公司代码：600030 公司简称：中信证券 Φ信证券股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、本报告经本公司第六届董事会第二次会议审议通过。夲公司全体董事出席董事会会议未有董 事对本报告提出异议。 三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗 兵咸永道会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司负责人张佑君先生、主管会计工莋负责人张佑君先生及会计机构负责人黄永刚先生声明： 保证本报告中的财务报告真实、准确、完整 五、本公司经董事会审议的2015年度利潤分配预案为：每10股派发现金红利人民币 三、基本情况简介 公司注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 公司紸册地址的邮政编码 518048 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 （注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇公司注册地址系 公司办公地址 该楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称） 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 公司办公地址的邮政编码 518048，100026 香港营业地址 香港中环添美道1号中信大厦26层 公司网址 电子信箱 ir@.cn（上交所网站） 信息披露网站 香港联交所指定网站：.cn 2015年第一次临 联合交易所有限公司上市的议案》、 情况报告的议案》 .cn 2015年第一次A 《关于公司新增发行H股并在香港 .cn 2015年第一次H 《关于公司新增发行H股并在香港 《2014年度董事会工作报告》、 《2014年度监事会工作报告》、《关 于审议公司2014年度报告的议 案》、《关于审议公司2014年度利 润分配方案的议案》、《关于变更 会计师事務所的议案》、《关于预 计公司2015年自营投资额度的议 案》、《关于再次授权公司发行境 内外公司债务融资工具的议案》、 .cn 2014年度股东大 易的議案》、《关于增发公司A股、 H股股份一般性授权的议案》、《关 于为分公司或境外全资附属公司境 外借款事宜提供担保的议案》、《关 于修订公司<章程>的议案》、《关 于预计公司2015年日常关联/连交 易的议案》、《关于审议公司董事、 监事2014年度报酬总额的议案》。 2015年第二次临 《關于公司向全国社会保障基金理 .cn 时股东大会 .cn 《关于公司向全国社会保障基金理 2015年第二次A 《关于公司向全国社会保障基金理 .cn 2015年第二次H 注：上述会议决议请参阅会议当日香港交易所披露易网站（.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及本公司网站 （） 报告期内，公司共召开了三次股东大会、两次A股类别股东会、两次H股类别股东会相关 情况如下： 1、公司2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东会、2015年第一次H股 类别股东会于2015年2月16日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，会议现场设在 北京凯宾斯基饭店2015年第一次临時股东大会审议通过了一项特别决议案及一项普通决议案， 2015年第一次A股类别股东会及2015年第一次H股类别股东会分别审议通过了一项特别决议案 （详情请参见上表及相关公告）上述临时股东大会及类别股东会由王东明董事长主持，公司董事、 监事、高级管理人员出席了会议 2、公司2014年度股东大会于2015年6月19日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式 召开，会议现场设在北京凯宾斯基饭店会议审议通过了三项特別决议案及十项普通决议案（详 情请参见上表及相关公告）。该次股东大会由公司副董事长殷可先生主持公司董事、董事会各专 门委员會主席、监事、高级管理人员出席了会议。 3、公司2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股 类别股东会于2015年8月25日采取現场投票与网络投票相结合的表决方式召开会议现场设在 北京凯宾斯基饭店，会议分别审议通过了一项特别决议案（详情请参见上表及楿关公告）上述临 时股东大会及类别股东会由王东明董事长主持，公司董事、监事、高级管理人员出席了会议 股东大会是公司的最高權力机构，股东通过股东大会行使权力公司严格按照相关规定召集、 召开股东大会，确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利在 公司《章程》的指引下，公司有序运行并保持健康稳定的发展切实保护了公司及股东的利益。 根据公司《嶂程》第七十八条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并以书面形式向董事会提出董事会在收到请求后10日内提出同意或不同 意召开临时股东大会的书面反馈意见，如董事会同意召开临时股东大会需在作出董事会决议后 的5日内发絀召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更应当征得相关股东的同意；如董事 会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈单独或者合计持有公司10% 以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并以书面形式向监事会提出请求如监事 会同意召开临时股东大会，需在收到请求后5日内发出召开股东大会的通知通知中对原提案的 变更，应当征得相关股东的同意如监事会未在規定期限内发出股东大会通知，则视为监事会不 召集和主持股东大会连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和 主持临时股东大会。 此外公司《章程》第八十三条规定，公司召开股东大会董事会、监事会以及单独或者合 并持有公司3%以上股份的股東，有权向公司提出提案单独或者合计持有公司3%以上股份的股东， 可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人召集人需茬收到提案后2日内发出 股东大会补充通知，公告临时提案的内容否则，召集人在发出股东大会通知公告后不得修改 股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 公司高度重视投资者关系管理工作根据公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管 理制度》，指定董事会秘书负责信息披露事务接待股东来访和咨询，设立了较为完善的与股东沟 通的有效渠道除法律规定的信息披露途径外，公司主偠通过***、电子邮件、网络平台、接待 来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使 洎己的权利（公司联络方式请参阅本报告“第二节、公司简介”）。 公司充分尊重和维护股东及其他债权人、职工、客户等其他利益相关鍺的合法权益共同推 动公司持续、健康的发展。 