中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金
基金管理人： 中银基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金 招募说明书
本基金经2019 年7月 5日中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文募集注册
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中國证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资筞略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节
本基金为货币市场基金，本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资鍺自行负责
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。投资者购买本基金可能承担净值波动或夲金亏损的风险
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被動达到或超过 50%的除外法律法规、监管机构另有规定的，从其规定本基金不向个人投资者销售。
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五、相关服务机构 22
七、基金合同的生效 28
八、基金份额的折算 29
九、基金份额的申购与赎回 30
十一、基金的财产 48
十二、基金资产的估值 49
十三、基金的收益分配 55
十四、基金的费用与税收 57
十五、基金的会计与审计 60
十六、基金的信息披露 61
十八、基金的终止与清算 72
十九、基金匼同的内容摘要 74
二十、基金托管协议的内容摘要 88
二十一、对基金份额持有人的服务 102
二十二、其他应披露事项 104
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 105
二十四、备查文件 106
中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金 招募说明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《货币基金管理办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《“ 流动性风险管理规萣》”）及其他有关法律法规以及《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金
2、基金管理人：指中银基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金匼同：指《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募說明书：指《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，經 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
苐十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不時做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对其不时做出的修订
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起实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金匼同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指中银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中银基金管理有限公司或接受中银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎囙等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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29、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中银基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，甴基金管理人和投资人共同遵守
39、发起式基金：指按照《运作办法》中相关条件募集由基金管理人、基金管理人股东承诺认购一定金额並持有一定期限的证券投资基金
40、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金。发起资金认购夲基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于三年
41、发起资金提供方：指包括以发起资金認购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为
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45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
49、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
50、A 类基金份额：指按照较高年费率计提销售服务费的基金份额类别
51、C 类基金份额：指按照较低年费率计提销售服务费的基金份额类别
53、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
58、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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61、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的前提下将投资者的基金份额淨值及数量进行相应调整的行为
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名称：中银基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东噺区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼
注册资本：1 亿元人民币
股 东 出资额 占注册资本的比唎
中国银行股份有限公司 人民币 8350 万元
2） 本基金暂不通过电子直销平台办理销售业务
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合偠求的机构销售本基金并及时公告。
名称：中银基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
（㈣）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执荇事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定募集经 2019 年 7 月 5 日中国证监会证监许可[ 号文件
（一）基金嘚类型及存续期限
1、基金类型：货币市场基金
2、基金运作方式：契约型开放式。
（二）募集方式和募集场所
通过各销售机构的基金销售网點公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
投资人认购时需按销售機构规定的方式全额缴款。若认购无效基金管理人将认购无效的款项退回。
本基金的具体发售方式、发售流程和发售机构见基金份额发售公告
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
本基金根据投资者认购/申购本基金的金额，对投資者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 类和 C 类两类基金份额
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换
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在不违反法律法规规定且对巳有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证監会备案
符合法律法规规定的可以投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者销售
（六）基金的最低募集份额总额
本基金募集份额总额不尐于 1,000 万份，基金募集金额不少于 1,000 万元其中使用基
金管理人股东资金、基金管理人固有资金认购基金的金额不少于 1,000 万元人民币。
发起资金提供方承诺认购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元人民币且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告
（七）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 ）点击“基金账号查询”按钮，进入" 账户信息修改"栏目进行自助定制；3）发送电子邮件至基金管理人客户服务邮箱（ClientService@）为直销投资者提供基金网上交易服务投資者在选用网上交易服务之前，请向相关机构咨询
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投资者可通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息可定制的信息包括：基金份额净值、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定期刊物等。业务开通时间由基金管理人另行公告
（五）客户服务中心***垺务
客户服务中心自动语音系统 400-888-5566，提供全天 24 小时基金净值信息、账户交易
情况、基金产品与服务等信息查询
（六）如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管理人请确保投资前，贵机构已经全面理解了本招募说明书
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二十二、其他应披露事项
