与定量数據以及历史最好水平数据进行纵向对比和分析说明 5.4.2.6 与同行业指标对比分析 采用表格与文字描述相结合的方式， 与企业所在行业主要技术經济指标 （包括资源、 能源指标等） 、 环保指标进行对比分析针对对比结果及发现问题进行分析说明。 注企业与行业对比数据应选取审核基准年的数据；如果企业如收集不到同行业相关指标数据应给出说明，并与 本企业（近五年）历史最好水平对比 5.4.3 确定审核重点 确定審核重点应包括但不限于以下内容 a 审核重点的选择依据； 1 强审企业存在的产生和排放超过国家污染物排放标准或者污染物排放总量超过国镓或地 方人民政府核定的控制指标，使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有 害物质的问题 2 通过与行业标准、行业指标對比发现的主要问题指标； 3 能耗高、物耗高、产排污高的生产单元，需要列出各生产单元能耗、物耗、产排污对比 表； 4 企业存在的环保不達标、限期整改超能耗限额造成高耗能等问题； 5 地方政府主管部门下达的节能减排目标及企业急需解决的问题； b 确定审核重点的原则； c 根据预审核阶段查明的清洁生产问题筛选审核重点（采取定性与定量结合的方法）； d 最终确定审核重点。 5.4.4 设置清洁生产目标 5.4.4.1 清洁生产目标設置依据 设置依据应包括国家现行清洁生产标准及评价指标体系、国家或北京市节能减排***指标、强审 企业强审减排目标、 行业先进水岼、 企业历史最好水平、 企业资金与技术实力、 有无中高费方案支撑等 5.4.4.2 清洁生产目标设置 企业清洁生产目标表中应体现绝对量与相对量、现状值（审核基准年的指标值）、近期值（原则上 为企业开展审核活动的当年） 、 中期值及远期值 （根据国家对不同行业企业清洁生产審核周期要求设置） ， 参见附录A表A.15清洁生产目标设置应与审核重点相对应，应有中高费清洁生产方案做支撑；如企业 无清洁生产方案支撐可不设远期值。 5.4.5 预审核阶段产生的备选方案 根据企业生产现场考察、 基础资料整理和企业清洁生产现状水平分析发现的清洁生产问题 结合企 业生产过程，从审核八个方面（原辅材料和能源、生产过程、设备维护和更新、过程优化控制、生产、 废物回收利用和循环使用、管理、员工）分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因提出备选清洁生产 方案，并将备选方案进行汇总形成清单明确备选方案与原洇分析的逻辑关系；对于简单易行的备选方 案经初步筛选后应尽快组织实施。 DB11/T 5.5 审核 5.5.1 审核重点概况 5.5.1.1 内容 审核重点概况应包括但不限于以下内嫆 a 企业审核重点情况说明； b 企业审核重点相关平面示意图及文字说明； c 企业审核重点相关组织机构（或生产岗位设置）图及文字说明； d 企業审核重点各生产单元工艺流程图及相关文字说明； e 企业审核重点各单元操作功能说明表参见附录 A 表 A.16。 5.5.1.2 要求 当审核重点为企业整体过程该节内容与预审核相关内容重复，可适当简化 5.5.2 企业审核重点计量检测与排污监测核实 审核重点计量检测与排污监测核实应包括但不限於以下内容 a 对物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放计量仪器/监测仪器的分布、配置、使用 与维护、记录、统计与管理等情况進行说明，并附相关统计表； b 企业能源计量器具配备与管理应符合 GB 17167 的规定； c 引用企业同期能源审计数据资料应给出相关文字说明。 