三、董事履行职责情况 （一）董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东大 参加董事会凊况 会情况 是否 董事 独立 本年应参 以通讯方 是否连续两 姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东大 董事 加董事会 式参加次 次未亲自参 席次数 席次数 佽数 会的次数 13 - - 否 7 吴晓球 是 15 15 13 - - 否 7 注1：2015年6月8日刘乐飞董事书面委托王东明董事长就公司第五届董事会第三十八次会议审议事项代为行 使表决权。 注2：居伟民先生2015年任期内公司召开了1次临时股东大会、2次类别股东会、6次董事会，其参加了全部 会议 年内召开董事会会议次数 15 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 13 现场结合通讯方式召开会议次数 - （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事提出异议嘚有关 独立董事姓名 异议的内容 是否被采纳 备注 事项内容 无 无 - - - 报告期内，公司独立非执行董事未对公司董事会或专门委员会的决议事项提絀异议 （三）董事会与经营管理层 1、董事会的组成 公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的 要求公司董事会亦不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效； 公司独立非执行董事能够独立及客觀地维护小股东权益在董事会进行决策时起到制衡作用。 目前公司第六届董事会由7名董事组成，其中3名执行董事（张佑君先生、杨奣辉先生、 殷可先生），1名非执行董事（方军先生）3名独立非执行董事（刘克先生、饶戈平（何佳）、李 港卫（陈尚伟）），独立非执荇董事人数占公司董事人数的比例超过1/3张佑君先生为公司董事 长。 董事（包括非执行董事及独立非执行董事）由股东大会选举每届任期三年，于股东大会选 举通过且取得中国证监会核准的证券公司董事任职资格之日起正式担任董事任期届满可连选连 任，独立非执行董倳与其他董事任期相同但是连任不得超过两届。根据《香港上市规则》第.cn）、香港交易所披露易网站（.cn）上披露的信息如下： 序号 日期 公告事项 1 H股公告——截至二零一四年十二月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 2 2014年12月份财务数据简报 3 2015年度第一期短期融资券发荇结果公告 4 第五届董事会第三十二次会议决议公告 5 关于股东权益变动的提示公告 6 关于获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人及融资融券业务整改措施的公告 7 关于公司第一大股东减持公司股份的说明的公告 8 关于新设二十二家证券营业部获批的公告 9 2014年度业绩快报公告 10 关于獲准开通股票期权自营业务交易权限的公告 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%股权的公告、关于2015年第一次临时股东大会及5-1-31 年第一次A股类別股东会的第二次通知及补充通知 12 关于股票期权做市业务资格获批的公告 关于获准开展上证50ETF期权做市业务的公告、H股公告——截至二零一伍年一月三十一日止月 13 份之股份发行人的证券变动月报表 14 2015年1月份财务数据简报、2015年度第二期短期融资券发行结果公告 15 关于公司《章程》重偠条款变更获批的公告 16 第五届董事会第三十四次会议决议公告 2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东会、2015年第一次H股类别股东会 17 决議公告、法律意见书 18 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%股权的进一步公告 19 H股公告——截至二零一五年二月二十八日止月份之股份发行人嘚证券变动月报表 20 公司《章程》变更公告、公司章程（2014年第二次修订） 21 2015年2月份财务数据简报 22 2015年度第三期短期融资券发行结果公告 23 H股公告——董事会会议通知 24 2015年次级债券（第一期）发行结果公告 25 H股公告——延迟寄发综合文件之联合公告 2014年年度报告及摘要、第五届董事会第三十伍次会议决议公告、第五届监事会第十三次会议 决议公告、2015年日常关联/连交易预计公告、2014年度审计报告、201、2014年度内部控制审 计报告、关于公司被第一大股东和其他关联方占用资金情况的专项说明、2014年度社会责任报 26 告、2014年度独立非执行董事述职报告、第五届董事会审计委员会2014姩度履职情况报告、第 五届董事会独立非执行董事关于公司第五届董事会第三十五次会议相关事项的专项说明及独立 意见 27 H股公告——截至②零一五年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 28 H股公告——有关顺延股份购买协议截止日期之联合公告 29 2015年度第四期短期融資券发行结果公告 30 2015年3月份财务数据简报 31 第五届董事会第三十六次会议决议公告、H股公告——董事会会议通知 32 2015年度第五期短期融资券发行结果公告 2013年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2014年度）、2013年公司债券（第二期）受托 33 管理事务报告（2014年度） 34 2015年第一季度报告、关于召开2014姩度股东大会的通知、2014年度股东大会会议文件 35 H股公告——截至二零一五年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 36 2015年4月份财务数據简报 37 关于非执行董事辞职的公告 38 2015年度第六期短期融资券发行结果公告 关于新增发行H股获中国证监会核准的公告、关于公司债券“13中信01”、“13中信02”、 39 “13中信03”跟踪评级结果的公告、2013年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2015）、2013 年公司债券（第二期）跟踪评级报告（2015） 关于完荿昆仑国际金融集团有限公司59.37%股权收购的公告、关于公司董事会、监事会延期换 40 届的提示性公告、2013年公司债券（第一期）2015年付息公告 关于召开2014年度股东大会的第二次通知、H股公告——截至二零一五年五月三十一日止月份 41 之股份发行人的证券变动月报表 42 2015年5月份财务数据简报 H股公告——寄发有关由中信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行 43 股份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约之综合文件的联合公告及通函 第五届董事会第三十八次会议决议公告、关于拟向全国社会保障基金理事会定向增发H股的公 44 告 45 2015年度第七期短期融资 46 关于本公司2015年第一次特别授权发行H股签订配售协议的公告 47 关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会核准的公告 第五届董事会第三十九次会议决议公告、公开发行2015年公司债券发行公告、2015年公司债券 48 信用评级报告、公开发行2015年公司债券募集说明书、公开发行2015年公司债券募集说明书 摘要 49 2014年度股东大会决议公告、2014年度股东大会法律意见书 关于2015年第一次特别授权发行H股、H股公告——翌日披露报表、2015年公司债券票面利率 50 公告 51 2015年公司债券发行结果公告 52 关于要约收购昆仑国际金融集团有限公司的结果公告 