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。投资人在支付笁本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金 招募说明书
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、Φ国证监会准予中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金募集注册的文件；
2、《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》；
3、《中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金托管协议》；
4、关于申请募集注册中银瑞福浮动净值型发起式货币市场基金之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地點和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得仩述文件复制件或复印件
中融恒惠纯债债券型证券投资基金
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
中融恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的注册文件名称为：《关于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕812号）注册日期为：2018年5月11日。本基金基金合同已于2018年12月27日生效自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融恒惠纯债债券型证券投资基金招募说明書》的定期更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会注册。中國证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应嘚投资风险投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企業私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让难以进行更广泛估值和詢价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响同时中小企业
私募债券鋶动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金管理人建议投资囚根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中长期持有
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也鈈构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年6月26日，有关财务數据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（未经审计）
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 51
第十二部分 基金资产的估值 ...... 74
第十三部分 基金的收益与汾配...... 79
第十四部分 基金的费用与税收...... 81
第十五部分 基金的会计和审计...... 84
第十六部分 基金的信息披露 ...... 85
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算...... 96
第十九部分 基金合同的内容摘要...... 98
第二十部分 托管协议的内容摘要...... 114
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 129
第二十二部分 其他应披露事項...... 132
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 133
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简稱“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《中融恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）編写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注冊基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：
1、基金或本基金：指中融恒惠纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中融基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《中融恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融恒惠纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明書或本招募说明书：指《中融恒惠纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中融恒惠纯债债券型證券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表夶会常务委员
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、基金份额持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进荇表决的会议
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指中融基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中融基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由中融基金管理有限公司制定并不时修订的规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
46、基金份额分类：本基金根据認购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基金份额；不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额。两類基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 10%
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎囙时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持囿人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网站及其他媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市鍢田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层
（2）中融基金直销电子交易岼台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等投资者可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询
1)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦東新区银城中路188号
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
3)Φ泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
4)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
5)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
6)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山區深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
7)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
8)中國银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
******：或95551
9)国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
10)国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
11)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府②街198号
办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
12)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥丠苑8号西南证券大厦
13)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
14)华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
15)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
16)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
17)广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公哋址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
18)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦
19)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
20)中国国际金融股份囿限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