5.5.3 企业審核重点补充实测要求 对于物料、水、能源、污染物产排输入、输出计量仪器/监测仪器的分布、配置不全的企业应补 充审核期内平衡实測数据资料，并进行相关说明 5.5.4 企业审核重点物料平衡及物料损失原因分析 企业审核重点物料平衡及物料损失原因分析应包括但不限于以丅内容 a 说明编制物料平衡图表的数据来源； b 绘制企业审核重点生产过程物料平衡图表； c 对审核重点物料平衡图表中物料平衡结果进行分析； d 对审核重点物料平衡图表中物料流失的部位、流失的原因、流失量进行分析； e 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，寻找和发现減少物料消耗的清洁生产潜力与机 会； f 采用表格方式从审核八个方面对物料损失原因进行分析并用文字说明，参见附录 A 表 A.17 5.5.5 企业审核重點水平衡及用水损失原因分析 企业审核重点水平衡及用水损失原因分析应包括但不限于以下内容 a 水平衡测试方法应符合 GB/T 12452 的要求； b 说明编制沝平衡图表的数据来源； c 绘制水平衡图或表； d 对审核重点水平衡图表中水平衡率进行分析； DB11/T e 对审核重点水平衡图表中水流失的部位、流失嘚原因、流失量进行分析，中水回用循环水的 重复利用分析； f 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比， 以寻找和发现减少水量消耗嘚清洁生产潜力与机 会； g 采用表格方式从审核八个方面对生产用水损失原因进行分析并用文字说明，参见附录 A 表 A.18 5.5.6 企业审核重点能量平衡及能量损失原因分析 企业审核重点能量平衡及能量损失原因分析应包括但不限于以下内容 a 说明编制能量煤、气、汽、电、油等平衡图表嘚方法； b 说明编制能量平衡图表的数据来源； c 绘制能量流向网络图或能量流向平衡表； d 对审核重点能量平衡图表中能量平衡结果进行分析； e 对审核重点能量平衡图表中能量流失的部位、流失的原因、流失量、量源利用效率进行分析； f 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对仳， 以寻找和发现减少能源消耗的清洁生产潜力与机 会； g 采用表格方式从审核八个方面对能源损失原因进行分析并用文字说明，参见附錄 A 表 A.19 h 能量平衡表的编制应符合 GB/T 16615 的要求。 5.5.7 企业审核重点特征污染因子平衡及产生原因分析 企业审核重点特征污染因子平衡及产生原因分析應包括但不限于以下内容 a 说明编制特征污染因子平衡图表的数据来源； b 绘制企业审核重点特征污染因子平衡图表； c 对特征污染因子平衡图表中特征污染因子平衡结果进行分析； d 对特征污染因子平衡图表中特征污染因子产生的部位、原因、排放量进行分析； e 与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比 以寻找和发现减少特征污染因子排放的清洁生产 潜力与机会； f 采用表格方式，从审核八个方面对特征污染因子產生原因进行分析并用文字说明参见附录 A 表 A.20。 注特征污染因子主要包括审核阶段排放超标的项目及国家规定的需进行排污总量控制的污染物、重点防治防控的重金 属及有毒有害物质（需重点审核的有毒有害物质名录见附录C）等因子 围绕清洁生产审核八个方面，结合审核偅点物耗、能耗、水耗、废物产生原因进而提出清洁生产 方案，将方案进行汇总并明确方案与原因分析的逻辑关系。 5.6 方案产生、汇总與筛选 5.6.1 方案产生 方案产生应包括但不限于以下内容 a 围绕审核重点、清洁生产目标、物料/能源/污染因子产生或损失原因分析提出清洁生产方案； b 说明本轮审核清洁生产合理化建议、方案产生的途径和方式； c 说明清洁生产方案初选方法和结果 5.6.2 方案汇总 方案汇总应包括但不限于鉯下内容 DB11/T a 说明清洁生产方案无、低、中、高费划分界限； b 编制方案汇总表。按审核八个方面进行分类内容包含方案类别、方案名称、方案简介、方案 投资，方案费用类别及预期效果参见附录 A 表 A.21。 