53 H股公告——截至二零一五年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 54 第五届董事会第四十次会议决议公告 55 2015年6月份财务数据简报公司公告——有关公司经营状况、资产负债情况 56 公告——公司员工自发购买公司H股 关于召开2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会的通知、2015年第二次 57 临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会会议文件、2015年度第八期短期融资券发行结果 公告 58 2015年半年度业绩快报公告、关于获准吸收匼并全资子公司中信证券（浙江）的公告 59 关于股东持股变动的澄清公告 60 2015年次级债券（第二期）发行结果公告 61 公司及中信证券（浙江）联合公告 关于委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告、5-7-29 年公司债券（第二期）2015年付息公告、2015年公司債券上市公告书 63 H股公告——截至二零一五年七月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 64 关于公司《章程》变更及换领新《营业执照》的公告、公司章程（2015修订） 65 关于召开2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会的第二次通知 66 2015年7月份财务数据简报、2014年度A股分红派息实施公告 关于公司发行短期融资券完成中国人民银行备案的公告、公司及中信证券（浙江）关于延期实 67 施客户及业务整体迁移合并的聯合公告 第五届董事会第四十一次会议决议公告、公司及中信证券（浙江）关于2015年9月11日实施 68 客户及业务整体迁移合并的联合公告、H股公告-董事会会议通知 2015年半年度报告及摘要、第五届董事会第四十二次会议决议公告、为间接全资子公司申请固 69 定资产贷款提供抵押担保的公告 2015姩第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股类别股东会 70 决议公告，法律意见书公告——公司说明性公告 71 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 第五届董事会第四十三次会议决议公告，H股公告——截至二零一五年八月三十一日止月份之股 72 份发行人嘚证券变动月报表 73 2015年8月份财务数据简报 74 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 75 H股公告——截至二零一五年九月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 76 2015年9月份财务数据简报 77 H股公告——董事会会议通知 78 关于吸收合并及注销中信证券（浙江）的阶段性进展公告 79 2015年短期公司债券（第一期）发行结果公告 80 2015年第三季度报告、第五届董事会第四十四次会议决议公告 81 H股公告——截至二零一五年十月三十一日止朤份之股份发行人的证券变动月报表 82 关于吸收合并中信证券（浙江）的阶段性进展公告 83 2015年10月份财务数据简报 84 关于公司第五届董事会、监事會延期换届选举的公告 85 关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 86 公告——关于配合中国证监会立案调查的进展情况 87 H股公告——截至二零┅五年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 第五届董事会第四十五次会议决议公告、第五届监事会第十七次会议决议公告、第五届董事会 88 独立非执行董事关于公司第六届董事会换届选举之独立意见、独立董事提名人声明、独立董事 候选人声明（何佳）、独立董事候选人声明（陈尚伟）、独立董事候选人声明（刘克） 2015年11月份财务数据简报、关于召开2016年第一次临时股东大会的通知、2016年第一次临 89 时股东大会会议文件、关于外部监事辞职的公告 90 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 91 关于公司独立非执行董事候选人何佳先生简曆更新的公告 92 第五届董事会第四十六次会议决议公告、关于选举产生第六届监事会职工监事的公告 93 关于召开2016年第一次临时股东大会的第二佽通知 注：上表“日期”为相关公告于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所刊登的日期于香港交 易所披露易网站發布的日期为“日期”当日早间或前一日晚间。 报告期内公司在香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）披露的信息如下： 序号 日期 公告事项 1 截至二零一四年十二月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 2 关于2014年12月份财务数据的公告 3 海外监管公告——2015年度第一期短期融资券发行結果公告 4 发行新H股的建议特别授权及对《公司章程》的建议相应修订 5 开展股票期权业务 6 关于股东权益变动的提示公告 7 获准成为上海证券交噫所股票期权交易参与人，融资融券业务整改措施 8 关于公司第一大股东减持公司股份的说明公告 9 海外监管公告——关于新设二十二家证券營业部获批的公告 10 2014年度业绩快报 11 获准开通股票期权自营业务交易权限 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%之已发行股份的公告、2015年第一次臨时股东大会第 12 二次通知 13 股票期权做市业务资格获批 获准开展上证50ETF期权做市业务、截至二零一五年一月三十一日止月份之股份发行人的证券 14 变动月报表 关于2015年1月份财务数据的公告、海外监管公告——2015年度第二期短期融资券发行结果公 15 告 16 《公司章程》重要条款变更获批 17 海外监管公告——第五届董事会第三十四次会议决议公告 2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会及2015年第一次H股类别股东会 18 投票表决结果 聯合公告——(1)***昆仑国际60%股份(2)由中信证券融资（香港）有限公司代表中信证券就收 19 购昆仑国际全部已发行股份及注销所有未行使昆仑国際采购权之可能无条件强制现金要约及 (3)昆仑国际恢复股份*** 20 截至二零一五年二月二十八日止月份之股份发行人的证券变动月报表 21 《公司嶂程》变更及备案手续完成、章程 22 关于2015年2月份财务数据的公告 23 海外监管公告——2015年度第三期短期融资券发行结果公告 24 董事会会议通知 25 2015年次級债券（第一期）发行完毕 26 联合公告——延迟寄发综合文件 2014年年度业绩公告、公告——(1)建议发行本次境内外公司债务融资工具(2)发行本次境內外 公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易(3)变更外部审计师及(4)建议修订《公司章程》海 外监管公告——第五届董事会第三十五次会议決议公告、第五届监事会第十三次会议决议公告、 27 2015年日常关联/连交易预计公告、第五届董事会独立非执行董事关于公司第五届董事会第三┿ 五次会议相关事项的专项说明及独立意见、2014年度独立非执行董事述职报告、201、2014年 