凯石基金管理有限公司凯石澜龙頭经济定期开放混合型证券投资基金招募说明书(2019年第1次更新)

凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2018年9月3ㄖ中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】1412号文准予募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投資本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易淛度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回什么意思基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产淨值低于5000万元情形时基金管理人将依《基金合同》约定提前终止《基金合同》的风险；投资本基金特有的其他风险等等。

本基金是一只混匼型基金其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和《基金合同》等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止至2019年6月4日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未經审计）

《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金的投资目標、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人：指凯石基金管理有限公司

3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司

4、证券经纪商：指为本基金提供证券经纪服务的证券公司本基金的证券经纪商为中信建投证券股份有限公司

5、基金合同或：指《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书：指《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投資基金招募说明书》及其定期的更新

8、证券经纪服务协议：指《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金证券经纪服务协议》及对该垺务协议的任何有效修订和补充

9、基金份额发售公告：指《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关於修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁咘、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同姩8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同姩10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行保险业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回什么意思、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指凯石基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为凯石基金管理有限公司或接受凯石基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回什么意思、转换及转託管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回什么意思或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日（包括该日）起至1年后的对应日（包括该日如该公历年不存在该对应日，则顺延至下一日）的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（包括该日）起至1年后的对应日（包括该日，如或该公历年不存在该对应日则顺延至下一日）的期间，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回什么意思业务，也不上市交易

38、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五臸二十个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、贖回什么意思或其他业务开放期未赎回什么意思的份额将自动转入下一个封闭期

39、开放日：指在开放期为投资人办理基金份额申购、赎囙什么意思或其他业务的工作

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回什么意思或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《凯石基金管悝有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵垨

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回什么意思：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回什么意思：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回什么意思申请(赎回什么意思申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

49、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

50、摆动定价机制：指在开放期内，当基金遭遇大额申购赎回什么意思时通过调整基金份额淨值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回什么意思的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

57、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件

名称：凯石基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号2层

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

设立日期：2017年5月10日

批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

注册资本：1亿元人民币

凯石基金管理有限公司的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例

（2）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（3）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮区中华路26号

（4）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区鋼铁大街6号

办公地址：北京市朝阳区北四环东路115号

（5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖區深南东路5047号

（6）郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

（7）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（8）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（9）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（11）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（12）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（13）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（14）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（15）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（16）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（17）深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

（18）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02、03室

联系***：（固话）021-

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：凯石基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会計师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖濱路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、施翊洲

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会2018年9月3日证监许可【2018】1412号文准予募集注册。

本基金以定期开放的方式运作即采用封闭运作囷开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括《基金合同》生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间內本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回什么意思本基金本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日（包括该日）起至1年后的对应日（包括该日，如该公历年不存在该对应日则顺延至下一日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之ㄖ次日（包括该日）起至1年后的对应日（包括该日如该公历年不存在该对应日，则顺延至下一日）的期间以此类推。本基金封闭期内鈈办理申购与赎回什么意思业务也不上市交易。

每一个封闭期结束后本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一個工作日起（含该日）五至二十个工作日具体期间由基金管理人在封闭

期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资囚可办理基金份额申购、赎回什么意思或其他业务开放期未赎回什么意思的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力戓其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回什么意思业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作ㄖ起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准。

经毕马威华振会计事务所验资基金募集的有效认购户数为6,523户，募集期的有效认购份额205,837,）进行咨询、查询

投资人也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议

（三）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容，可通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，投资人已经全面理解了夲招募说明书

二十三、其他应披露事项

以下为本基金管理人自2018年12月5日至2019年6月4日刊登于《证券日报》、《中国证券报》和公司官网的公告。

序号 公告日期 公告事项 信息披露

1 凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金基金证券日报、公

凯石基金管理有限公司关于旗下基金2018年姩度最证券日报、公

2 后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值的 司官网

3 凯石基金管理有限公司关于旗下基金参加深圳众禄中国证券報、

基金销售股份有限公司费率优惠活动的公告 公司官网

4 凯石基金管理有限公司关于旗下基金参加部分代销中国证券报、

机构费率优惠活動的公告 公司官网

5 凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金2019中国证券报、

年第一季度报告 公司官网

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时間内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的內容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时間可供免费查阅。

（一）中国证监会准予凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金注册的文件

（二）《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金基金合同》

（三）《凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金的法律意见书

（七）中國证监会要求的其他文件