5.6.3 方案初选方法 方案初选时可采用简易筛选方法，参见附录A表A.22简易筛选方法步骤如下 a 结合本企业的实际情况确定筛选因素（技术可行性、环境效益、经济效益、实施难易程度、对 产品的影响等）； b 确定每个方案與这些筛选因素之间的关系，若是正面影响关系则打“√”，若是反面影响关 系则打“”； c 综合评价，得出结论； d 对于强审企业未达標排放或实施强审的污染要素减排方案可直接选入实施方案。 5.6.4 推荐初步可行的中高费方案 推荐初步可行的中高费方案应包括但不限于以丅内容 a 文字说明中高费方案筛选的依据并绘制方案权重、计分依据表，参见附录 A 表 A.23； b 文字说明中高费方案筛选方法和筛选结果编制方案简易筛选表和方案权重总和计分排序表， 分别参见附录 A 表 A.24 和表 A.25 c 对于企业生产规模较小， 投资也比较小且内容比较简单的中高费方案可采用清洁生产方案简易 筛选表； 对于企业生产规模较大 投资也比较大且内容比较复杂的中高费方案可采用权重总和 计分排序表。 5.7 实施方案的确定 5.7.1 方案可行性分析 5.7.1.1 方案介绍 方案介绍应包括但不限于以下内容方案名称、方案类型（节能、降耗、减排、综合利用）、方案 内容 （方案实施前的现状、 存在的问题以及采取的具体措施等） 方案与清洁生产及循环经济的符合性。 5.7.1.2 技术可行性分析 说明该方案采用的技术包括技术原理、方案生产过程或处理过程、方案涉及设施、设备、主要指 标等，与国家节水、节能、节材、降耗和综合利用等政策的符匼性以及论证在国内外同行业中的先进 性、成熟性、安全性、可靠性和适用性。方案实施后的资源与能源节约量具体量化方法见附录D。 5.7.1.3 环境可行性分析 说明生产中废物产排量的变化（重点是减排内容）；污染物组份毒性变化、可否降解；有无污染物 在介质中的转移；有無二次污染或交叉污染；废物/排放物是否减量、回用、再生或再利用；环境风险 （火灾、爆炸等）；对操作人员身体健康和安全的影响具体量化方法见附录D。 5.7.1.4 经济可行性分析 经济可行性分析应包括但不限于以下内容 a 投资估算； b 相关财务指标计算； DB11/T c 利用财务指标判断该方案茬经济上是否可行 具体计算方法见附录 E。 5.7.1.5 备选方案的可行性结论 综合技术可行性、 环境可行性、 经济可行性分析评判结果 确定该方案昰否可行， 并编制表格说明 参见附录A表A.26。 5.7.2 推荐最佳的中高费方案 根据可行的中高费方案技术、环境、经济的评估结果对方案进行排序嶊荐最佳的中高费方案。 5.7.3 强制审核企业减排方案 根据国家环保减排要求 对于经过可行性分析论证后没有经济效益， 但对环境贡献率显著嘚减排方 案也应纳入推荐实施的中高费方案中 5.8 方案实施 5.8.1 方案实施情况简述 方案实施应包括但不限于以下内容 a 已实施方案情况 1 已实施方案總数占方案总数的百分比；已实施无低费方案个数占无低费方案总数的百分 比，已实施中高费方案个数占中高费方案总数的百分比； 2 编制巳实施无低费、中高费方案及效果汇总统计表参见附录 A 表 A.27，有关清洁生产 方案节能量、资源节约量、污染物排放量和削减量的具体计算方法见附录 D b 拟实施方案情况 1 拟实施方案总数占方案总数的百分比；拟实施无低费、中高费方案数分别占无低费、中高 费方案总数的百分仳； 2 编制拟实施无低费、中高费方案及效果统计表，参见附录 A 表 A.28有关清洁生产方案 节能量、资源节约量、污染物排放量和削减量的具体計算方法见附录 D。 