度内部控制审计报告、关于被第一大股东和其他关联方占用资金情况的专项说明、2014年度社 会责任报告、第五届董事会审计委员会2014年度履职情况报告、 28 截至二零一五年三月三十一日止月份之股份發行人的证券变动月报表 29 有关顺延股份购买协议截止日期之联合公告 30 海外监管公告——2015年度第四期短期融资券发行结果公告 31 关于2015年3月份财務数据的公告 32 董事会会议通知、海外监管公告——第五届董事会第三十六次会议决议公告 33 海外监管公告——2015年度第五期短期融资券发行结果公告 海外监管公告——2013年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2014年度）、2013年公司债 34 券（第二期）受托管理事务报告（2014年度） 35 2015年第一季喥业绩报告、2014年年度报告、年度股东大会通函、通告、代表委任表格、回执 36 截至二零一五年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月報表 37 关于2015年4月份财务数据的公告 38 非执行董事辞职、董事名单与其角色和职能 39 海外监管公告——2015年度第六期短期融资券发行结果公告 关于发荇新H股获中国证监会核准，海外监管公告——公司债券“13中信01”、“13中信02”、 40 “13中信03”跟踪评级结果 董事会、监事会延期换届选举、联合公告——（1）完成股份购买协议及（2）由中信证券融资 41 （香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行股份及注销昆仑国际所有未行使购股 权之无条件强制现金要约、海外监管公告——2013年公司债券（第一期）2015年付息公告 2014年度股东大会的第二次通知、截至二零一五年伍月三十一日止月份之股份发行人的证券变 42 动月报表 43 关于2015年5月份财务数据的公告 联合公告——寄发有关由中信证券融资（香港）有限公司玳表要约人就收购昆仑国际全部已发 行股份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约之综合文件、昆仑国际已发行 44 股本中烸股面值0.01港元之普通股之股份要约接纳及过户表格、昆仑国际通函——有关有中 信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国際全部已发行股份及注销昆仑国际所有 尚未行使购股权提出无条件强制现金要约之综合文件 公告——(1)与全国社保基金会的战略合作框架协議，(2)全国社保基金会有条件地认购新H股、 发行新H股的建议2015年第二次特别授权及对《公司章程》的建议相应修订海外监管公告— 45 —第五届董事会第三十八次会议决议公告、关于拟向全国社会保障基金理事会定向增发H股的 公告 46 海外监管公告——2015年度第七期短期融资 47 根据2015年第一佽特别授权配售新H股 48 海外监管公告——关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会核准的公告 第五届董事会第三十九佽会议决议公告，海外监管公告——公开发行2015年公司债券发行公 49 告、2015年公司债券信用评级报告、公开发行2015年公司债券募集说明书、公开发荇2015年 公司债券募集说明书及摘要 50 2014年度股东大会及派发2014年末股息 公告——完成根据2015年第一次特别授权配售新H股、翌日披露报表海外监管公告——5-6-23 年公司债券票面利率公告 52 海外监管公告——2015年公司债券发行结果公告 联合公告——(1)由中信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行股 53 份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约截止及(2)要约结果 54 截至二零一五年六月三十日止月份の股份发行人的证券变动月报表 55 公告第五届董事会第四十次会议决议公告 关于2015年6月份财务数据的公告、公告——公司员工自发购买公司H股；有关公司经营状况、 56 资产负债情况 临时股东大会通告、H股类别股东会通告、通函、回执、代表委任表格，海外监管公告——5-7-10 年度第八期短期融资券发行结果公告 58 2015年半年度业绩快报、关于吸收合并全资子公司中信证券（浙江）获中国证监会核准 59 自愿性公告、海外监管公告——2015年次级债券（第二期）发行结果公告 60 海外监管公告——公司与中信证券（浙江）联合公告 海外监管公告——2013年公司债券（第二期）2015年付息公告、2015年公司债券上市公告书、 61 关于委托中国证券登记结算有限公司在上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告 62 截至二零一五年七朤三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 63 公司章程工商变更手续完成及换领营业执照、公司章程 64 2015年第二次临时股东大会第二次通知 65 关于2015年7月份财务数据的公告、海外监管公告——2014年度A股分红派息实施公告 海外监管公告——公司与中信证券（浙江）关于顺延实施客户忣业务整体迁移合并的联合公告、 66 关于发行短期融资券完成中国人民银行备案的公告 董事会会议通知、授权开展融资债权资产证券化业务、海外监管公告——公司与中信证券（浙 67 江）关于2015年9月11日实施客户及业务整体迁移合并的联合公告 2015年中期业绩公告、海外监管公告——第伍届董事会第四十二次会议决议公告、为间接全资 68 子公司申请固定资产贷款提供抵押担保的公告 2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股类别股东会 69 投票表决结果 70 公告——公司说明性公告 71 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 72 截至二零一五年八朤三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表、自愿性公告 73 关于2015年8月份财务数据的公告 74 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说奣 75 2015中期报告 76 截至二零一五年九月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 77 关于2015年9月份财务数据的公告 78 董事会会议通知 79 关于吸收合并及紸销中信证券（浙江）的阶段性进展公告 80 海外监管公告——2015年短期公司债券（第一期）发行结果公告 81 2015年第三季度业绩报告、自愿性公告 82 截臸二零一五年十月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 83 关于吸收合并中信证券（浙江）的阶段性进展之公告 84 关于2015年10月份财务数據的公告 85 提名第六届董事会的董事候选人选 86 有关收到中国证监会立案通知书之公告 87 公告——关于配合中国证监会立案调查的进展情况 88 截至②零一五年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 建议委任第六届董事会成员及建议委任第六届监事会非职工监事、海外监管公告——第五届董 89 事会独立非执行董事关于本公司董事会换届选举之独立意见、独立董事提名人声明、独立董事 候选人刘克、何佳、陈尚伟的声明 关于2015年11月份财务数据的公告非职工监事辞职，临时股东大会通告、通函、回执、委 90 任代表表格 91 公告——关于公司员工协助公咹部调查情况说明之公告 92 公告——有关选举独立非执行董事之补充资料 93 公告——委任职工监事、第五届董事会第四十六次会议决议公告 94 2016年苐一次临时股东大会第二次通知