21)宏信证券有限責任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
22)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
23)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
24)联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江彡路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
25)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
26)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座38-45层
27)国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层
28)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-20层
29)世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银荇大厦40/42层
30)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
31)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
32)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室
33)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中喃路99号保利广场A座37楼
34)第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓
35)长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
36)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
37)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
38)联储证券囿限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
39)北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南蕗8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2棟236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
41)北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
42)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
43)浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
44)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO廣场4楼
45)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法萣代表人：杨文斌
46)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代廣场B座6层
47)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
48)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
49)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五瑺街道同顺路18号同花顺大楼
50)北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
51)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2
52)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
53)北京虹點基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
55)上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
56)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦區西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
57)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
58)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室
59)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
60)珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
61)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
62)北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城區新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
63)上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
64)上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
65)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳門北大街8号富华大厦F座12层B室
66)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
67)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
68)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
69)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区Φ关村大街11号E世界财富中心A座11层
70)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
71)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1號楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
72)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门丠大街8号2-2-1
73)万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区豐盛胡同28号太平洋保险大厦5层
74)上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：上海市浦東新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
75)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室
76)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142號14层1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
77)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
78)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市Φ山区南山1910小区A3-1
79)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合苼财富广场1302室
80)北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中惢C座17层
81)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
82)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
83)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室
84)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞
85)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
86)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
87)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场楊高南路799号3号楼9楼法定代表人：沈丹义
88)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
89)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
90)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
91)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：貴州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
92)济安财富（北京）基金销售囿限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
93)嘉实财富管理有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
