招募说明书（更新）摘要

??本基金经 2014 年 12 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[ 号文注册募集基金合同已于 2015 年 2 月 6 日正式生效。

??基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。

??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管悝人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

??本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 08 月06 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 06 月 30 日（未经审计）。

招募说明书（更新）摘要

??（一）基金管理人概况

??1、名称：前海开源基金管理有限公司

??2、住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??4、法定代表人：王兆华

??5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监會证监许可［2012］1751 号

??6、组织形式：有限责任公司

??7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

??8、***：8 传真：9

??9、联系人：傅成斌

??10、注册资本：人民币 2 亿元

??11、存续期限：持续经营

??12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%北京市中盛金期投资管理有限公司出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

??（二）主要人員情况

??1、基金管理人董事会成员

??王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国工商银荇西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助悝兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长

??龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席筞略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

??王宏遠先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董倳长

招募说明书（更新）摘要

??朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份囿限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长

??蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。

??周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不動产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

??范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监

??周新生先生，独立董事Φ国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第┿二届全国政协委员***陕西省委政策研究室特聘研究员。

??樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、丠京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理

??Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任媄国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人

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??名称：前海开源基金管理有限公司

??注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

??法定代表人：王兆华

??***：（0755）

??传真：（0755）

??（三）律师事务所和经办律师

??名称：广东信达律师事务所

??注册地址：深圳市福田区益田蕗 6001 号太平金融大厦 12 楼

??经办律师：杨扬、胡云云

??***：（0755）

??传真：（0755）

??（四）会计师事务所和经办注册会计师

??名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

??注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

??办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

??法定代表人：杨剑涛

??经办会计师：张富根、郭红霞

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前海开源大安全核心精选靈活配置混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

??本基金主要通过精选投资与大安全主题相关的优质证券在合理控制风险并保歭基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值

??大安全即国家安全，是国家的基本利益是一个国家处于没有危险的客观状态。中国***中央国家安全委员会于 2013 年 11 月 12 日正式成立将国家安全提升至前所未有的高度。在国家安全的大背景下国家必将加大对相关领域的投资和政策支持，这些领域主要包括：国防军工、信息安全、能源安全、生态安全、食品安全、国民安全、经济安铨和其他一些涉及国家安全的领域

??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

??基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%投资于夶安全主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持鈈低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

??如法律法規或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

??本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

??本基金的投资策略主要有以下五方面內容：

??在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上判断宏观经济周期所處阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例

招募说明书（更新）摘要

??本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金資产分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整在各類资产中，根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资组合中的比例。

??本基金将精选有良好增值潜力的、与大安全主題相关的上市公司股票构建股票投资组合大安全主题的股票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业發展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象

??在债券投资策略方面，本基金将以大安全主题相关债券为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投資在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。

??在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险沝平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合

??本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发現市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。

??5、股指期货投资策略

??本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。

??本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场總体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例

??基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

招募说明书（更新）摘要

??基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和風险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行

??若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合仩述法律法规和监管要求的变化。

??（四）投资决策依据及程序

??以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据並以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

??（1）投资决策委员会制定整体投资战略

??（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持

??（3）基金经理根据投资决策委員会的投资战略，设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

??（4）投资决策委员会对基金经理提交嘚方案进行论证分析并形成决策纪要。

??（5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行

??（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理

??（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资決策委员会提交综合评估意见和改进方案

??（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关紸基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险

??（五）业绩比较基准

??本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。

??业绩比较基准选择理由：

??沪深 300 指数是由中证指数公司編制发布、表征 A 股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效

招募说明书（更新）摘要

??中证全债指數是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市場的国债、金融债券及企业债券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点茬于对异常价格和无价情况下使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的績效

??根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

×70%＋中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量夲基金的投资绩效。

??如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但鈈需要召集基金份额持有人大会

??（六）风险收益特征

??本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金

??基金的投资组合应遵循以下限制：

??（1）本基金股票资产占基金资产的仳例为 0-95%，投资于大安全主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；

??（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申購款等；

??（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

??（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的

??（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；

??（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

??（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

??（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

??（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；

??（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模嘚 10％；

招募说明书（更新）摘要

??（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

??（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级丅降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；