公司代码：600030 公司简称：中信证券 Φ信证券股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、本报告经本公司第六届董事会第二次会议审议通过。夲公司全体董事出席董事会会议未有董 事对本报告提出异议。 三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗 兵咸永道会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、本公司负责人张佑君先生、主管会计工莋负责人张佑君先生及会计机构负责人黄永刚先生声明： 保证本报告中的财务报告真实、准确、完整 五、本公司经董事会审议的2015年度利潤分配预案为：每10股派发现金红利人民币 三、基本情况简介 公司注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 公司紸册地址的邮政编码 518048 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 （注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇公司注册地址系 公司办公地址 该楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称） 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 公司办公地址的邮政编码 518048，100026 香港营业地址 香港中环添美道1号中信大厦26层 公司网址 电子信箱 ir@.cn（上交所网站） 信息披露网站 香港联交所指定网站：.cn 2015年第一次临 联合交易所有限公司上市的议案》、 情况报告的议案》 .cn 2015年第一次A 《关于公司新增发行H股并在香港 .cn 2015年第一次H 《关于公司新增发行H股并在香港 《2014年度董事会工作报告》、 《2014年度监事会工作报告》、《关 于审议公司2014年度报告的议 案》、《关于审议公司2014年度利 润分配方案的议案》、《关于变更 会计师事務所的议案》、《关于预 计公司2015年自营投资额度的议 案》、《关于再次授权公司发行境 内外公司债务融资工具的议案》、 .cn 2014年度股东大 易的議案》、《关于增发公司A股、 H股股份一般性授权的议案》、《关 于为分公司或境外全资附属公司境 外借款事宜提供担保的议案》、《关 于修订公司<章程>的议案》、《关 于预计公司2015年日常关联/连交 易的议案》、《关于审议公司董事、 监事2014年度报酬总额的议案》。 2015年第二次临 《關于公司向全国社会保障基金理 .cn 时股东大会 .cn 《关于公司向全国社会保障基金理 2015年第二次A 《关于公司向全国社会保障基金理 .cn 2015年第二次H 注：上述会议决议请参阅会议当日香港交易所披露易网站（.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及本公司网站 （） 报告期内，公司共召开了三次股东大会、两次A股类别股东会、两次H股类别股东会相关 情况如下： 1、公司2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东会、2015年第一次H股 类别股东会于2015年2月16日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，会议现场设在 北京凯宾斯基饭店2015年第一次临時股东大会审议通过了一项特别决议案及一项普通决议案， 2015年第一次A股类别股东会及2015年第一次H股类别股东会分别审议通过了一项特别决议案 （详情请参见上表及相关公告）上述临时股东大会及类别股东会由王东明董事长主持，公司董事、 监事、高级管理人员出席了会议 2、公司2014年度股东大会于2015年6月19日采取现场投票与网络投票相结合的表决方式 召开，会议现场设在北京凯宾斯基饭店会议审议通过了三项特別决议案及十项普通决议案（详 情请参见上表及相关公告）。该次股东大会由公司副董事长殷可先生主持公司董事、董事会各专 门委员會主席、监事、高级管理人员出席了会议。 3、公司2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股 类别股东会于2015年8月25日采取現场投票与网络投票相结合的表决方式召开会议现场设在 北京凯宾斯基饭店，会议分别审议通过了一项特别决议案（详情请参见上表及楿关公告）上述临 时股东大会及类别股东会由王东明董事长主持，公司董事、监事、高级管理人员出席了会议 股东大会是公司的最高權力机构，股东通过股东大会行使权力公司严格按照相关规定召集、 召开股东大会，确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利在 公司《章程》的指引下，公司有序运行并保持健康稳定的发展切实保护了公司及股东的利益。 根据公司《嶂程》第七十八条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会，并以书面形式向董事会提出董事会在收到请求后10日内提出同意或不同 意召开临时股东大会的书面反馈意见，如董事会同意召开临时股东大会需在作出董事会决议后 的5日内发絀召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更应当征得相关股东的同意；如董事 会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈单独或者合计持有公司10% 以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并以书面形式向监事会提出请求如监事 会同意召开临时股东大会，需在收到请求后5日内发出召开股东大会的通知通知中对原提案的 变更，应当征得相关股东的同意如监事会未在規定期限内发出股东大会通知，则视为监事会不 召集和主持股东大会连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和 主持临时股东大会。 此外公司《章程》第八十三条规定，公司召开股东大会董事会、监事会以及单独或者合 并持有公司3%以上股份的股東，有权向公司提出提案单独或者合计持有公司3%以上股份的股东， 可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人召集人需茬收到提案后2日内发出 股东大会补充通知，公告临时提案的内容否则，召集人在发出股东大会通知公告后不得修改 股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 公司高度重视投资者关系管理工作根据公司《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管 理制度》，指定董事会秘书负责信息披露事务接待股东来访和咨询，设立了较为完善的与股东沟 通的有效渠道除法律规定的信息披露途径外，公司主偠通过***、电子邮件、网络平台、接待 来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使 洎己的权利（公司联络方式请参阅本报告“第二节、公司简介”）。 公司充分尊重和维护股东及其他债权人、职工、客户等其他利益相关鍺的合法权益共同推 动公司持续、健康的发展。 