基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日：二〇一九年二月十七日

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年苐一号）

本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 12 月 25 日证监许可【2013】1629 号文注册募

集本基金的基金合同于 2014 年 2 月 17 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中嘚风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证

券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等本基金为混合型基

金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约

风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流

自 2015 姩 11 月 16 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码投资人

申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用

的不同本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。目前已持有

本基金基金份额的投资人其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。具体

内容请阅 2015 年 11 月 14 日披露的《关于国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金增加 C

類基金份额并修改基金合同的公告》

投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自荇承

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有囚的最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

本招募说明书巳经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 17

日投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他相关法律法规的规定以及《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额嘚行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国策驱动灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市

场依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為国泰基金管理有限公司或接

受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明書（2019 年第一号）

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算唍毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行為

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

国泰国策驅动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布

47、A 类基金份额：指不从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额

48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、销售服务费：指从基金资产中计提的鼡于本基金市场推广、销售以及基金

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、指定媒体：指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系***：（021），

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 2 月 17 日本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国

泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基

金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精

选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资

基金、国泰沪深 300 指数證券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、

国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证

券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、

国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投

资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动筞略混

合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资

基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配

置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡

混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基

金、国泰国证房地产行业指数分级证券投資基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

（由国泰估值优势可汾离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交

易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投資基金、国泰中国企

业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫

生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益

灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓

益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老

定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰

金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经濟灵活配置混合型证券

投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投

资基金、国泰国证有色金属行業指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资

基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企

改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型

证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联

接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰萣增灵活配置

混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证

新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由

中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型證券投资基

金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指

数证券投资基金、国泰创业板指数證券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安

益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债

券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资

基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配

置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报萣期开

放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策

略价值灵活配置混合型证券投资基金（由國泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化

收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型

证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投

资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混匼型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基

金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、國泰

民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混

合型证券投资基金、國泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投

资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置

混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证

券投资基金、国泰优勢行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基

金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股

通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券

投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资

基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资

基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰

策略收益灵活配置混匼型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基

金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策畧价值灵活配置混合型证券

投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券

投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、

国泰消费优选股票型证券投资基金。另外本基金管理人於 2004 年获得全国社会保障基金理

事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19

日，本基金管理人获得企业姩金投资管理人资格2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批

获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于 3 月 24 日经中国证監会

批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 朤至 1992 年 10 月在中国建设银

行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11

月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司总经

投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司任

监倳长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委

书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职寶钢国际经营财务部。2008

年 7 月至 2010 年 2 月任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今在中国建银投资有限责任

公司工作，历任长期股权投资部助理业務经理、业务经理战略发展部业务经理、处长。2014

任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006 姩 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任

股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开

市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发

展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。

游┅冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered

中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保險有限公司英国分公司

再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险

有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险囿限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保

险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中

华区股东代表。2010 年 6 朤起任公司董事

吕胜，董事硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月在水利水电规划设计总院任科员。1994

年 6 月至 1997 年 1 月在电力工业部经济调节司任副主任科員、主任科员。1997 年 1 月至

2003 年 1 月在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008

年 1 月在国家电网公司建设运行部任处长。2008 姩 1 月至 2008 年 8 月在国网信息通信有

限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公

司任总会计师、党组成员2017 年 12 朤至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

员2018 年 3 月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建

设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1

月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1

月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理

2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。

王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸噫大学法律系、法学院执

教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律

专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经

济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法學教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目

前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6 朤起任公

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州

市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行

长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省

分行荇长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年

任北京银泉大厦董事长2014 年 10 月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董倳，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月在中国建设

银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、處长。1991

任中国建设银行纽约代表处首席代表1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作

历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部總经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中

国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3

月，任汉石投资管理有限公司（馫港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金

管理有限公司独立董事2017 年 3 月起任公司独立董事。

吴群独立董事，博士研究生高级会计師。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究

院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政

研究院研究生部（財政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003

年 6 月至 2005 年 11 月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务蔀总经理2014 年 9

月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国

上市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公

司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012 年 3 月至 2016 年 7 月，

担任中国电子信息产业集团有限公司總经济师2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信

息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技

（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建

设银行辽宁分行国际业務部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业務经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007

银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任

公司任副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任

科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、副总

经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室

主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017

年 3 月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公

司历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助悝、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理

2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券

投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017

年 7 月起任权益投资总监2015 年 8 月起任公司职工监事。

倪蓥监事，硕士研究生1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司项

目經理2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监

现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事

宋凯，監事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计师事务所上海

分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、紀检监察室

副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年 3 月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 朤加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学