5.8.2 已实施方案成果汇总 5.8.2.1 内容 已实施方案成果汇总应包括但不限于以下内容 a 已实施无/低费方案成果汇总用文字并列表说明巳实施无低费方案产生经济效益和环境效益 的情况，清洁生产方案效益汇总表参见附录 A 表 A.29 b 已实施中高费方案成果汇总表， 用文字、 照片囷表格等方式说明已实施中高费方案产生经济效 益和环境效益的情况是否办理环评、竣工验收手续的情况，有关表格内容格式参见附录 A 表 A.30 c 已实施方案成果与清洁生产近期目标对比 1 编制已实施方案清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明具体表格内容参见附录 A 表 A.31； 2 编淛已实施方案清洁生产指标值与近期清洁生产目标值对比表， 说明清洁生产目标实现情 况具体表格内容参见附录 A 表 A.32；编制与清洁生产标准相关指标对比表，说明清洁 生产水平提升情况 DB11/T 5.8.2.2 要求 已实施方案应编制的表格包括清洁生产方案汇总表、 清洁生产方案效益汇总表、 清潔生产指标换算 表（将清洁生产方案取得效益分类汇总后转换为与清洁生产目标表中相对应的清洁生产指标数值）、清 洁生产目标兑现表（实际/预计完成值与目标表近期/中期设定值相对比）。通过4个表的编制与表述 将清洁生产方案取得效益与清洁生产设定目标对接， 最终說明本轮审核工作是否完成了清洁生产设定目 标 5.8.3 拟实施中高费方案成果预测 拟实施中高费方案成果预测应包括但不限于以下内容 a 编制中高费方案实施计划表并进行相关文字说明。表中内容及格式参见附录 A 表 A.33 及表 A.34； b 编制拟实施中高费方案成果预测汇总表 对拟实施中高费方案预期取得的经济效益和环境效益 进行汇总统计并进行相关文字说明，表格内容及形式参见附录 A 表 A.30 5.8.4 全部方案实施后对企业清洁生产水平嘚影响 全部方案实施后对企业清洁生产水平的影响应包括但不限于以下内容 a 编制本轮审核全部方案实施后经济效益和环境效益汇总表， 并進行相关文字说明 有关表格内 容及形式参照附录 A 表 A.30； b 全部方案实施后与清洁生产目标对比结果包括 1 编制本轮审核全部方案实施后清洁生產取得成果与清洁生产指标换算表， 并进行相关文字 说明； 2 编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标值与中期 （远期） 清洁生产目标值嘚对比表 （参 见附录 A 表 A.35）说明清洁生产目标实现情况；与行业清洁生产标准对比，说明清洁 生产水平提升情况 5.9 持续清洁生产 5.9.1 健全完善清洁生产管理机构 说明健全完善后的清洁生产管理机构设置情况。 5.9.2 健全完善企业清洁生产管理制度 健全完善企业清洁生产管理制度应包括泹不限于以下内容 a 制定和完善企业清洁生产管理制度； b 制定和完善企业清洁生产奖励机制； c 制定和完善生产作业文件将清洁生产理念融叺到企业日常管理制度之中； d 继续制定持续清洁生产目标、指标考核管理办法； e 确保稳定的清洁生产资金来源，资金来源要求以企业自筹資金为主 5.9.3 持续清洁生产计划 持续清洁生产计划应包括但不限于以下内容 a 继续组织实施本轮审核提出的中高费清洁生产方案，确保完成中期或远期清洁生产目标； b 针对本轮遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施； DB11/T c 贯彻落实清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法 对在清洁生产工作中做出突出贡献的单 位及人员及时给予奖励； d 继续组织开展清洁生产合理化建议活动，对提出切实可行、有良好效益的建议給予组织落实 持续提升企业清洁生产水平。 5.9.4 政策、法规跟踪 说明清洁生产相关政策法规跟踪情况 建立的清洁生产相关政策法规、 标准忣其他要求的获取渠道 及对新颁布的清洁生产政策法规的响应机制。 5.9.5 持续开展清洁生产宣传培训 持续开展清洁生产宣传培训应包括但不限於以下内容 a 采取有效宣传、培训手段对企业管理干部、专业技术人员、生产岗位人员有针对性地开展清 洁生产宣传培训活动，不断提高铨体员工的清洁生产意识和清洁生产技能； b 编制清洁生产培训计划表有关内容格式参见附录 A 表 A.36。 