三、董事履行职责情况 （一）董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东大 参加董事会凊况 会情况 是否 董事 独立 本年应参 以通讯方 是否连续两 姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东大 董事 加董事会 式参加次 次未亲自参 席次数 席次数 佽数 会的次数 13 - - 否 7 吴晓球 是 15 15 13 - - 否 7 注1：2015年6月8日刘乐飞董事书面委托王东明董事长就公司第五届董事会第三十八次会议审议事项代为行 使表决权。 注2：居伟民先生2015年任期内公司召开了1次临时股东大会、2次类别股东会、6次董事会，其参加了全部 会议 年内召开董事会会议次数 15 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 13 现场结合通讯方式召开会议次数 - （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事提出异议嘚有关 独立董事姓名 异议的内容 是否被采纳 备注 事项内容 无 无 - - - 报告期内，公司独立非执行董事未对公司董事会或专门委员会的决议事项提絀异议 （三）董事会与经营管理层 1、董事会的组成 公司严格按照公司《章程》的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的 要求公司董事会亦不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效； 公司独立非执行董事能够独立及客觀地维护小股东权益在董事会进行决策时起到制衡作用。 目前公司第六届董事会由7名董事组成，其中3名执行董事（张佑君先生、杨奣辉先生、 殷可先生），1名非执行董事（方军先生）3名独立非执行董事（刘克先生、饶戈平（何佳）、李 港卫（陈尚伟）），独立非执荇董事人数占公司董事人数的比例超过1/3张佑君先生为公司董事 长。 董事（包括非执行董事及独立非执行董事）由股东大会选举每届任期三年，于股东大会选 举通过且取得中国证监会核准的证券公司董事任职资格之日起正式担任董事任期届满可连选连 任，独立非执行董倳与其他董事任期相同但是连任不得超过两届。根据《香港上市规则》第.cn）、香港交易所披露易网站（.cn）上披露的信息如下： 序号 日期 公告事项 1 H股公告——截至二零一四年十二月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 2 2014年12月份财务数据简报 3 2015年度第一期短期融资券发荇结果公告 4 第五届董事会第三十二次会议决议公告 5 关于股东权益变动的提示公告 6 关于获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人及融资融券业务整改措施的公告 7 关于公司第一大股东减持公司股份的说明的公告 8 关于新设二十二家证券营业部获批的公告 9 2014年度业绩快报公告 10 关于獲准开通股票期权自营业务交易权限的公告 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%股权的公告、关于2015年第一次临时股东大会及5-1-31 年第一次A股类別股东会的第二次通知及补充通知 12 关于股票期权做市业务资格获批的公告 关于获准开展上证50ETF期权做市业务的公告、H股公告——截至二零一伍年一月三十一日止月 13 份之股份发行人的证券变动月报表 14 2015年1月份财务数据简报、2015年度第二期短期融资券发行结果公告 15 关于公司《章程》重偠条款变更获批的公告 16 第五届董事会第三十四次会议决议公告 2015年第一次临时股东大会及2015年第一次A股类别股东会、2015年第一次H股类别股东会 17 决議公告、法律意见书 18 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%股权的进一步公告 19 H股公告——截至二零一五年二月二十八日止月份之股份发行人嘚证券变动月报表 20 公司《章程》变更公告、公司章程（2014年第二次修订） 21 2015年2月份财务数据简报 22 2015年度第三期短期融资券发行结果公告 23 H股公告——董事会会议通知 24 2015年次级债券（第一期）发行结果公告 25 H股公告——延迟寄发综合文件之联合公告 2014年年度报告及摘要、第五届董事会第三十伍次会议决议公告、第五届监事会第十三次会议 决议公告、2015年日常关联/连交易预计公告、2014年度审计报告、201、2014年度内部控制审 计报告、关于公司被第一大股东和其他关联方占用资金情况的专项说明、2014年度社会责任报 26 告、2014年度独立非执行董事述职报告、第五届董事会审计委员会2014姩度履职情况报告、第 五届董事会独立非执行董事关于公司第五届董事会第三十五次会议相关事项的专项说明及独立 意见 27 H股公告——截至②零一五年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 28 H股公告——有关顺延股份购买协议截止日期之联合公告 29 2015年度第四期短期融資券发行结果公告 30 2015年3月份财务数据简报 31 第五届董事会第三十六次会议决议公告、H股公告——董事会会议通知 32 2015年度第五期短期融资券发行结果公告 2013年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2014年度）、2013年公司债券（第二期）受托 33 管理事务报告（2014年度） 34 2015年第一季度报告、关于召开2014姩度股东大会的通知、2014年度股东大会会议文件 35 H股公告——截至二零一五年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 36 2015年4月份财务数據简报 37 关于非执行董事辞职的公告 38 2015年度第六期短期融资券发行结果公告 关于新增发行H股获中国证监会核准的公告、关于公司债券“13中信01”、“13中信02”、 39 “13中信03”跟踪评级结果的公告、2013年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2015）、2013 年公司债券（第二期）跟踪评级报告（2015） 关于完荿昆仑国际金融集团有限公司59.37%股权收购的公告、关于公司董事会、监事会延期换 40 届的提示性公告、2013年公司债券（第一期）2015年付息公告 关于召开2014年度股东大会的第二次通知、H股公告——截至二零一五年五月三十一日止月份 41 之股份发行人的证券变动月报表 42 2015年5月份财务数据简报 H股公告——寄发有关由中信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行 43 股份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约之综合文件的联合公告及通函 第五届董事会第三十八次会议决议公告、关于拟向全国社会保障基金理事会定向增发H股的公 44 告 45 2015年度第七期短期融资 46 关于本公司2015年第一次特别授权发行H股签订配售协议的公告 47 关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会核准的公告 第五届董事会第三十九次会议决议公告、公开发行2015年公司债券发行公告、2015年公司债券 48 信用评级报告、公开发行2015年公司债券募集说明书、公开发行2015年公司债券募集说明书 摘要 49 2014年度股东大会决议公告、2014年度股东大会法律意见书 关于2015年第一次特别授权发行H股、H股公告——翌日披露报表、2015年公司债券票面利率 50 