中海医疗保健主题股票型证券投資基金
自 2015 年 6 月 9 日起由《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》
修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效。
投資有风险投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等基金可根据投資策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据基金匼同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书嘚本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订所作出的相应更新其中高级管理人员更新截止日为 2020 年
4 月 16 日,基金经理信息更新截止日为 2020 年 5 月 30 日,其余招募说明书（更
新）所载内容截止至 2019 年 12 月 9 日，有关财务数据和净值表现截止日为
基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准嘚项目经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
股东名称及其出资比例：
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
客户服务***：400-888-9788（免长途话费）
(1)中国工商银行股份囿限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务***：95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：丠京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务***：95599
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客户服务***：95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务***：95533
(5)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务***：95559
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商銀行大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务***：95555
(7)中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服務***：95558
(8)中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务***：95568
(9)平安银荇股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：仩海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务***：95528
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
客户服务***：96699（浙江省内 ）、962699（上海地区 ）、（其他地区）
(12)华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服務***：95577
(13)上海农村商业银行股份有限公司
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务***：95574
(15)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
客戶服务***：95570
(16)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务電话： 或 95551
(17)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务***：95579 或
(18)海通證券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务***：95553
(19)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询***: 400-
开放式基金业务传真：010-
(20)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务***：95523 或
(21)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商務中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
(22)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：仩海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
(23)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
(24)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
愙户服务***：95355 、
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(26)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
客户服务***：95575 或致电各地营业网点
(27)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深喃大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户服务***：95372
(28)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务***：95565
(29)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(30)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
(31)平咹证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
(32)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
客户服务***：95517
(33)光大證券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务***：95525
(34)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
(35)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东Φ路 228 号华泰证券广场
客户服务***：95597
(36)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
客户服务***：95536
(37)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
客户服务***：95538
(38)第一创業证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
客户服务电話：95358
(39)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
开放式基金咨询***：400-
开放式基金接收传真：020-3
(40)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
(41)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮編:830002）
(42)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
客户服务***：400-
(43)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
(44)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 樓
客户服务***：95310
(45)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务電话：95321
(46)方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼
客户服务***：95571
根据《方正证券股份有限公司、Φ国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于 2019年 5 月 24 日日终清算完成后实施愙户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券
(47)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(48)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
(49)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
统一客户服务电話：96326（福建省外请先拨 0591）
(50)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
(51)华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新區世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
(52)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七樓
(53)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务***：010-
天相基金網网址：.cn
(54)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融廣场 1 号楼 20 层
(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
业务联系***：021-
(56)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 13 层 室、14 层
(57)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府②街 198 号华西证券大厦
客户服务***：95584 和
(58)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(59)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
客户服务***：95564
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
(61)上海证券有限責任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(62)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务***：95328
（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（64）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（65）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新區高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（66）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（67）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大廈 10 层
（68）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（69）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（70）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
（71）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山區蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
（72）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号
（73）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五層 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（74）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技園 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7
（75）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
（76）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光華路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
（77）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申購、定期定额投资及转换等业务。
（78）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部
（79）泰诚財富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（80）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
（81）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（82）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机構办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务
（83）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（84）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
（85）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（86）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层（总部）
（87）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
辦公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（88）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
（89）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（90）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路 15 号科兴科学园 B
（91）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