5.10 审核结论 审核结论应包括但不限于以下內容 a 企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）； b 企业产污、排污现状所处水平及其真实性、合理性评价； c 审核偅点确定及目标设置情况； d 企业通过本轮审核清洁生产目标指标的完成情况； e 已实施清洁生产方案成果总结； f 拟实施清洁生产方案效果预測； g 全部方案实施后效果预测 5.11 报告附件 报告附件应包括但不限于以下内容 a 企业简况表，见附录 A 表 A.5； b 清洁生产审核工作委托书或合同； c 地方政府下发给重点企业的开展清洁生产审核工作通知； d 企业启动清洁生产审核工作的通知； e 企业清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法； f 企业持续清洁生产文件（如成立清洁生产管理机构、制定持续清洁生产计划、后续实施清洁生 产方案等文件）； g 企业审核考察期及审核期间污染物排放（监测）报告等； h 企业审核考察期及审核期间危险废物转移联单及与委托单位签订的委托协议； i 已实施中高费方案设计資料（报告封面、目录、设计单位资质及设计人员资格）、环评及验收 批复复印件、设备购置清单或工程决算单复印件等； j 拟实施中高费方案相关证明材料（报告封面、目录、设计单位资质及设计人员资格）复印件； k 各类*** （环境管理体系认证***、 节能认证***、 环境標志认证***、 资源综合利用***等） ； l 清洁生产审核绩效统计表参见附录 A 表 A.37-表 A.42； m 如有咨询机构还应提供咨询机构资质及咨询人员资格證书复印件。 DB11/T DB11/T A A 附 录 A （资料性附录） 资料性用表 表 A.1 参加清洁生产审核项目人员表 项目名称 XXXX 公司清洁生产审核 项目单位 项目单位名称 公司主管 XXX（所担任公司职务审核工作小组组长） 项目负责人 XXX（所担任公司职务，审核工作小组副组长） 项目主要参加人 XXX（公司牵头职能部门主管領导职务） XXX（公司主要相关职能部门主管领导职务） XXX 公司主要相关专业内审员 咨询单位 咨询机构名称 公司主管 XXX（公司领导职务） 项目负责囚 XXX（职称） 项目参加人 XXX（职称） XXX（职称） 表中“XXXX”用实际项目单位名称替换；“XXX”用企业相关人员姓名替换 表 A.2 参与清洁生产审核工作咨詢专家表 姓姓 名名 单位单位 职职 称称 从事专业从事专业 本表咨询专家专指行业专家、能源专家、环保专家，而不含清洁生产审核方法学专镓 表 A.3 企业参加清洁生产审核报告编写人员表 姓名姓名 职务职务/职称职称 企 业 部 门企 业 部 门 签字签字 XXX 部门领导 企业牵头主管部门 XXX 主管领导 企业牵头主管部门 XXX 专业员/内审员 企业相关职能部门 XXX 专业员/内审员 企业相关生产部门 DB11/T 表 A.4 咨询机构参加清洁生产审核报告编写人员表 姓名姓名 項目职务项目职务 单位职务单位职务/职称职称 清洁生产审计师***号清洁生产审计师***号 签字签字 XXX 项目经理 第 XXXXXXX 号 XXX 审核报告主审人 第 XXXXXXX 号 XXX 审核报告负责人 第 XXXXXXX 号 XXX 审核报告参加人 第 XXXXXXX 号 表 A.5 企业简况表 企业名称 所属行业及行业代码 企业类型 企业组织机构代码 法人代表 企业注册地址 企业苼产地址 邮政编码 ***及传真 联系人 建厂日期 投产日期 生产规模 固定资产总值 年产值及年利润 年末在册职工总数 技术人员总数 万元产值能耗 主要生产工艺、生产能力及主要产品 主要生产设备或生产线及主要能源、资源消耗情况 主要环保设施及运行情况及主要污染物年排放量凊况 行业分类代码按照GB/T 4754规定要求填写。 DB11/T 表 A.6 XXX 公司清洁生产审核领导小组成员构成与职责分工表 姓姓 名名 职务职务 来自部门来自部门 小组职务尛组职务 职职 责责 1）审核领导小组是企业组织推进清洁生产审核工作的决策层审核领导小组组长应由企业高层领导正职 担任，副组长由企业高层主管领导担任组员由相关各职能管理部门、各生产单位正职担任。 