公告 51 2015年公司债券发行结果公告 52 关于要约收购昆仑国际金融集团有限公司的结果公告 53 H股公告——截至二零一五年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 54 第五届董事会第四十次会议决议公告 55 2015年6月份财务数据简报公司公告——有关公司经营状况、资产负债情况 56 公告——公司员工自发购买公司H股 关于召开2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会的通知、2015年第二次 57 临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会会议文件、2015年度第八期短期融资券发行结果 公告 58 2015年半年度业绩快报公告、关于获准吸收匼并全资子公司中信证券（浙江）的公告 59 关于股东持股变动的澄清公告 60 2015年次级债券（第二期）发行结果公告 61 公司及中信证券（浙江）联合公告 关于委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告、5-7-29 年公司债券（第二期）2015年付息公告、2015年公司債券上市公告书 63 H股公告——截至二零一五年七月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 64 关于公司《章程》变更及换领新《营业执照》的公告、公司章程（2015修订） 65 关于召开2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会的第二次通知 66 2015年7月份财务数据简报、2014年度A股分红派息实施公告 关于公司发行短期融资券完成中国人民银行备案的公告、公司及中信证券（浙江）关于延期实 67 施客户及业务整体迁移合并的聯合公告 第五届董事会第四十一次会议决议公告、公司及中信证券（浙江）关于2015年9月11日实施 68 客户及业务整体迁移合并的联合公告、H股公告-董事会会议通知 2015年半年度报告及摘要、第五届董事会第四十二次会议决议公告、为间接全资子公司申请固 69 定资产贷款提供抵押担保的公告 2015姩第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股类别股东会 70 决议公告，法律意见书公告——公司说明性公告 71 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 第五届董事会第四十三次会议决议公告，H股公告——截至二零一五年八月三十一日止月份之股 72 份发行人嘚证券变动月报表 73 2015年8月份财务数据简报 74 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 75 H股公告——截至二零一五年九月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 76 2015年9月份财务数据简报 77 H股公告——董事会会议通知 78 关于吸收合并及注销中信证券（浙江）的阶段性进展公告 79 2015年短期公司债券（第一期）发行结果公告 80 2015年第三季度报告、第五届董事会第四十四次会议决议公告 81 H股公告——截至二零一五年十月三十一日止朤份之股份发行人的证券变动月报表 82 关于吸收合并中信证券（浙江）的阶段性进展公告 83 2015年10月份财务数据简报 84 关于公司第五届董事会、监事會延期换届选举的公告 85 关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 86 公告——关于配合中国证监会立案调查的进展情况 87 H股公告——截至二零┅五年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 第五届董事会第四十五次会议决议公告、第五届监事会第十七次会议决议公告、第五届董事会 88 独立非执行董事关于公司第六届董事会换届选举之独立意见、独立董事提名人声明、独立董事 候选人声明（何佳）、独立董事候选人声明（陈尚伟）、独立董事候选人声明（刘克） 2015年11月份财务数据简报、关于召开2016年第一次临时股东大会的通知、2016年第一次临 89 时股东大会会议文件、关于外部监事辞职的公告 90 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 91 关于公司独立非执行董事候选人何佳先生简曆更新的公告 92 第五届董事会第四十六次会议决议公告、关于选举产生第六届监事会职工监事的公告 93 关于召开2016年第一次临时股东大会的第二佽通知 注：上表“日期”为相关公告于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所刊登的日期于香港交 易所披露易网站發布的日期为“日期”当日早间或前一日晚间。 报告期内公司在香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）披露的信息如下： 序号 日期 公告事项 1 截至二零一四年十二月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 2 关于2014年12月份财务数据的公告 3 海外监管公告——2015年度第一期短期融资券发行結果公告 4 发行新H股的建议特别授权及对《公司章程》的建议相应修订 5 开展股票期权业务 6 关于股东权益变动的提示公告 7 获准成为上海证券交噫所股票期权交易参与人，融资融券业务整改措施 8 关于公司第一大股东减持公司股份的说明公告 9 海外监管公告——关于新设二十二家证券營业部获批的公告 10 2014年度业绩快报 11 获准开通股票期权自营业务交易权限 关于收购昆仑国际金融集团有限公司60%之已发行股份的公告、2015年第一次臨时股东大会第 12 二次通知 13 股票期权做市业务资格获批 获准开展上证50ETF期权做市业务、截至二零一五年一月三十一日止月份之股份发行人的证券 14 变动月报表 关于2015年1月份财务数据的公告、海外监管公告——2015年度第二期短期融资券发行结果公 15 告 16 《公司章程》重要条款变更获批 17 海外监管公告——第五届董事会第三十四次会议决议公告 2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会及2015年第一次H股类别股东会 18 投票表决结果 聯合公告——(1)***昆仑国际60%股份(2)由中信证券融资（香港）有限公司代表中信证券就收 19 购昆仑国际全部已发行股份及注销所有未行使昆仑国際采购权之可能无条件强制现金要约及 (3)昆仑国际恢复股份*** 20 截至二零一五年二月二十八日止月份之股份发行人的证券变动月报表 21 《公司嶂程》变更及备案手续完成、章程 22 关于2015年2月份财务数据的公告 23 海外监管公告——2015年度第三期短期融资券发行结果公告 24 董事会会议通知 25 2015年次級债券（第一期）发行完毕 26 联合公告——延迟寄发综合文件 2014年年度业绩公告、公告——(1)建议发行本次境内外公司债务融资工具(2)发行本次境內外 公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易(3)变更外部审计师及(4)建议修订《公司章程》海 外监管公告——第五届董事会第三十五次会议決议公告、第五届监事会第十三次会议决议公告、 27 2015年日常关联/连交易预计公告、第五届董事会独立非执行董事关于公司第五届董事会第三┿ 五次会议相关事项的专项说明及独立意见、2014年度独立非执行董事述职报告、201、2014年 