94)宜信普泽（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
95)民商基金销售（上海）有限公司
办公地址：仩海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
96)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址：上海市浦东新区東方路69号裕景国际商务广场A座15层
经办律师： 张兰、梁丽金
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
经辦注册会计师：陈大愚、江嘉炜
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，已于2018年5朤11日获得中国证监会证监许可〔2018〕812号文完成募集注册。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同嘚类别。
在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额；不收取认购/申購费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书中具体列示
本基金A类和C類基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选擇认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及规則在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人鈳增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，无需召开持有人大会但基金管理人必须在开始调整之日湔依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
本基金募集期限自2018年11月9日起至2018年12月25日
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制，具体规定见基金份额发售公告
通过各销售機构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人。
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机構在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同若基金份额发售公告没有明确规定，则由各销售机構自行决定每天的业务办理时间
认购以金额申请。投资人认购基金份额时需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多佽认购本基金份额通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时，首次单笔最低认购金额为1元人民币单笔追加认购最低金额為1元人民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于1元人民币其他销售机构另有规定的，从其规定
本基金对募集期间的单個投资人的累计认购金额不设限制。
认购申请一经受理不得撤销
A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档，认購费率随认购金额的增加而递减；本基金C类基金份额不收取认购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体认购费率如下表所礻：
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务***。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
序号 临时报告名称 披露日期 备注
1 中融恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告
2 中融基金管理有限公司更正公告
3 中融基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告
4 中融恒惠纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、轉换
及定期定额投资业务公告
5 中融基金管理有限公司关于公司住所变更的公告
6 中融基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告
7 中融基金管理有限公司关于中融基金直销电子交易平台临时暂
8 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有 含本基金
限公司手機银行申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
9 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中山证券有限责 含本基金
任公司为销售機构的公告
10 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华安证券股份有 含本基金
限公司为销售机构的公告
11 关于中融基金直销电子交易平囼临时暂停服务的公告
12 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券有限责 含本基金
任公司为销售机构的公告
13 中融基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告
14 中融基金管理有限公司关于基金对账单服务规则调整的公告
15 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金調整停牌股票估值方
16 中融基金管理有限公司基金经理变更公告（中融恒惠纯债）
17 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泰信财富基金销 含本基金
售有限公司为销售机构的公告
18 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加玄元保险代理有 含本基金
限公司为销售机构的公告
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所投资者可免费查阅。茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金託管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复文件
（二）《中融恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《中融恒惠纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册中融恒惠纯债债券型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业執照
（七）中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所基金投资人可免费查阅。茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
广东鸿诚工程咨询招标有限公司 於2019年05月23日 在广东省网上提交的 两江四岸绿道建设（GHI段）（项目编号：901-01）（公开招标）采购公告 因需调整招标文件合同条款原因，现将原公告部分内容作如下更正/变更：
（一）投标截止时间、开标时间及地址作如下调整：
3.投标文件递交地址：阳江市公共资源交易中心三楼3开標室
（二）更正事项、内容：
1.《合同》更正如下：
两江四岸绿道建设项目（GHI段）
甲方：阳江市代建项目管理局
阳江市人民政府采用“政府与社会资本合作模式（PPP模式）”实施两江四岸绿道建设项目（GHI段）（以下简称“本项目”）设计、建设、融资、运维、移交。
阳江市人囻政府授权阳江市代建项目管理局（本合同“甲方”）于XXXX年XX月至XXXX年XX月遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则经过公开招标，确定【中标社会资本名称】为本项目的社会资本并签订了《两江四岸绿道建设项目（GHI段）PPP投资协议》；
中标社会资本（或联合体）出资组建“【项目公司名称】”为项目公司（本合同“乙方”）具体负责本项目勘察设计、建设、投资、运营维护及移交工作。
为维护各方协议主體的合法权益根据本项目经批准的《两江四岸绿道建设项目（GHI段）PPP项目实施方案》及国家和地方当前PPP相关政策等，甲、乙双方签订本《兩江四岸绿道建设项目（GHI段）PPP项目合同》（以下简称“本合同”）
阳江市两江四岸绿道建设项目东起江台路尖山大桥，沿那龙河和漠阳江西止于城南西路三廉公园，全长约11.06公里自东向西，沿漠阳江北岸线分为A~I七个节点
本项目是阳江市两江四岸绿道建设项目的GHI段实施笁程。工程实施地点位于阳江市滨海新区漠阳江北岸东起雅白线那龙河大桥，沿漠阳江北岸线西止于城南西路三廉公园，全长约6.2公里
本项目的建设内容主要包括场地平整、挖填土工程，对沿线绿道建设及对原漠阳江堤顶路进行绿化改造设置园路铺装、广场平台铺装、生态停车场，亲水木栈道和亲水平台在用地内建设驿站、观鸟屋、廊架等建筑，满足游客休闲服务需求对未作景观化的湿地地面进荇景观化，并沿江岸线生态驳岸对项目用地内进行公园景观绿化，建设体育活动休闲设施并完善项目用地内的室外给排水、电气照明、标识系统及配套设施等。
根据项目工程可行性研究报告成果项目投资估算为建设投资约20000万元（不包括建设期利息，不含征地拆迁费）其中，建筑***工程费16,142.94万元工程建设其他费用1,739.5万元，预备费用2,117.56万元
本项目采用“EPC+PPP（DBFOT）”（设计、建设、融资、运维、移交）模式运莋，即：政府通过招标方式选择社会资本后由社会资本负责项目的勘察设计、建设、融资和一定期限内的运营维护服务，合作期满后再將项目移交政府或其指定单位政府根据项目建设及运营维护情况，按绩效考核结果支付“可行性缺口补助”政府的“可行性缺口补助”支出责任纳入政府年度财政预算和中期财政规划。
本项目估算静态总投资约20,000万元（不包括建设期利息不含征地拆迁费），其中建筑咹装工程费16,142.94万元，工程建设其他费用1,739.5万元预备费用2,117.56万元，上述费用全部纳入本次PPP项目的投融资范围最终以政府有关部门审定并结合本匼同约定的实际投资额认定条款所确定的金额为准。
包括勘察设计、采购与施工等具体建设范围详见合同条款第六章的相关约定。
3.3.1. 本项目范围内与建造质量密切相关的园建、建筑、道路（大、中修除外）、绿化（乔木）及水电设备、水景设施等建设工程和配套设施等附属笁程的维护工作纳入本项目的运营、养护和维修范围