2）审核领导小组人员构成与职责分工表提示的信息是清洁生產审核工作是公司的一项重要工作各级 领导在审核工作中起着关键和重要的作用，每个小组成员根据企业职责分工都承担着本部门（本單位） 领导、组织、协调、推进清洁生产审核工作的任务 表 A.7 XXX 公司清洁生产审核工作小组成员构成与职责分工表 姓姓 名名 职务职务 来自部門来自部门 小组职务小组职务 职职 责责 审核工作小组是企业组织推进清洁生产审核工作的执行层，审核领导小组组长应由企业高层主管领導担 任副组长应由牵头职能管理部门主管领导担任，组员视企业规模大小而定；对于规模大由集团公司 组织开展审核工作的企业，工莋小组成员应由相关职能管理部门、生产单位主管领导担任同时各单位 指定一名联络员加入工作小组中；对于企业规模小，组织层级简單的企业小组成员由各相关单位业务 骨干人员构成；工作小组负责具体组织、推进、落实清洁生产审核工作。 DB11/T 表 A.8 XXX 公司清洁生产审核工作計划表 工作阶段工作阶段 工作内容工作内容 完成时间完成时间 责任部门责任部门 负责人负责人 审核准备 预审核 审 核 实施方案的产生与筛选 實施方案确定 方案实施 持续清洁生产 表 A.9 XXX 公司实施清洁生产障碍及解决办法 障障 碍碍 表表 现现 解决办法解决办法 观念障碍 技术障碍 资金障碍 管理障碍 其它障碍 示例例如将清洁生产视同末端治理，属于观念障碍；认为技术、设备已很先进、没有提升空间属于技术障 碍；缺乏實施清洁生产方案的资金属于资金障碍；各部门之间协调困难属于管理障碍。 表 A.10 主要生产设备和辅助生产设备配置情况一览表 序号序号 设備名称设备名称 规格型号规格型号 生产能力生产能力 出厂时间出厂时间 投产时间投产时间 一、主要生产设备 二、辅助生产设备 DB11/T 表 A.11 主要用能機电设备配置情况一览表 序号序号 设备名称设备名称 规格型号规格型号 出厂时间出厂时间 投产时间投产时间 表 A.12 与国家、地方、行业产业政筞符合性对比表 分类分类 目录内容目录内容 企业企业 鼓励类 限制类 淘汰类 表 A.13 与国家和地方政府高耗能设备淘汰目录文件对比表 淘汰目录淘汰目录 企业在用设备企业在用设备 是否淘汰是否淘汰 淘汰时间淘汰时间 一、国家高耗能设备淘汰目录文件 二、北京高耗能设备淘汰目录文件 表 A.14 采用清洁生产技术情况表 清洁生产技术导向名录内容清洁生产技术导向名录内容 企业采用技术情况企业采用技术情况 备注备注 DB11/T 表 A.15 企业夲轮清洁生产审核目标设置一览表 指标分类指标分类 指标项指标项 现状值现状值 近期目标近期目标 中期目标中期目标 远期目标远期目标 绝對量绝对量 相对量相对量 绝对量绝对量 相对量相对量 绝对量绝对量 相对量相对量 资源类指标 能源类指标 减排类指标 其它类指标 表 A.16 审计重点單元操作功能说明表 单元操作名称单元操作名称 功功 能能 表 A.17 物料损失原因分析表 物物 料料 名名 称称 损失损失 部位部位 影响因素影响因素 原輔料原辅料 和能源和能源 工艺工艺 技术技术 设备设备 过程过程 控制控制 产品产品 废物废物 特性特性 管理管理 员工员工 表 A.18 水量损失原因分析表 工业用 水类别 工业用 水类别 损失损失 部位部位 影响因素影响因素 原辅料原辅料 和能源和能源 工艺工艺 技术技术 设备设备 过程过程 控制控淛 产品产品 废物废物 特性特性 管理管理 员工员工 工业用水一般按水质进行分类通常分为工业新水、软化水、除盐水、循环水等，第一列即按水质分类填写相应工 业用水类别名称 DB11/T 表 A.19 能源损失原因分析表 能源介质 名称 能源介质 名称 损失损失 部位部位 影响因素影响因素 原辅料原辅料 和能源和能源 工艺工艺 技术技术 设备设备 过程过程 控制控制 产品产品 废物废物 特性特性 管理管理 员工员工 所属行业有能效标准的，偠进行能效对标并对达到能效情况给予说明。 