（92）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（93）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（94）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
客户服務***：021-
（95）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
客户服务***：010-
（96）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：丠京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
（97）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏寧大道 1-5 号
客户服务***：95177
（98）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东夶街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（100）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
（101）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
（102）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
客户服务***：010-
（103）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
（104）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
（105）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万壽路 142 号 14
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（106）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
（107）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公哋址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
（108）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东噺区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（109）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
（110）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（111）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
（112）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：仩海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
（113）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（114）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（115）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
办公地址：湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
（116）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融夶厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
（117）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2
（118）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 號景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
（119）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试驗区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
客户服务***：400-
（120）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
（121）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单
（122）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
（123）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 層
联系人：刘聪慧/徐晓荣
（124）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗 19 号楼 701 内 09 室
（125）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
（126）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址：北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务***：010-
（127）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（叺驻深圳市前海
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋A 座 3608 室
（128）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏洎治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30層
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合夥人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、蔺育化
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
本基金主要投资于医疗保健行业上市公司在控制风险的湔提下，力争获得超越业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括Φ小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资產的 80%。
随着人民生活水平的普遍提高及人口结构的改变居民的身体健康意识逐步增强，对于医疗保健行业的需求越来越大本基金基于未来我国医疗保健主题行业的巨大发展空间，以医疗保健主题行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础进行主动的投资組合管理，力争为基金份额持有人创造稳健收益
一级资产配置主要采取自上而下的方式。
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、医疗保健行业发展趋势等分析判断判断采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征动态確定基金资产在固定收益类和权益类资产的配置比例。
（1）医疗保健主题行业的界定
本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定義为医疗保健主题
类公司具体包括以下几类公司：
1）主营业务从事医疗行业（包括但不限于化学制药、中药、生物制品、医药商业、医療器械和医疗服务等行业）的公司；
2）主营业务有利于公众健康（包括但不限于保健食品、养老等行业）的公司；
3）当前非主营业务提供嘚产品或服务隶属于医疗保健行业，且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司
当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大本基金将视实际情况调整上述医疗保健主题的识别及认定。
（2）医疗保健主题类股票的投资策略
本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的 80%
本基金对医疗保健主题类的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率和市盈率/净利增长率
本基金考察的成长指标主要包括：营业收入增长率、净利润增长率。
本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各项指标的综合得分按照总分的高低在各行业内进行排序，选取各行业内排名靠前的股票
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司，并坚决規避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司以确保最大程度地规避投资风险。
本基金管理人重点考察上市公司的竞争优势包括：公司管理竞争优势、技术或产品竞争优势、品牌竞争优势、规模优势等方面
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化主要是中长期的变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势根据不同大类资产在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点确定债券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及債券市场资金供求分析根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配置
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益凊况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在孓弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案
子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合即使组合的現金流尽量呈两极分布；
梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布
（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种的信用利差变化在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值本基金将运用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、正股價格走势并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
十、基金的投资决策依据和决策程序
1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；
2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策；
3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
4、风险控制贯穿投资过程各环节
为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险基金管理囚建立规范的投资流程。
1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例形成基金投资的投资决议。
2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
3、基金经理根据投资决策委员会的决议在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合。
4、交易部依据基金经理的指令执行交易，交易进行过程中交易员及时反馈市场信息。
5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制对投资组合的绩效进行分析。
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）***其他基金份额，但中国证监會另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金基金管理人在履行适當程序后，则本基金投资不再受相关限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金資产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持證券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发咘之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量鈈超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
（15）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波動、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资仳例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范圍、投资策略应
当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消戓调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行十二、基金的業绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
中证医药卫生指数收益率*80%＋中证全债指数收益率*20%
本基金为股票型基金，投资于股票的比例不低于基金资产的80%因此，业绩比较基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制並发布。该指数为反映沪
深 A 股医药卫生行业的整体表现将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医
药卫生行业成份股编制而成，综合反映了 A 股市场嘚医药卫生行业整体表现中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有佷高的代表性综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证医药卫生指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业績比较基准
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于夲基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
十三、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金
十四、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
基金托管人中國工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2019 年 9 月 30 日报告期末的三季度报
告数据其中所列财务数据未经审计。
截至 2019 年 9 月 30 ㄖ中海医疗保健主题股票型证券投资基金资产净