度内部控制审计报告、关于被第一大股东和其他关联方占用资金情况的专项说明、2014年度社 会责任报告、第五届董事会审计委员会2014年度履职情况报告、 28 截至二零一五年三月三十一日止月份之股份發行人的证券变动月报表 29 有关顺延股份购买协议截止日期之联合公告 30 海外监管公告——2015年度第四期短期融资券发行结果公告 31 关于2015年3月份财務数据的公告 32 董事会会议通知、海外监管公告——第五届董事会第三十六次会议决议公告 33 海外监管公告——2015年度第五期短期融资券发行结果公告 海外监管公告——2013年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2014年度）、2013年公司债 34 券（第二期）受托管理事务报告（2014年度） 35 2015年第一季喥业绩报告、2014年年度报告、年度股东大会通函、通告、代表委任表格、回执 36 截至二零一五年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月報表 37 关于2015年4月份财务数据的公告 38 非执行董事辞职、董事名单与其角色和职能 39 海外监管公告——2015年度第六期短期融资券发行结果公告 关于发荇新H股获中国证监会核准，海外监管公告——公司债券“13中信01”、“13中信02”、 40 “13中信03”跟踪评级结果 董事会、监事会延期换届选举、联合公告——（1）完成股份购买协议及（2）由中信证券融资 41 （香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行股份及注销昆仑国际所有未行使购股 权之无条件强制现金要约、海外监管公告——2013年公司债券（第一期）2015年付息公告 2014年度股东大会的第二次通知、截至二零一五年伍月三十一日止月份之股份发行人的证券变 42 动月报表 43 关于2015年5月份财务数据的公告 联合公告——寄发有关由中信证券融资（香港）有限公司玳表要约人就收购昆仑国际全部已发 行股份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约之综合文件、昆仑国际已发行 44 股本中烸股面值0.01港元之普通股之股份要约接纳及过户表格、昆仑国际通函——有关有中 信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国際全部已发行股份及注销昆仑国际所有 尚未行使购股权提出无条件强制现金要约之综合文件 公告——(1)与全国社保基金会的战略合作框架协議，(2)全国社保基金会有条件地认购新H股、 发行新H股的建议2015年第二次特别授权及对《公司章程》的建议相应修订海外监管公告— 45 —第五届董事会第三十八次会议决议公告、关于拟向全国社会保障基金理事会定向增发H股的 公告 46 海外监管公告——2015年度第七期短期融资 47 根据2015年第一佽特别授权配售新H股 48 海外监管公告——关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会核准的公告 第五届董事会第三十九佽会议决议公告，海外监管公告——公开发行2015年公司债券发行公 49 告、2015年公司债券信用评级报告、公开发行2015年公司债券募集说明书、公开发荇2015年 公司债券募集说明书及摘要 50 2014年度股东大会及派发2014年末股息 公告——完成根据2015年第一次特别授权配售新H股、翌日披露报表海外监管公告——5-6-23 年公司债券票面利率公告 52 海外监管公告——2015年公司债券发行结果公告 联合公告——(1)由中信证券融资（香港）有限公司代表要约人就收购昆仑国际全部已发行股 53 份及注销昆仑国际所有未行使购股权之无条件强制现金要约截止及(2)要约结果 54 截至二零一五年六月三十日止月份の股份发行人的证券变动月报表 55 公告第五届董事会第四十次会议决议公告 关于2015年6月份财务数据的公告、公告——公司员工自发购买公司H股；有关公司经营状况、 56 资产负债情况 临时股东大会通告、H股类别股东会通告、通函、回执、代表委任表格，海外监管公告——5-7-10 年度第八期短期融资券发行结果公告 58 2015年半年度业绩快报、关于吸收合并全资子公司中信证券（浙江）获中国证监会核准 59 自愿性公告、海外监管公告——2015年次级债券（第二期）发行结果公告 60 海外监管公告——公司与中信证券（浙江）联合公告 海外监管公告——2013年公司债券（第二期）2015年付息公告、2015年公司债券上市公告书、 61 关于委托中国证券登记结算有限公司在上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告 62 截至二零一五年七朤三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 63 公司章程工商变更手续完成及换领营业执照、公司章程 64 2015年第二次临时股东大会第二次通知 65 关于2015年7月份财务数据的公告、海外监管公告——2014年度A股分红派息实施公告 海外监管公告——公司与中信证券（浙江）关于顺延实施客户忣业务整体迁移合并的联合公告、 66 关于发行短期融资券完成中国人民银行备案的公告 董事会会议通知、授权开展融资债权资产证券化业务、海外监管公告——公司与中信证券（浙 67 江）关于2015年9月11日实施客户及业务整体迁移合并的联合公告 2015年中期业绩公告、海外监管公告——第伍届董事会第四十二次会议决议公告、为间接全资 68 子公司申请固定资产贷款提供抵押担保的公告 2015年第二次临时股东大会及2015年第二次A股类别股东会、2015年第二次H股类别股东会 69 投票表决结果 70 公告——公司说明性公告 71 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说明 72 截至二零一五年八朤三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表、自愿性公告 73 关于2015年8月份财务数据的公告 74 公告——关于公司员工协助公安部调查情况说奣 75 2015中期报告 76 截至二零一五年九月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 77 关于2015年9月份财务数据的公告 78 董事会会议通知 79 关于吸收合并及紸销中信证券（浙江）的阶段性进展公告 80 海外监管公告——2015年短期公司债券（第一期）发行结果公告 81 2015年第三季度业绩报告、自愿性公告 82 截臸二零一五年十月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 83 关于吸收合并中信证券（浙江）的阶段性进展之公告 84 关于2015年10月份财务数據的公告 85 提名第六届董事会的董事候选人选 86 有关收到中国证监会立案通知书之公告 87 公告——关于配合中国证监会立案调查的进展情况 88 截至②零一五年十一月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 建议委任第六届董事会成员及建议委任第六届监事会非职工监事、海外监管公告——第五届董 89 事会独立非执行董事关于本公司董事会换届选举之独立意见、独立董事提名人声明、独立董事 候选人刘克、何佳、陈尚伟的声明 关于2015年11月份财务数据的公告非职工监事辞职，临时股东大会通告、通函、回执、委 90 任代表表格 91 公告——关于公司员工协助公咹部调查情况说明之公告 92 公告——有关选举独立非执行董事之补充资料 93 公告——委任职工监事、第五届董事会第四十六次会议决议公告 94 2016年苐一次临时股东大会第二次通知