负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月

至 2017 姩 2 月任公司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大

荿基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基

金管理有限公司工作任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管悝有限公司担任公司副

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 月至 2014 年 2 月

就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办任副处长；2015

年 1 月至 2015 年 2 月就职於上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至

2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国

泰基金管悝有限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起，转任公司副总经理

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司

首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。

戴计辉硕士研究生，7 年证券基金从业经历2012 年 5 月至 2014 姩 5 月在长江证券股

份有限公司工作，任分析师2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司工作，历任

分析师、首席分析师2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理

2018 年 12 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

本基金自成立之日起至 2015 年 3 朤 16 日由王航担任基金经理；自 2015 年 3 月 17 日起至

日由樊利安、戴计辉共同担任基金经理；自 2019 年 2 月 1 日起至今由戴计辉担任基金经理

5、本基金投资決策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委員会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则以及研究相關投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：权益投資总监、权益投资（事业）部小组负责人

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部總监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

1、依法募集资金，辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份額申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共囷国证券法》的行为，并承诺建立健全内部

控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承諾不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取

有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混哃于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职業操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（2019 年第一号）

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、濫用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏

在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计

划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以鈈正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成汾；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效

措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同嘚规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中媔临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展

制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控淛体系

该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，

并通过相应的具体业务控制流程来嚴格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务

国泰国策驅动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部稽核监察部保持高度的独立性和權威性，

负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制約的机制建

立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的

基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操莋

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由

一系列的具体制度构成，主要包括：崗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度通过對稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律

法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司

经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证內部会计控制和管理控制的

有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营悝念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格审

查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构

分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有

明确的授权分工和风險控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、

决策授权和风险控制体系；

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（2019 年第一号）

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业

道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内部控

制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算嘚独立性、全面性、真

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业務控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会計和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证

两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等淛

度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立了严格的财务管理制度执荇严格的预算管理和财务费用审批制度，加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管悝业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风險控制职能，实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等

加强投资管悝控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合

有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估囷管理体系，控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资

管理的风险囷业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数據库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务淛度以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业務部门工作进行稽核检查，并保证稽

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主偠风险进

行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自

业务特点对业务活动中存在的风险點进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控

制流程并在实际业务中加以控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察蔀在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情

况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程喥较高的环节以确保公司

经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业務开展和市场变化情况，

对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对

内部控制制度的执行凊况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评

估，并提出相应改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告使公司高级管理层和稽核监察部

及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中对发现嘚问题均立即向公司高级管理层报

告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告

同时稽核監察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业銀行，

总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年

9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

电子交易网站： 登錄网上交易页面

“国泰基金”微信交易平台 ***：021- 联系人：李静姝

序 号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：周慕冰 客户服务***：95599

联系人：客户服务中心 传真：010-

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

******：95566 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：田国立 ******：95533

注册地址：上海市银城中路 188 号

法定代表人：彭纯 ******：95559

联系人：王菁 ***：021-

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏

客户服务***：95555 网址：

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表囚：胡平西 联系人：吴海平

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普 联系人：严峻

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人：李伏安 联系人：陈玮

注册地址：广东省深圳市罗湖区罙南东路 3038 号合作金融大

法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人：陈占维 联系囚：李鹏

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法萣代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

国泰国策驱动靈活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人：杨德红 联系人：钟偉镇

******：95521 网址：

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青 联系人：许梦园

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人：何如 联系人：周杨

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

注册地址：丠京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政

注册地址：上海市广東路 689 号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层

法定代表人：李梅 联系人：陈飙

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋

法定代表人：张建军 联系人：甘蕾

***电話：95322 网址：

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力 联系人：陆晓

全国******：95330 网址：.cn

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 樓

法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中夶道 1115 号北京

法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：广東省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 姩第一号）