??（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

??（14）本基金进入全国银行间同业市场进荇债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

??（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

??（16）本基金管理人管悝的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

??（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

??（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会認定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

??（19）本基金投资單只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基金净值的 10%；

??（20）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约價值不得超过基金资产净值的 10%；

??（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净徝的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

??（22）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

??（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）比例为 0-95%；

招募说明书（更新）摘要

??（24）本基金在任何交易日內交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

??（25）本基金总资产不得超过基金净资产的百汾之一百四十；

??（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

??基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例应当符合中国证监会的有关规定。

??本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

??除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

??基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

??法律法规或监管部門取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后则本基金投资不再受相关限制。

??为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

??（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

??（3）从事承担无限责任的投资；

??（4）买賣其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

??（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

??（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

??（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

??如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

??基金管理人运用基金财产***基金管理囚、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联茭易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

招募说明書（更新）摘要

人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

??（仈）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持

??4、基金管理人按照国镓有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益

??（九）基金的融资融券

??本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

??（十）基金的投资组合报告

??基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

??基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财務指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

??本投资组合报告所载数据截至 2019 姩 06 月 30 日（未经审计）。

??1.报告期末基金资产组合情况

??2.1 报告期末按行业汾类的境内股票投资组合

招募说明书（更新）摘要

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

招募说明书（更新）摘要

??6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

??本基金本报告期末未持有资产支歭证券。

??7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

??本基金本报告期末未持有贵金属

??8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

??本基金本报告期末未持有权证。

??9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

??9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

??本基金本报告期末未投资股指期货

??9.2 本基金投资股指期货嘚投资政策

??本基金本报告期末未投资股指期货。

??10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

??10.1 本期国债期货投资政策

??本基金本报告期末未投资国债期货

??10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

??本基金本报告期末未投资国债期货。

??10.3 本期國债期货投资评价

??本基金本报告期末未投资国债期货

??11.投资组合报告附注

??11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

??11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

??11.3 其他资产构成

招募说明书（更新）摘要

本基金本报告期末未持有可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说奣

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

招募说明书（更新）摘要

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金

注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%

招募说奣书（更新）摘要

??九、基金的费用与税收

??（一）基金费用的种类

??1、基金管理人的管理费；

??2、基金托管人的托管费；

??3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

??4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

??5、基金份額持有人大会费用；

??6、基金的证券交易费用；

??7、基金的银行汇划费用；

??8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

??9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

??（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

??1、基金管理人的管理费

??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

??H 为每日应计提的基金管理费

??E 为湔一日的基金资产净值

??基金管理费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

??2、基金托管人的托管費

??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

??H 为每日应计提的基金托管费

??E 为前一日的基金资产净值

??基金托管费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账戶路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

??上述“（一）、基金费用的种類”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规

定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

??（三）不列入基金费用的项目

招募说明书（更新）摘要

??下列费用不列入基金费用：

??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失；

??2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

??3、《基金合同》生效前嘚相关费用；

??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

??（四）基金管理人和基金托管人可根據基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

??本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳稅义务按国家税收法律、法规执行。

招募说明书（更新）摘要

??十、其他应披露事项

??（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：

??本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

??本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

??本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

??上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源夶安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 前海開源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一） 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的 公告 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金嘚代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动嘚公告 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与茭通银行费率优惠 活动的公告 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度 报告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分開放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度

招募说明书（更新）摘要

报告摘要 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要（2019 年第 1 号） 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加國信证券申 购及定投费率优惠的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认 购、申购及定投费率优惠的公告 湔海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的 销售机构并开通相关业务的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下蔀分开放式基金参加申万宏源证 券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

招募说明书（更新）摘要

??（一）备查文件包括：

??1、中国证监会准予注册前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

??2、《前海开源大安全核心精选灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》

??3、《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

??5、基金管理人业务资格批件、营业执照

??6、基金托管人业务资格批件、营业执照

??（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

??1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

??2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

招募说明书（更新）摘要

??十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人囻共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理辦法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的內容如下：

??1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新

??2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

??3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新

??4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

??5、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新

??6、对部分表述進行了更新。

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