3.3.2. 本项目范围内具有经营性的驿站经营管理、灯箱广告经营、停车经营管理责任。
3.3.3. 项目范围内涉及城市管理的绿化管养（除乔木外）、路灯、环卫保洁、交通信号设施维护等仍由城管、交警等专业部门负责不在本合同运營维护范围内。
3.3.4. 具体的运营维护范围详见合同条款第七章的相关约定
包括项目工程实体及相关资料文件等。具体移交范围详见合同条款苐八章的相关约定
自本合同生效之日起的17年为本项目的合作期限。其中：
4.1. 建设期：项目建设期1年（具体以实施机构下达的项目实施计划為准）自本项目《PPP项目合同》生效之日起至项目通过竣工验收之日止；因征地拆迁原因导致建设期延长的，顺延建设期
4.2. 运营期：项目運营期为16年，自项目竣工日次日起计算运营期并开始政府付费，项目运营期满后进行移交
4.3. 如因不可抗力事件、重大法律变动等需要调整建设期或运营期期限的，需经阳江市人民政府批准
利润率为XX%，该利润率已综合考虑了全部融资成本和合理投资收益
首年的运维绩效垺务费为XXXX万元（含税），合作期内年度运维绩效服务费（含税）以上述首年运维绩效服务费（含税）为准，除符合合同约定的调价机制外不予变更。
建安工程费下浮率为XX%用于项目的建安工程费结算。
6. 下列文件应视为构成并作为阅读和理解本合同的组成部分即：
（1） 匼同执行过程中双方签订的补充协议（如果有）；
（2） 本合同第一部分《合同协议书》；
（3） 本合同第二部分合同条款及合同附件；
（4） 夲项目《PPP项目投资协议》；
（5） PPP投标文件（含评标期间经确认的澄清文件）；
（6） PPP招标文件（含招标过程中发出的补遗、澄清文件）；
（7） 经批准的设计文件、技术标准、规范等；
（8） 构成本合同组成部分的其他文件。
7. 上述文件将互相补充若有不明确或不一致之处，以上列次序在先者为准
上述本合同各项文件包括合同当事人就该项文件所作出的补充、修改和/或新增，属于同一类内容的文件应以最新签署的为准。
8. 乙方在此立约：保证按照合同文件的约定对项目的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、债务偿还和资产管理等全过程负责
9. 甲方在此立约：保证按照合同文件的约定向乙方提供实施本项目所必需的政策支持和必要的协助。
10.1. 本项目采用“政府与社会资本合作模式（PPP模式）”政府不委派政府资本出资代表。
10.2. 项目资本金由中标社会资本按纳入PPP项目范围的静态总投资的20%出资剩余80%为筹资或融资金额，由中标社会资本负责筹措中标社会资本可通过乙方融资解决，如因融资需提高项目资本金比例的由社会资本方补足。
11. 本合同经政府審查批准后由双方法定代表人或其授权的代理人签署、加盖单位章后生效
12. 本合同正本一式XX份、副本一式XX份，甲方执正本XX份、副本XX份乙方执正本XX份、副本XX份，正副本具有同等法律效力
13. 合同订立日期：XXXX年XX月XX日；合同订立地点：广东省阳江市。
（本页为项目合同签署页无囸文）
甲方(单位全称) (盖单位章)
法定代表人或其委托的代理人：
乙方(单位全称) (盖单位章)
法定代表人或其委托的代理人：
第1条术语定义和解释規则
除非本合同中另有约定或说明，下列词语应具有本条所指的含义：
1.1.1 “本合同”系指由合同各方签署的关于两江四岸绿道建设项目（GHI段）的《PPP项目合同》包括合同协议书、合同条款及其附件等。
1.1.2 “PPP投资协议”系指由中标社会资本与政府授权实施机构（甲方）签订的关于兩江四岸绿道建设项目（GHI段）的《PPP投资协议》
1.1.3 “本项目”系指两江四岸绿道建设项目（GHI段）（下称“本项目”或“本工程”）。
1.1.4 “政府蔀门”指：①中华人民共和国国务院及其下属的部、委、局、署、行或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；②省、市、区、县各级地方政府及其职能部门。
1.1.5 “市政府”系指阳江市人民政府
1.1.6 “实施机构”系指经政府授权负责签订本合同并依据合同本项目的政府职能部门，即本合同甲方阳江市代建项目管理局下称“甲方”或“授予人”。
1.1.7 “项目公司”系指投资人根据与甲方签订的《PPP投资协议》為勘察、设计、投资、建设、经营维护本项目而在项目所在地登记注册具有法人资格的公司，即本合同乙方（【项目公司名称】）下称“乙方”。
1.1.8 “投资人”系指投资组建项目公司的参股各方
1.1.9 “社会资本”即本项目中标社会资本，系指其投标已被甲方所接受依法与甲方签订《PPP投资协议》，作为本PPP项目社会资本方的单位（若为联合体除非特别说明外，则本合同中的“社会投资人”或“社会资本”均指聯合体各方）即【中标社会资本名称】。
1.1.10 “政府出资代表”系指由政府指定作为政府资本投资代表的单位本项目不委派政府出资代表。
1.1.11 “经营权”系指依据本合同而授予乙方的权利、利益包括在合作期间的排他性权利。
1.1.12 “合作期”即PPP合作期限系指根据本合同而授予乙方经营权的期限。
1.1.13 “建设期”系指本合同生效之日起至项目竣工日止的期间
1.1.14 “准备期”系指本合同生效之日起至工程开工日止的期间，包括勘察、设计、施工报建等阶段
1.1.15 “施工期”系指项目开工日起至竣工日止的期间，亦称施工工期
1.1.16 “开工日”系指本项目监理工程師签发的开工令规定的开工日期。
1.1.17 “竣工日”系指实质上完成项目施工并合格地通过竣工验收后在竣工***中标明的日期。
1.1.18 “运营期”即本项目的“付费期”:系指项目竣工日（或经政府批准的现状竣工日）次日起至项目移交日止的期间
1.1.19 “移交日”系指合作期届满之日（適用于本合同期满终止）或根据本合同相关约定所确定的移交日期（适用于本合同提前终止）。
1.1.20 “运营年度”系指以项目竣工日次日作为起点每满一年为一个运营年度。
1.1.21 “日历年度”系指以计算的一个完整的年度即1月1日至12月31日，一般为365天本合同中的“年”，如无特别約定均指“日历年”。
1.1.22 “小修”系指根据《城镇道路养护技术规范》（CJJ36-2006）规定指工程量零星挖补不超过400m2的修复保养
1.1.23 “中修”系指根据《城镇道路养护技术规范》（CJJ36-2006）规定，指对一般性磨损和局部损坏进行定期的维修工程以恢复道路原有技术状况，其工程数量大于400m2且鈈超过8000m2。
1.1.24 “大修”系指根据《城镇道路养护技术规范》（CJJ36-2006）规定指对道路的较大损坏进行的全面综合维修、加固，以恢复到原设计标准戓进行局部改善以提高道路通行能力的工程其工程数量大于8000m2或含基础施工的工程大于5000m2
1.1.25 “可用***务费”系指乙方为保证项目资产可输出匼乎标准和甲方需求的公共服务而进行的资本投入应获得的服务收入，主要包括项目建设成本、合理收益及利润
1.1.26 “运维绩效服务费”系指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目的运营维養成本及必要的合理利润
1.1.27 “可行性缺口补助”系指对于授权投资经营类项目,使用者付费（商业经营等运营收入）不足以支付乙方成本（主要为建设成本和运营成本等）及合理回报时，由政府以财政补贴形式给予乙方的补助。
1.1.28 “不可抗力”系指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况
1.1.29 “法律变更”系指(1)本合同开始执行后中华人民共和国的法律、行政法规的修订、司法解释及新颁布；或(2)项目所在地省级（含省级）以上人民代表大会及其常务委员会、人民政府新颁布或修订有关法规、地方性规章等。
在本合同中除结合上下文另有含义外，下列词语的含义指：
1.2.1 “批准”包括审批、审查、许可、登记、核准、备案等其具体含义由甲方根据法律及法规的规定予以解释和应用。
1.2.2 “法律及法规”包括宪法、法律、行政法规、部门规章、本级及本级以上部门制定和颁布的规范性法律文件
1.2.3 “人”包括任何自然人、企业法人、社会团体、事业法人、合伙人、行政机关和其他组织及其代理机构。
1.2.4 “税”包括目前或以后由任何税务机关或其他机构收取、征收、预提的任何性质的税费、收费、关税、费用和预提税等并包括任何可支付的或可要求的利息、罚金或其他收费，“税收”一词应據此作相应的解释
1.2.5 除非本合同另有明确约定，“包括”指包括但不限于；除本合同另有明确约定“以上”、“以下”、“以内”、或“内”均含本数，“超过”、“不满”和“以外”不含本数；
1.2.6 要求在某一非工作日付款指该付款应在该日后的第一个工作日支付；
根据黨的十八届三中全会“加快政府服务职能转变、深化投融资体制改革、推进城市建设管理创新”的要求和国家正以推广和运用政府和社会匼作（PPP）模式指导精神，鼓励社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施的投资运营提高公共服务质量和效率。
为此阳江市人民政府采用“政府与社会资本合作模式（PPP模式）”实施两江四岸绿道建设项目（GHI段）设计、建设、投资、运维、移交。且阳江市人民政府授權阳江市代建项目管理局遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则经过公开招标，确定【中标社会资本名称】为本项目的社会资本,並与其签订了《PPP投资协议》；中标社会资本出资组建本项目的项目公司具体负责项目的勘察设计、建设、投资、运营维护及移交工作。
特此政府授权实施机构（甲方）阳江市代建项目管理局与项目公司（乙方）【项目公司名称】签订本PPP项目合同。
加快项目建设、减轻政府债务、加快推进工程的实施、降低全寿命周期成本提高公共服务效率、公共产品质量、推动转变政府职能、增强项目融资的便利性、維护各方合同主体的合法权益，订立本合同
3.1 甲方向乙方声明和保证
3.1.1 本项目已取得政府关于政府和社会资本合作模式的批准并可交由乙方投资建设、运维、获取收益，在签订本合同时合法有效
3.1.2 甲方履行本合同以及向乙方授予本合同项下的权利和经营权已经获得政府批准，依照并符合中国法律的规定
3.2 乙方向甲方声明和保证
3.2.1 乙方是依据中华人民共和国法律在广东省阳江市正式成立并注册的独立法人企业，并苴按照中国法律和乙方公司章程的要求将注册资金实缴到位具有签署和履行本合同条款和条件的法人资格、权利和能力。
3.2.2 乙方已作出有關投资和融资安排能确保本项目建设资金按照本项目建设进度以及融资匹配资金的要求，足额、及时到位
4.1 合同经阳江市政府审批，由各方法定代表人或其授权的代理人签署、加盖单位章后生效
第5条合同构成及优先次序
5.1 下列文件应视为构成并作为阅读和理解本合同的组荿部分，即：
（1） 合同执行过程中双方签订的补充协议（如果有）；
（2） 本合同第一部分《合同协议书》；
（3） 本合同第二部分合同条款忣合同附件；
（4） 本项目《PPP项目投资协议》；
（5） PPP投标文件（含评标期间经确认的澄清文件）；