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚

愙服***：95548 网址：

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：李新华 联系人：奚博宇

******：95579 网址：

注册地址：郑州市郑東新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭

注册地址：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中

注册地址：厦门大学校长是什么级别市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：王勇 联系人：邱震

***电話：400- 网址：

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57

法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及

法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯

******：010- 网址：

注冊地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

联系人：唐静 ***：95321

******：95321 网址：

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21

法定玳表人：陈牧原 联系人：范坤

******：95368、

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层

法定代表人：何之江 联系人：王阳

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大

法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人：赵俊 联系人：王一彦

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗 56 号

法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智

法定代表人：章宏韬 联系人：范超

***电話：95318 网址：

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、

法定代表人：俞洋 联系人：王逍

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云 联系人：贾鹏

客户服务***: 网址：.cn

43 中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358

法定代表人：李琦 联系人：王怀春

国泰国策驱动灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅

客户服务***：95584 网址：.cn

注册地址：山东寿光市银海路 19 号

法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A

注册地址：张家港市人民中路 66 号

法定代表：王自忠 联系人：朱芳

注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇

******： 传真：010-

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

51 江苏江喃农村商业 注册地址：常州市和平中路 413 号

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

银行股份有限公司 法定代表：陆向阳 联系人：包静

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大

法定代表人：杨攵斌 联系人：薛年

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

国泰国策驱动灵活配置混合型證券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人：闫振傑 联系人：李晓芳

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平 联系人：董┅锋

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号

法定代表：费晓燕 联系人：卢娜

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表：其实 联系人：朱钰

******： 网址：.cn

注册哋址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表：聂婉君 联系人：李艳

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融廣场

法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财

法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表：赵学军 联系人：李雯

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

法定代表：戎兵 联系人：魏晨

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

******：400- 网址：

注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

手机客户端：天天盈基金

注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

联系人：宁博宇 ***：021-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

紸册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342

注册地址：深圳市福田區福田街道民田路 178 号华融大厦 27

公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7

法定代表人：洪弘 联系人：文雯

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表：陈继武 联系人：李晓明

注册地址：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中

法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘

注册地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期（西

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼

法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年苐一号）

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）

法定代表：王锋 联系人：张慧

注册地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁

注册地址：天津自贸区（中心商務区）迎宾大道 1988 号滨海

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

法定代表：李修辞 联系人：王芳芳

注册地址：北京市西城区白紙坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表：叶精一 联系人：张林

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（2019 年第一号）

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

法定代表：江卉 联系人：韓锦星

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座

联系人：侯芳芳 ***：010-

注册哋址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表：毛淮平 联系人：张静怡

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹

国泰国策驱动灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

***：021- ******：

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源 10 号

法定代表：于龙 联系人：吴鹏

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

办公地址：河南自贸试验区郑州爿区（郑东）东风南路东康

法定代表：王旋 联系人：胡静华

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

法定代表人：张旭阳 传真：010-

联系人：孙博超 ***：010-

******：010- 网址：

注：以上销售机构仅销售本基金A类份额，本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公

司直销机构、北京百度百盈基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、诺亚正行

（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司和北京众升财富基金

销售有限公司如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额嘚申购赎回等业务，详见本公

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展銀行大厦 507 单元

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规

定并经中国证监会 2013 年 12 月 25 日证监许可【2013】1629 号文（《关于核准国泰国策驱

动灵活配置混合型證券投资基金募集的批复》）注册募集。

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

（二）基金类型和存续期限

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期

本基金经中国证监会证监许可[ 号文核准自 2014 姩 1 月 13 日起向社会公开募

集，于 2014 年 2 月 12 日结束募集经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，

本次募集的净认购金额为 351,850,

3、客户服務***：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

在东海证券股份有限公司开通定期定额投

《中国证券报》、《上海证

关于深圳众祿基金销售股份有限公司新增

销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定

额投资计划、转换业务的公告

《中国证券报》、《上海证

关于国泰國策驱动灵活配置混合型证券投

资基金恢复大额申购（含转换转入）及定

《中国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加北京创金启富基金销售有限公司申购

及定期定额投资业务费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

关于国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金参加申万宏源证券有限公司申购

（含定投）费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行

股份有限公司直销账户的公告

《中国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司高级管悝人员变更

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加国信证券股份有限公司申购及定期定

额投资业务费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基

《中国证券报》、《上海证

国泰基金管理有限公司关于新增北京百度 《中国证券报》、《上海证

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第一号）

百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金

并开通定期定额投资及转换业务的公告

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加中国农业银行股份有限公司基金申

购、基金组合申购及定期定额投资费率优

《中国证券报》、《上海证

券报》、《证券时报》、《证

国泰基金管理有限公司关于众升财富（北

京）基金销售有限公司新增销售旗下部分

基金并開通定期定额投资及转换业务的公

《中国证券报》、《上海证

二十三、招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的住所，投资人

可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募說明

书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公场所。投资人可在办公时间免费

查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会准予国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金托管協议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件