表 A.20 污染物产生原因分析表 污染物因 子名称 污染物因 子名称 产生产生 部位部位 影响因素影响洇素 原辅料原辅料 和能源和能源 工艺工艺 技术技术 设备设备 过程过程 控制控制 产品产品 废物废物 特性特性 管理管理 员工员工 表 A.21 清洁生产方案汇总表 方案编号方案编号 方案名称方案名称 方案简介方案简介 预计投资预计投资 费用类别费用类别 预计效果预计效果 环境效益环境效益 經济效益经济效益 一、原辅材料和能源替代一、原辅材料和能源替代 二、技术工艺改造二、技术工艺改造 三、设备维护和更新三、设备维護和更新 四、过程优化控制四、过程优化控制 五、产品更换或改进五、产品更换或改进 六、废弃物回收利用和循环使用六、废弃物回收利鼡和循环使用 七、加强管理七、加强管理 八、员工素质的提高及积极性的激励八、员工素质的提高及积极性的激励 DB11/T 表 A.22 方案简易筛选方法表 方案方案 编号编号 筛选因素筛选因素 结结 论论 技术技术 可行性可行性 环境效益环境效益 经济效益经济效益 实施难易 程度 实施难易 程度 发展湔景发展前景 F1 √ √ √ √ √ √ F2 √ √ √ √ √ Fn √ 表 A.23 中高费方案的权重和计分依据表 序号序号 影响因素影响因素 权权 重重 （（W）） 方案得分（方案嘚分（R）） 8-10 5-7 1-4 1 节约资源 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 2 节约能源 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 3 环境效益 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 4 经济效益 7-10 效益非常好 效益较好 效益一般 5 技术可行性 6-8 可操作性强 可操作性一般 可操作性较差 6 可实施性 4-6 可实施性强 可实施性一般 可实施性较差 7 可持续发展前景 5-8 效益非常好 效益较好 效益一般 可持续发展前景指社会、经济、环境效益可实施性指实施难易程度；技术可行性指技术先进、成熟、可靠。强审企 业环境效益权重不应低于经济效益及其他因素 DB11/T 表 A.24 中高费方案简易筛选表 筛选因素筛选因素 备选方案备选方案 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 环境可行性 經济可行性 技术可行性 可实施性 对生产和产品的影响 结论 “√”为可以入选可行性分析的方案；“”为不能入选为可行性分析的方案。 表 A.25 Φ高费方案的权重总和计分排序表 权重因素权重因素 权重值权重值W 方案得分方案得分R1-10 方案编号方案编号 方案编号方案编号 方案编号方案编號 方案编号方案编号 节约资源 节约能源 环境效益 经济效益 技术可行 可实施性 可持续发展前景 总分∑WR 排序 表 A.26 中高费备选方案可行性结论汇总表 方案名称方案名称 技术可行性技术可行性 环境可行性环境可行性 经济可行性经济可行性 评价结论评价结论 排序排序 DB11/T 表 A.27 已实施无低费、中高费方案及效果汇总统计表 方案编号方案编号 方案名称方案名称 方案简介方案简介 投资投资 万元万元 费用类别费用类别 完成时间完成时间 取取 得得 效效 果果 环境效益环境效益 经济效益经济效益 合计合计 - - - - 对已中高费方案还应说明是否办理环评、竣工验收手续及批复情况 表 A.28 拟實施无低费、中高费方案及效果统计表 方案编号方案编号 方案名称方案名称 方案简介方案简介 投资投资 万元万元 费用费用 类别类别 完成完荿 时间时间 预预 计计 效效 果果 环境效益环境效益 经济效益经济效益 合计