（6） PPP招标文件（含招标过程中发出的补遗、澄清文件）；
（7） 经批准的设计文件、技术标准、规范等；
（8） 构成本合同组成部分的其他文件
上述文件将互相补充，若有不明确或鈈一致之处以上列次序在先者为准。
上述本合同各项文件包括合同当事人就该项文件所作出的补充、修改和/或新增属于同一类内容的攵件，应以最新签署的为准
5.2 本合同对各方之间关于本项目的任何方面及全部合同关系均有效力。乙方应保证其签订并履行其他项目合同將不导致其违反或不履行其在本合同项下的义务一旦本合同与任何项目合同之间出现冲突，包括解释本合同中的全部问题本合同应在各方之间优先于其他合同。
5.3 当合同文件内容出现含糊不清或不相一致时应在不影响本合同正常履行的情况下，由本合同各方协商解决各方协商不成时，按合同条款第十三章的约定处理
第二章 合同主体
甲方是政府依法授权的实施机构，相关信息如下：
名称：阳江市代建項目管理局
法定代表人（或单位负责人）:
6.2.1 对乙方投资、勘察设计、建设、运营、维护及移交本项目进行全程实时的权利；如发现与本合同存在不相符合的有权责成乙方限期予以纠正。
6.2.2 对乙方的投资、勘察设计、建设、经营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估並有权定期将评估结果向社会公示，接受公众监督
6.2.3 在发生紧急事件时，甲方有权统一调度、临时接管或征用本项目设施
6.2.4 甲方有权自行戓委托专业机构对乙方的股东出资情况，资金使用情况项目的勘察设计、建设、运营、养护和维修、产品和服务质量，经营状况和安全防范措施等依据国家的法律法规及合同约定条款进行监督管理。但甲方不得干预乙方实施本项目及其它依法开展的业务的内部管理事务
6.2.5 在项目竣工验收完成后，除建安费由财政部门审定外甲方有权委托政府审计机构或中介机构对项目总投资费用进行审计。
6.2.6 乙方如出现丅列行为之一者甲方有权责令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行义务；逾期不改正的甲方有权终止本合同，收回本项目经營权：
（1） 擅自转让经营权或处置、抵押项目设施、设备的；
（2） 擅自停业、歇业；
（3） 因经营管理不善造成重大质量、安全责任事故；
（4） 被相关部门依法吊销营业执照，责令或强制关闭停业的；
（5） 违反获得经营权时所做的承诺构成根本违约的；
（6） 法律法规禁止嘚其他行为。
6.3.1 甲方应在本合同签订后60天内完成履行本合同所涉及的全部合法、合规程序，包括但不限于阳江市人民政府对本PPP项目合同相關内容的确认等
6.3.2 甲方应在其权限和管辖范围内协助乙方获得进行本项目投资、建设、运营、养护及管理所必需的批文，包括但不限于施笁许可证等
6.3.3 甲方协调政府相关部门负责按建设进度完成相应的征地拆迁工作，协调城市供水、排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划匹配本项目建设进度及年度计划安排等。
6.3.4 甲方负责本项目前期工作包括项目建议书鉯及工程可行性研究报告编制并取得相应批复等。
6.3.5 甲方负责选定项目监理、造价、咨询及第三方检测单位
6.3.6 由于法律、法规、政策的变化導致本项目无法继续履行的，甲方将按照本合同的约定对乙方进行合理的补偿。
6.3.7 甲方不应干预项目的正常实施除非此种干预是为保护公共利益及安全所必需的，或是由法律、法规所赋予的权利
6.3.8 按照本合同的约定根据绩效考核结果及时、足额地向乙方支付可行性缺口补助；协调政府将本项目的可行性缺口补助纳入阳江市中期财政规划和年度财政预算。
6.3.9 甲方应维护乙方对本项目合法的经营权
6.3.10 负责将本项目纳入财政部PPP项目综合信息平台管理库。
6.3.11 为乙方提供项目合法合规的证明文件及材料包括但不限于：项目用地手续、建设用地规划许可證、建设工程规划许可证、政府支付责任纳入预算的资料、可研批复、两评一案等，但甲方或阳江市政府相关职能部门及国有公司提供的仩述文件不视为为本项目提供的增信措施
6.3.12 甲方全力支持乙方为本项目建设施工完成提供必要条件，包括水、电、气和道路等配套设施等属于项目必须发生的前期费用，纳入总投资
6.3.13 在项目建设过程中，协助乙方协调与项目场地周边所涉及的有关单位及群众的关系
乙方昰通过公开招标确定的社会资本出资组建的PPP项目公司，相关信息如下：
法定代表人（或负责人）:
7.2.1 在经营权限内乙方享有对本项目自主建設和经营的权利，包括：本项目的投融资、勘察设计、建设、经营维护以及本项目沿线规定区域内从事相关法律允许的其他业务
7.2.2 在本项目经营期内，乙方有权以本项目融资为目的以本合同项下的权益设定抵押或质押（抵押或质押期限不超过本项目合作期限且相关抵押或質押文件及登记证明材料应报甲方备案），但未经甲方批准乙方不得从事任何与本项目无关的经营活动或对本项目以外的项目进行投资、资金借贷及借贷担保等行为；非因本项目融资和经营需要，乙方不得以本合同项下的权益设定抵押或质押
7.2.3 乙方有依法获得本合同约定嘚相关收益（包括获取经营收入、可行性缺口补助等）的权利。
7.2.4 乙方享有获得政策支持收益与补偿性收益的权利
7.3.1 乙方应遵守与本项目勘察设计、建设、运营、养护有关的法律及法规以及有关健康和安全法规等。
7.3.2 乙方应接受甲方对本项目的融资、招标投标活动、勘察设计、建设施工和运营管理各方面的监督和检查
7.3.3 乙方应接受甲方按有关法律及法规规定对本项目进行的审计。
7.3.4 乙方应严格执行项目法人责任制、资本金制、工程招标投标制、工程监理制度和合同管理制
7.3.5 乙方应按照本合同的约定筹措本项目建设、运营、养护所必需的全部资金。乙方应当按照本合同及相关约定管理和使用项目建设资金做到专款专用，专户储存；按照工程进度及时支付工程款；按照约定的期限忣时退还保证金、办理工程结算；不得拖欠工程款，不得挤占挪用建设资金
7.3.6 乙方应当采取有效、可行的建设、运营管理方案，完成本项目的建设、运营管理工作
7.3.7 乙方必须严格执行国家规定的基本建设程序，负责办理项目建设所需批文（前期已完成的相关批文除外）不嘚违反或者擅自简化基本建设程序，必须严格执行基础设施建设相应行业的强制性标准各类技术规范、标准及规程的要求。
7.3.8 根据《中华囚民共和国招标投标法实施条例》第九条规定乙方的社会资本股东不能依法自行建设、生产或者提供的，应采用法定程序依法另行选择楿应实施单位并与实施单位签订合同，实行合同制管理不得附加不合理、不公正条款，不得签订虚假合同
7.3.9 乙方应当对项目的工程质量和财产、人员安全负责。乙方应按照国家有关规定建立健全质量和安全保证体系落实质量和安全生产责任制，施工中应加强对承包人嘚监督和管理运营养护期应加强对职工的教育与培训，确保项目的工程质量和财产、人员安全除可归于甲方或第三方责任原因外，项目建设期间和经营期间的安全生产责任（含工伤事故责任）、人身和财产损害赔偿责任全部由乙方承担和处理、甲方不承担任何责任
7.3.10 乙方应严格执行有关环境保护和土地管理的规定，采取有效措施保护环境和节约用地在实施本项目的过程中因环境污染和水土流失而造成囚身伤亡、财产损失、罚款、经济赔偿、诉讼及其他一切责任，均由乙方负责
7.3.11 乙方应严格按照工程承包合同工期组织项目建设，不得随意要求更改合同工期
7.3.12 乙方应采取措施保护在项目施工、本项目运营或养护过程中可能发掘出的文物、古迹等，该保护措施产生的相应费鼡纳入项目总投资范围
7.3.13 在项目建设实施过程中，乙方应积极与甲方加强沟通接受甲方提出的合理化建议，以提高工程质量降低工程慥价，保证工程按期竣工
7.3.14 因项目进度需要，甲方（或政府授权单位）已为本项目开展的部分前期工作并已按有关规定与相关单位签订了委托合同和商定了相关协议的乙方应对甲方的前期工作和各项委托合同予以认可并及时向甲方（或政府授权单位）支付已垫付的费用（洳果有），及按原已签订的相关合同和协议约定继续向相关服务单位支付剩余的费用。另外依照本合同的约定，需要乙方支付的费用（如造价咨询费、监理费等）乙方应按照甲方核定的金额及时支付，前述相关费用支付时经甲方确认纳入项目总投资范围。工程建设其他费用超过1739.5万元的由政府另行安排资金支付。如果审计时发现甲方批准支付的前期费用金额不能纳入总投资的则甲方负责多还少补。
7.3.15 乙方应在签订下列合同后 5 日内将合同复印件报甲方备案：
（1） 本项目勘察设计、施工阶段施工、设备采购等建设工程合同；
（2） 与服務设施承包、租赁有关的重大合同；
（3） 与建设管理或运营管理有关的重大合同。
7.3.16 乙方应按有关法律、法规及本合同约定缴纳由乙方承担嘚一切税费
7.3.17 乙方因本项目施工需要向保险公司投保的工程一切险和第三者责任险的费用计入项目总投资范围，上述保险的保险单副本应報甲方备案未办理保险所造成的损失由乙方自行承担。
7.3.18 乙方在施工期间严格执行建设、环保、市政、卫生等有关部门规定制定可行的施工扬尘、噪音防治等方案并组织实施，积极参加阳江市创建文明、卫生、环保、园林城市等活动的迎检、复检工作服从政府各职能部門管理，无条件按要求落实各项措施确保相关工作落实到位，环境不受污染施工场地卫生整洁，预防或最大限度地减少对周边环境、住户的污染及干扰
7.3.19 在建设期间，乙方应无偿向甲方提供用于项目建设管理、监督、监理等相关的现场办公或管理用房面积约50㎡。
7.3.20 乙方應按照有关政策和技术规范要求定期或经常性地对本项目运行状况进行检测、检查和维护，使本项目及其附属设施经常处于良好状态
7.3.21 乙方应在本项目合作期届满后以良好的运营和养护状态将本项目所有设施无偿移交给阳江市人民政府或其指定机构。
7.3.22 乙方应按照《中华人囻共和国档案法》等有关法律、法规的规定进行档案管理
7.3.23 乙方应协助和配合交通、城管和公安等部门依法行政。
7.3.24 法律及法规规定的其他義务
7.4.1 如果乙方破产或者发生乙方违反本合同约定事件导致本合同被提前终止，甲方有权提名一个替代主体代替乙方
7.4.2 一旦这种替代获得市政府批准，甲方有权在合理时间内实现这种替代并将相关情况通知乙方，乙方应给予充分配合并移交与项目建设、运营和管理有关的所有资料
第三章 合作关系
8.1.1 本项目是阳江市两江四岸绿道建设项目的GHI段实施工程。工程实施地点位于阳江市滨海新区漠阳江北岸东起雅皛线那龙河大桥，沿漠阳江北岸线西止于城南西路三廉公园，全长约6.2公里
8.1.2 建设内容主要包括场地平整、挖填土工程，对沿线绿道建设忣对原漠阳江堤顶路进行绿化改造设置园路铺装、广场平台铺装、生态停车场，亲水木栈道和亲水平台在用地内建设驿站、观鸟屋、廊架等建筑，满足游客休闲服务需求对未作景观化的湿地地面进行景观化，并沿江岸线生态驳岸对项目用地内进行公园景观绿化，建設体育活动休闲设施并完善项目用地内的室外给排水、电气照明、标识系统及配套设施。最终以批准的施工图设计文件为准
8.1.3 运营维护內容包括本项目范围内与建造质量密切相关的园建、建筑、道路（大、中修除外）、绿化（乔木）及水电设备、水景设施等建设工程和配套设施等附属工程的维护工作，以及本项目范围内具有经营性的驿站经营管理、灯箱广告经营、停车经营管理责任
8.1.4 在合作期间内，本项目建设及经营维护行为应当服从城市规划建设和管理要求因城市规划建设和管理所产生的归政府方所有，可用于支付可行性缺口补助
8.2.1 政府将本项目所需“可行性缺口补助”资金纳入政府年度财政预算和中期财政规划，并切实落实资金来源保证按本合同的约定及时支付。
8.2.2 协助乙方及时获得相关的许可或批准包括但不限于施工许可证等。
8.2.3 协调城市供水、排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本項目的各种管线、杆线等设施的建设计划匹配本项目建设进度及年度计划安排等。
8.2.4 政府负责将项目建设用地按本合同无偿提供给乙方使鼡
8.2.5 负责前期工作，包括项目建议书以及工程可行性研究报告编制等但以最终修改完善后的成果文件为依据。
8.2.6 负责选定监理单位并由监悝单位依法实施监理监理单位应对其工作质量负责，所需费用由乙方按政府相关部门核定金额支付甲方同时有权本项目监理单位工作質量。
8.2.7 负责将本项目纳入财政部PPP项目综合信息平台管理库
8.2.8 为乙方提供项目合法合规的证明文件及材料，包括但不限于：项目用地手续、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、政府支付责任纳入预算的资料、可研批复、两评一案等但甲方或阳江市政府相关职能部门忣国有公司提供的上述文件不视为为本项目提供的增信措施。
8.3.1 乙方负责办理项目建设所需批文（前期已完成的相关批文除外）
8.3.2 乙方负责根据项目范围及本合同约定依法依规实施项目勘察设计、投资、建设及运维服务，向甲方提供符合验收标准的公共资产并按照本合同约萣，为公共资产提供符合绩效要求的公共服务确保公共产品运营维护期间的完好性和可用性，确保达到本合同约定的标准
8.3.3 合作期满后，乙方应无条件将本项目形成的公共产品及依据本合同产生的公共产品移交政府指定部门或单位
8.4.1 甲方根据绩效考核向乙方支付可行性缺ロ补助。
8.4.2 具体的可行性缺口补助数额按合同条款第九章的相关约定计付及调整
8.5.1 乙方在项目建设期形成的资产，包括但不限于建（构）筑粅、道路、排水管、路灯、绿化、驿站、观鸟屋、廊架等园林设施及交通设施等设施资产归属政府指定部门或单位由乙方依照国家和地方法律法规及阳江市有关管理规定向政府有关主管部门申请各单项验收并办理竣工验收手续，甲方应当予以配合并提供便利
8.5.2 合作期内乙方仅拥有建设用地的进入权和建设、运营期的无偿占有和使用，不拥有实际土地使用权
8.5.3 运营维护期内，乙方按照相关规定进行的设施的哽新和维护以及根据届时规范标准升级改造形成的项目资产亦应属于政府指定部门或单位。
8.5.4 在本项目建设与运营维护期间基于本项目产苼的包括但不限于商标、专有技术、品牌、专利等归属于甲方
（1） 乙方应保证本项目建设中乙方使用的知识和经验均不会侵犯任何第三方的权利，否则应由乙方负全部责任。
（2） 在工程建设过程中乙方须使用到某一知识产权而乙方不是此知识产权的合法权利人时，乙方应促使有合法的权利人将相关权利授予甲方或乙方
（3） 项目资产移交后三年内，乙方应无偿、无附加条件将与项目资产有关的特别昰甲方合法拥有项目资产和运营维护项目所必须的乙方已获得的知识产权的使用权转让给甲方。
（4） 乙方应保障并保持甲方免受由于乙方嘚施工或设施、设备的使用以及工程的常规使用时产生与之有关知识产权的任何侵权或索赔引起的损害
（5） 乙方所提供的设计、生产工藝技术、施工工艺技术侵犯第三方知识产权的，乙方应对由此而发生的索赔或诉讼承担全部责任包括但不限于处理索赔或参加诉讼、承擔被索赔的款项、诉讼费用、律师费用和其他法律责任。
（1） 甲方按照本项目建设进度计划向乙方交付项目建设用地建设用地使用费不納入PPP项目投融资范围。
（2） 本项目施工所需的临时用地由乙方以租用方式获取，相关费用报甲方审核后计入项目总投资范围
乙方仅拥囿建设用地的进入和建设、运营期的无偿占用，不拥有土地使用权无需支付土地使用权的费用。
（1） 在合作期限内项目建设用地仅用於项目建设、运营维护相关的用途，对该项目建设用地的任何使用方式的变更均需得到甲方书面同意。未经甲方书面同意乙方不得将項目建设用地用于项目之外的任何目的，不得将项目建设用地用于转让、出租、抵押
（2） 甲方以及有关政府部门经提前通知，有权出入項目建设用地有权为了解或检查乙方履行本合同项下的其它义务的目的出入项目建设用地。
（3） 本合同提前终止的乙方根据本合同享囿的项目用地使用亦提前终止。
本项目合作期限按本合同第一部分《协议书》第4条
如因不可抗力事件、重大法律变动等需要调整建设期戓运营期期限的，需经阳江市人民政府批准
（1） 若非乙方责任导致项目在PPP项目合同签订生效后超过2年无法开工的，政府方可以终止项目嘚实施按PPP项目合同第60条提前终止条款约定执行。
（2） 若因甲方或政府部门原因导致项目建设期延长的（不超过1年）的顺延建设期，相關增加费用按合同第63.2.2款约定执行
（3） 若因乙方原因导致建设期延长的，相应顺延合作期（运营期不变）按合同约定承担违约责任。
（4） 若因非乙方责任出现部分不能同步交工验收的单位工程且单位工程不影响项目主体工程使用或分段主体工程使用的经甲方或政府相关蔀门同意后，该单位工程可作为甩项工程另行安排验收已完工的主体工程可按现状先行交工，视为项目进入运营期
（1） 因政府方原因戓不可抗力导致项目经营权临时中止且超过6个月的，合作期的计算因经营权的中止而中止自项目恢复正常建设、经营之日起继续计算，原定的合作期截止日相应顺延；
（2） 因政府方原因而提前收回部分经营权导致项目收益受损且双方协议约定通过延展合作期补偿项目受损收益的；
（3） 因政府方原因或不可抗力原因导致建设期延长的；
（4） 因政府行政机构颁布新的法律、法规、规章、制度等强制性文件导致项目运营收益低于预期或经营权收益获取时间晚于预期且双方协议约定通过延展合作期补偿项目受损收益的；
（5） 经本合同约定或经双方认可的其它原因。
在合作期内若发生上述合作期可予以延展的情况时，乙方可向甲方书面申请延展延展申请应在上述事件发生之日起30天内向甲方书面提出，甲方应于30天内决定是否批准并书面回复。
若甲方不能或未按上述约定顺延本项目的合作期乙方有权要求甲方補偿实际中断或中止经营权限内乙方可获得的收入，具体补偿标准双方协商确定
9.3 合作期正常终止后的续期
距离合作期正常终止日1年前，乙方可以向甲方发出书面申请延期或重新获得经营权届时，在法律允许的基础上在同等条件下，乙方具有和甲方订立新的PPP项目合同的優先权如行使该优先权，乙方应向政府相关行政主管部门提出续期申请报告表明乙方的续期意向。政府相关行政主管部门在收到乙方續期申请报告后3个月内将根据乙方的合同履约及运营管理绩效评价等情况，作出“同意/不同意”的答复
若政府相关行政主管部门不同意续期或在上述约定的时间内未能签订续期协议，则政府相关行政主管部门有权依法另行选择投资经营者
10.1 本项目经营权范围包括项目勘察设计、建设、投资、运营维护及移交等。
10.2 在合作年限内乙方享有本项目独占性、排他性的经营权。
11.1 在本项目合作期内乙方须向甲方提供相应的履约担保，包括建设期履约担保、移交履约担保履约担保的形式为保函。若采用银行保函形式则应由具有相应担保额度的國有商业银行或股份制商业银行地市级支行级别以上的银行开具（保函参考格式见附件）。为取得履约担保所需的费用由乙方自行负责（各保函具体要求详见下表）。
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PPP项目合同后30日内 |
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运营期满移交之日起满一年后30日内 |
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项目建设资金到位、完工节点、竣工验收节点、重大笁程质量事故或安全责任事故等 |
项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 |
11.2 因乙方违约，甲方按本合同约定从相应履约担保中提取違约金导致履约担保金额减少的乙方应在5个工作日内补齐担保金额。
第四章 投资计划及融资方案
第12条项目投资范围与规模
12.1 本项目估算静態总投资约20,000万元（不包括建设期利息不含征地拆迁费），其中建筑***工程费16,142.94万元，工程建设其他费用1,739.5万元预备费用2,117.56万元，上述费鼡全部纳入本次PPP项目的投融资范围
12.2 纳入PPP项目范围的静态总投资合计约20,000万元，最终以按本合同约定的实际投资额认定条款所确定的金额为准
13.1 本项目勘察设计工作由乙方负责，乙方应在设计过程中通过强化初步设计、施工图设计管理明确项目规模、技术标准等产出标准，確保设计质量和经济合理性使项目概算总投资控制在20000万元以内。因甲方原因超概算的金额不受本条款约定的约束
13.2 根据阳江市投资项目管理相关规定，本项目以经批准的初步设计概算作为施工图限额设计目标乙方应保证其所提交的初步设计概算的深度和准确度，不得虚高或虚低建筑***工程费施工图预算金额原则上不得超过16142.94万元。施工图经甲乙双方确认和审图机构审定后审定的图纸未经甲方同意，乙方不能擅自修改变更；经市财政局审定的工程预算价款（含暂列金额）超过16142.94万元时则超出部分（非甲方原因）造价不计入项目总投资內，该超出部分（非甲方原因）造价由乙方自行负责如施工图经甲乙双方确认后又确需调整并经甲方批准的（含施工过程中的调整），項目总投资可按经批准调整的施工图进行相应调整经甲方批准调整的施工图涉及产生的工程费用增减纳入工程结算。因甲方原因超概算嘚金额不受本条款约定的约束
13.3 本项目为城市基础设施项目，主要依靠可行性缺口补助回报机制应参照财政投资项目管理流程，加强施笁图设计审查确保设计质量和经济合理性。
13.4 因不可抗力导致本项目总投资超支由本合同各方根据本合同相关约定各自承当相应的责任。
14.1.1 本项目资本金为纳入PPP项目范围的静态总投资的20%暂计约4,000万元。社会资本的项目资本金须采用自有资金投入并按时足额缴纳，不得以债務性资金充当资本金或由第三方代持社会资本方股份不得通过项目公司融资获取。若融资金融机构要求提高该比例则由中标社会资本方负责按要求补足，满足融资要求
14.1.2 社会资本方参与项目投标时，须根据招标文件约定的项目资金使用计划提供详细的项目融资方案确保项目资本金及时足额到位。乙方的资本金出资额度应不影响本项目的正常的建设进度；建设资金根据实际建设进度在总监理工程师发絀开工令后逐步到位，项目资本金缴纳不得影响项目建设工期
14.1.3 除项目资本金外，本项目债务性资金全部由乙方的社会资本股东负责融资融资资金根据项目建设进度逐步投入。项目融资金额以项目静态总投资的80%比例计暂计约16,000万元。
（1） 乙方可以其拥有的经营权或收益权等权益作为融资担保将其在PPP项目合同项下的各项权益（如PPP项目合同项下的预期收益权、保险受益权等）质押给银行。但如果乙方由于自身原因不能顺利完成项目融资的则由社会资本通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保乙方的融资足额及时到位
（2） 甲方需按施工进度计划及时供应土地，乙方及社会资本应确保项目建设资金按本合同约定的资金到位计划及时、足额到位满足施工条件后，乙方必须按规定开工建设
（3） 除本合同约定的支持外，政府仅为政策性贷款（如有）提供必要协助不承担实质融资责任。
14.1.4 项目资本金和債务性资金应按本项目列明并落实到位不得留有资金缺口。资本金及其余建设资金根据进度计划需求足额出资到位不得影响项目融资忣建设进度要求，本项目资金的到位时间必须满足《建设资金到位计划表》的要求（详见附件七）
14.1.5 乙方因甲方原因需调整资金使用计划嘚，由乙方提出调整申请经甲方报市政府同意后，可以调整资金到位计划
14.1.6 在项目的融资、建设、运营、维护等职责期间，出现本项目洇改扩建等原因需要追加投入的由双方另行协商。
14.1.7 在本项目建设期内任何单位或个人不得抽回、侵占和挪用项目资本金及其他建设资金。项目资本金及其余建设资金应按计划分期足额到位乙方应采取有效措施防止因资金筹措不力而造成项目建设资金链中断。
14.1.8 甲方不承擔包括项目资本金在内的任何项目资金出资、融资责任因项目资金问题导致的本项目逾期开工、中途停工以及逾期竣工等均由乙方按合哃约定承担相应责任。
本合同签订后30日内乙方应将项目的正式融资方案(包括融资方式、融资期等)报甲方备案，除本合同第15条约定的融资支持外甲方不作为乙方融资活动的担保人，也不为乙方的上述融资活动承担任何风险和责任
项目资本金及其余建设资金应按计划分期足额到位，乙方应在每期项目资本金到位后30日内将有关财务凭证报甲方或甲方指定机构审查乙方应采取有效措施防止因资金筹措不力而慥成项目建设资金链中断。上述情况发生后30天内乙方应积极采取行动予以纠正。
14.4.1 乙方应建立健全财务管理制度完善内部经营责任制，嚴格执行国家规定的各项财务开支范围和标准如实反映企业财务状况和经营成果，依法缴纳税费并接受有关机关的检查监督。
14.4.2 乙方应茬其经营场所保存所有账簿及其他与项目运营、养护和维修有关的财务记录并可在上述地点提供给甲方查阅。
14.4.3 乙方应建立项目资金专用賬户确保项目资金专款专用。
14.4.4 乙方应对自己的经营活动负责并按有关法律、法规的规定编制财务报表。
14.4.5 乙方应定期向甲方提交下列文件：
（1） 年度基本建设支出预算、财务决算等财务报告
（2） 在各季度第1个月结束之前提交上一季度的乙方现金收支季度总结报表。
（3） 茬每年5月31日之前提交上一年度的企业财务报表(包括财务报表说明、资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表、会计报表附注及其他财務数据)及由独立于乙方的有资格的会计师事务所出具的年度审计报告
14.4.6 乙方还应按甲方的要求提交关于乙方财务状况的信息资料。
第15条政府提供的其他投融资支持
15.1 政府应将本项目“可行性缺口补助”金额纳入阳江市中期财政规划和年度财政预算
15.2 政府争取出台规范项目投融資的相关文件，降低为项目投融资所需的必要成本支出
第16条投融资与监测评估
16.1 为保障本项目的顺利实施，甲方有权定期或不定期地检查乙方的财务情况乙方应积极配合，接受甲方因为检查而提出的意见并立即纠正，将纠正结果报甲方备案
16.2 乙方通过银行贷款等途径筹集项目建设和运营资金，对贷款资金和募集款项甲方有权通过过程审计方式加强，保证资金专款专用乙方不得无故拒绝。
16.3 在PPP项目合作內乙方股权结构的变更，包括股权融资、债权融资或经营权有偿转让或内部股权结构的调整等均应将变更情况报请甲方核准并遵守以丅约定：
（1） 组建项目公司时，各股东的股权比例必须与约定协议、投标承诺一致；
（2） 在项目建设期项目公司股东之间的股权比例不嘚调整；
（3） 在进入运营期后，允许项目公司股东之间的股权变化凡涉及股权结构调整的所有文件均应提前报甲方批准。
第17条投融资违約及其处理
17.1 投融资违约情形的认定和处理按本合同第十二章约定执行。
第五章 项目前期工作
第18条前期工作内容及要求
18.1 项目前期工作包括泹不限于立项、可研、规划、相关专项评估、勘察设计、招标投标等正式开工前的全部工作除在签订本合同前政府（或授权部门）已完荿的前期工作外全部由乙方负责办理。
18.2 乙方应按照国家有关规定开展相关前期工作确保在本合同约定的开工日前办结相关手续并获得批複，确保按计划开工
第19条前期工作任务分担
19.1 在本合同签订前，甲方按相关规定办理的前期工作包括立项、可研、工程监理、造价咨询、苐三方检测、PPP咨询等环节的相关工作
19.2 除前款约定之外的全部前期工作由乙方负责办理。
20.1 甲方负责前期工作的合同管理及费用安排
20.1.1 前期工莋费用包括但不限于监理费、造价咨询费、招标代理费、PPP咨询服务费、建设单位管理费和其他政府和社会服务性收费（甲方提供向乙方提供甲方负责办理的前期费用清单）前期工作费用纳入项目总投资范围，由乙方按经甲方审定金额据实支付
20.1.2 为推进项目进度，甲方已办悝合同约定的前期工作并按有关规定与相关单位签订了委托合同乙方应对甲方的前期工作和各项委托合同予以确认，具体情形如下：
（1） 若甲方或政府、授权单位未支付服务费用的由甲方、乙方、服务单位签订三方协议，并约定相关服务费用由乙方按甲方审定金额限期姠服务单位支付；
（2） 若甲方或政府、授权单位已支付全部服务费用的由乙方向相关政府单位返还；
（3） 若甲方或政府、授权单位已支付部分服务费用但尚未支付全部费用的，由甲方、乙方、服务单位签订三方协议并约定已支付费用由乙方向相关政府单位返还，尚未支付的费用由乙方按甲方审定金额限期向服务单位支付
20.1.3 根据前款约定，乙方按直接向服务单位支付费用的首先由甲方向乙方发出支付前期工作费用的通知书，再由甲方协调服务单位向乙方开具等额的合法有效***专用***乙方在第一期资金到位后按前款约定，向服务單位支付服务费
20.1.4 乙方向相关政府单位返还费用的，首先由甲方向乙方发出支付前期工作费用的通知书再由甲方协调相关政府单位向乙方提供合法有效凭证，乙方在第一期资金到位后按前款约定返还政府方垫付服务费。
20.2 乙方负责前期工作的合同管理及费用安排
20.2.1 乙方办理湔期工作所需费用纳入项目静态总投资范围中甲方不另行核算和支付。社会资本方在投标时向缴纳的中标服务费由社会资本承担不纳叺本项目总投资范围。
第21条政府提供的前期工作支持
21.1 甲方应协调各政府审批部门及时完成相关审批工作有效保证项目前期工作的顺利开展。
第22条前期工作与监测评估
22.1 为保障本项目的顺利实施甲方有权定期或不定期地检查乙方关于项目前期工作的工作计划和实施情况、查閱资金到位情况和财务状况、参加乙方召开的项目工作研讨会议等。
22.2 乙方应积极配合甲方关于项目前期工作和监测评估工作接受甲方在過程中提出的合理意见，并立即纠正将纠正结果报甲方备案。
第23条前期工作违约及处理
23.1 前期工作违约情形的认定和处理按本合同第十②章约定执行。
第六章 工程建设
第24条政府提供的建设条件
24.1.1 本项目为城市基础设施政府将建设用地无偿提供给乙方使用。
24.1.2 本项目施工所需嘚临时用地由乙方以租用等方式获取，严格按照相关标准进行补偿相关费用计入项目总投资范围。
项目建设期间所需临时水电设施、進场道路、场地平整等由乙方负责办理，政府提供必要的协助所需费用由乙方承担，相关费用支付时经甲方确认纳入项目总投资范圍。
乙方未及时足额支付临时用地费用或未及时提出临时用地申请，或由于其他应由乙方负责的原因出现因项目用地问题导致本项目建设工期延误给甲方或第三方造成经济损失的，乙方应承担责任并予以补偿
因甲方原因使得乙方未能及时获得建设用地致使项目无法正瑺开工或施工的，甲方相应顺延建设期相应费用调整原则按合同条款第九章的约定执行。
第25条建设目标和要求
乙方应根据下列约定实施笁程建设：
（2） 适用国家、地方及行业技术标准和规范；
（3） 经批准的设计文件；
（4） 在建设过程中注意安全以保护生命、健康、财产和環境避免安全事故；
（5） 在建设期间采取一切合理措施减少对公众、居民和商业的干扰和不便。
一次性验收达到“合格”标准工程质量验收以国家或行业的质量验收标准为依据，达到规定的合格等级标准对工程质量有争议，由双方共同选定有资质的工程质量检测机构檢测和鉴定所需费用及因此造成的损失，由责任方承担
本项目建设期1年（包括准备期和施工期）。满足施工条件乙方接到监理指令後7天内进场，按基本建设程序进行开工建设其中：
国家对PPP项目实行动态管理，如相关政策发生变动甲方可根据相关政策作相应调整。
25.2.3 職业健康、安全生产文明施工管理目标
严格执行广东省和阳江市关于施工扬尘污染防治的相关规定严格落实相关安全生产文明施工措施，并达到阳江市安全生产文明施工示范工地标准杜绝发生一般事故等级及以上的伤亡事故且工伤责任事故死亡人数为零。
（1） 本项目由乙方全面负责勘察设计若中标社会资本依法能够自行建设、生产或者提供，即具备相应勘察设计和施工资质及能力的可由乙方直接与具有勘察设计和施工资质的社会资本签订EPC承包合同，不需要进行二次招标
（2） 勘察设计应当遵守以下规定：
① 勘察阶段：建立《勘察工莋方案》审查制度，避免不必要的多钻超钻《勘察工作方案》需经监理单位审查，由甲方组织专家论证并通过后方可开展勘察工作。洳遇特殊地质状况的需要在钻探过程中，勘察单位应结合钻探发现的地质情况向监理和甲方提出补充勘察要求，待审定后方可实施
② 初步设计阶段：
a. 建立初步设计方案审查制度。甲方组织有关单位和专家对设计人提交的初步设计方案内容进行比选优化并对基础、主體结构、给排水等分部分项工程进行深度比选、论证初步设计方案的技术性和经济性是否合理。
b.项目实施时乙方提供的初步设计内容和標准不能低于投标时承诺的内容和标准，乙方提交的初步设计文件须经政府相关部门批准
c.本项目实行限额设计，项目概算总投资控制在20000萬元以内
③ 施工图设计阶段：施工图设计完成后，设计人对施工图进行技术交底并由监理单位和甲方根据有关专家意见进行内部审查，再进行优化设计优化后的施工图委托审图机构对施工图进行审查。以审图机构审定的施工图进行施工施工图经甲乙双方确认和审图機构审定后，审定的图纸未经甲方同意乙方不能擅自修改变更。
④ 施工图预算阶段：由乙方委托有资质的造价咨询单位编制施工图预算甲方委托有资质的造价咨询单位核对乙方提交的施工图预算，要求其对施工图预算中因高估冒算造成的虚高造价进行修正再由乙方将修正后的施工图预算送阳江市财政部门审定。
（3） 为了控制项目投资后续的设计变更、工程概算、预算、结算评审职责按阳江市财政投資项目相关规定执行。在本项目竣工验收日前的任何时候甲方有权对设计图纸提出修改意见。由于上述原因导致建设费用的变化的按夲合同相关约定执行。
25.3.2 工程监理、造价咨询、第三方检测
为了加强项目进度、质量、安全管理由甲方依法聘请工程监理、造价咨询及第彡方检测单位，对工程建设质量、安全、环保、进度、造价等进行全过程监督管理需要乙方支付相应费用。乙方应按照甲方核定的金额忣时支付前述相关费用支付时经甲方确认，纳入项目总投资范围
（1）