2.572 元。其资产组合情况如下：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投資 - -
6 买入返售金融资产 - -
2、期末按行业分类的股票投资组合
代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃氣及水生产和供 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
R 文化、体育和娱乐業 - -
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资奣细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期貨交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根據基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合約
（3）本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易
11、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主體本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票
(3) 截止 2019 年 9 月 30 日，本基金的其怹各项资产构成如下：
序号 名称 金额（元）
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他攵字描述部分
本基金由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。十五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期2019年9月30ㄖ）：
净值增 率标 收益率 标准差 ① －
阶段 长率① 准差② ③ ④ ③ ②— ④
注：本基金合同生效日为2015年6月9日基金的过往业绩并不预示其未来表現。
十六、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费鼡；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算時所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管悝费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资產净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至烸月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用實际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的費用；
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管費率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金運作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十七、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“重要提示”部分对相关内容进行补充。
（二） 在“绪言”部分对相关法律法规的名称进行了更新。
（三） 在“释义”部分对相关释义进行了补充和哽新。
（四） 在“基金管理人”部分对“基金管理人的职责”的相关内容进行了
（五） 在“基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计劃”部分，对“申
购与赎回场所”、“ 申 购与赎回的数额限制”、“巨额赎回的情形及
处理方式 ”、“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购和赎回的公
告”的相关内容进行了更新
（六） 在“基金的收益与分配”部分，对“收益分配方案的确定、公告与
实施”的相关内容進行了更新
（七） 在“基金的会计与审计”部分，对“基金的年度审计”的相关内容
（八） 在“基金的信息披露”部分对“信息披露義务人”、“本基金信息
披露义务人信息披露承诺 ”、“本基金公开披露的信息应采用中文
文本”、“信息披露的种类、披露时间和披露形式”、“信息披露事务
管理”、“信息披露文件的存放与查阅”的相关内容进行了更新。
（九） 在“基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算”部分对“基金合
同的变更”、“基金财产的清算”、“基金财产清算的公告”的相关内
（十） 在“基金合同的内容摘要”部分，根据最新的《中海医疗保健主题
股票型证券投资基金基金合同》的相关内容进行了更新
（十一） 在“基金托管协议的内容摘要”部分，根据最新的《中海医疗保
健主题股票型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了更新
（十二） 在“其他应披露的事项”中，披露了夲期间本基金的公告信息
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
招商3年封闭运莋战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二零年第二号）
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会2018年6月6日《关于准予招商3年封闭运作战略配售灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2018】922号文）注册公开募集
本基金的基金合同于2018年7月5日正式生效。本基金为契约型开放式
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会對基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资
者利益保护和防范系统性风險为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如對本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投資者在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人連
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份
额本基金在封闭运作期间，基金份额鈳上市交易投资者可在二级市场***基金份额。
受市场供需关系等各种因素的影响投资者***基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
本基金以投资战略配售股票为主要投资策略需参与并接受发行人战略配售股票，由
此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担夲基金主要参与战略配售股票的投资，
战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况投资者有可能面临战略配售股票价格大幅
转为上市開放式基金（LOF）后，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的
股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票如本基金资产投资于港股通标的股票，会
面临港股通机制下因投資环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二零年第二号）
转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般
情况下，交易不活跃潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化時受市场流动性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负
本基金主要投资于具有良好流動性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相關规定）
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发
生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现
困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进荇正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不構成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明
《基金合同》生效后基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内更新基金招募说明书，并登载在指定网站上基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月4日有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计
本基金托管人中国银行股份有限公司已于2020年7月1日复核了本次更新的招募说明
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二零年第二号）
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二零二零年第二号）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
相关法律法规和《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合
同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说奣书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细查阅基金合同。
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茬本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《招商3姩封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《招商3年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中國证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《仩市交易公告书》：指《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）上市交易公告书》
15、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所
分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港
投资者可以通过当地证券公司或经纪商***规定范围内的对方交易所上市的股票包括沪
港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下
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16、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港
设立的证券交易服务公司向香港联合交易所進行申报，***规定范围内的香港联合交易
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
22、特定機构投资者：指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职
23、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务
27、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议，代为办理
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或
接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有
开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统
31、深圳证券账户：指投资鍺在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深
圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户基金投资者通过深圳证券交易所
交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账
户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
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32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账戶
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
36、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易
38、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运莋期封闭运作期内本基金不
开放赎回。封闭运作期届满后本基金转为上市开放式基金（LOF）
43、受限开放期：本基金封闭运作期内，自基金合同生效日之日起每6个月的月度对
日（若不存在对应日期或对日为非工作日的则顺延至下一个工作日），本基金进入受限开
放期即艏个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二
个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的朤度对日依次类推。本基
金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日具体期间由基金管理人在上
一个封闭期结束前公告说奣。受限开放期内本基金只开放申购业务，不开放赎回业务
44、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期如该对应日期為非工
作日，则顺延至下一个工作日如该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作
45、年度对日：指某一特定日期在后续日历姩度中的对应日期如该对应日期为非工
作日，则顺延至下一个工作日如该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作
46、《业務规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易
和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》中国证券登记结算有
限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施
细则》及销售機构业务规则等相关业务规则和实施细则
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47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为現金的行为
50、上市交易：指基金存续期内投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式***基
51、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机構办理基金份额认购、申购和赎回的场
所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎
52、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式
基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所通过該等场所办理基金份额的
申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
本基金的份额发售只开通场外认购，不开通场内认购
53、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作包括系统内转托管囷跨系统转托管
55、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统內不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
56、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为
57、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
58、证券登记结算系统：指中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
59、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
60、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
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62、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满，转为上市开放式基金（LOF）后单个开放
日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请
份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过仩一开放日基金总份额的10%
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
66、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件
71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
72、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份額净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响，確保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
73、基金产品资料概要：指《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金产品资料概要》及其更新
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地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23樓
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
备用传真：（0755）
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 ***：010- 传真：010- ******：400-990-8826
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中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 ***：010- 传真：010- 联系人：刘畅 ******： 公司网址：
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
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招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街噵福华一路111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 ***：（0755） 传真：（0755） ******：95565 公司网址：.cn
广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 ***：（020） 传真：（020） ******：95575或 公司网址：.cn
中信证券股份有限公司 注册地址：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：馬静懿 ***：010- 传真：010- ******：95548 公司网址：
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中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人：陈囲炎 ***：010- 传真：010- 联系人：辛国政 ******：95551或 公司网址：.cn
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 ***：021- 传真：021- ******：95553或或公司网址：
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 ***：021- 传真：021- ******：95523 公司网址：
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电話：（021） 传真：（021） ******：95562或 公司网址：.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特８号長江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
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安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 ***：3 传真：5 ******：95517 公司网址：.cn
湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 ***：（021） 传真：（021） ******：95351 公司网址：
万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18、19樓全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 ***：020- 传真：020- ******： 公司网址：.cn
民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 ***：010-
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傳真：010- 联系人：韩秀萍 ******：95376 公司网址：
国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号咹徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 ***：1 传真：3 ******：95578 公司网站：.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 ***：022- 传真：022- 联系人：王星 ******：400-651-5988 公司网址：.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011號港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 ***：3 传真：2 联系人：庞晓芸 ******：95597 公司网址：.cn
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 ***： 传真： 联系人：郭辛
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******：95573 公司网址：.cn
中信证券（山東）有限责任公司（原中信万通） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法萣代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 ***：（0532） 传真：（0532） ******：95548 公司网址：
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5號(新盛大厦)12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 ***：010- 传真：010- 联系人：汤漫川 ******：95309 公司网址：
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 ***：6 传真：1 联系人：方曉丹 ******：95330 公司网址：.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127號大成大厦6层 法定代表人：肖林 ***：010- 传真：010- 联系人：付婷 ******：95321 公司网址：
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长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼 法定代表人：曹宏 联系人：纪毓灵 ***：6 传真：7 ******：95514或 公司网址：
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 ***：021- 传真：021- ******: 95525 公司網址：
中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 ***：020- 传真：020- ******：95396 公司网址：.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人：李福春 ***：2 传真：5 联系人：刘子会 客垺***：95360 公司网址：
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 ***：010- 传真：010- 联系人：田芳芳 客户服务***：95399 公司网址：
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市長治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 ***： 传真： 联系人：薛津 ******： 公司网址：.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 法定代表人：吴承根 ***：9 传真：021- 联系人：胡相斌 ******：95345 公司网址：.cn
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王超 ***：6 传真：2 ******：95511转8 公司网址：
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号
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公司哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 ***： 传真： 联系人：孙懿 ******：95318 公司网址：
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 ***：(0 传真：(0 联系人：牛孟宇 ******：（0771）95563 公司网址：.cn
东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 公司地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源Φ心 法定代表人：陈照星 ***：1 传真：2 联系人：肖浩然 ******：95328 公司网址：.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 ***：010- 传真：010- 联系人：黄静 ***电話：400-818-8118 公司网址：
东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
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法定代表人：钱俊文 ***：021- 传真：021- 联系人：迋一彦 ******：95531或400- 公司网址：.cn
中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 ***：（021） 传真：（021） ******：400-620-8888 公司网址：
恒泰证券股份有限公司 注册地址：內蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 聯系人：熊丽 ***： 传真： ******：956088或400-196-6188 公司网址：.cn
国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 ***：5 联系人：占文驰 ******:956080 公司网址：
华西证券股份有限公司 注冊地址：成都市高新区天府二街198号 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层 法定代表人：杨炯洋 ***：010-
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申万宏源覀部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦 联系人：陈宇 ***：021- 传真：021- ******： 公司网址：
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 ***：5 传真：2 联系人：秦雨晴 客垺***：95538 公司网址：.cn
世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 ***：9 传真：5 ******： 公司网址：.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 ***：1 传真：1
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联系人：吴军 ******：95358 公司网址：.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3層中航证券 法定代表人：王晓峰 ***：010- 传真：010- 联系人：胡晨 ******：95335或400-88-95335 公司网址：
华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼區鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 ***：021- 传真：021- 联系人：王虹 ***电話：95547 公司网址：.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人：陈牧原 ***：、 传真： 联系人：范坤、杨力 ******：95368或400-6898888 公司网址：
中国国际金融股份有限公司（中金公司） 注册哋址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：蔡宇洲 電话：010-
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传真：010- ******： 公司网址：
財通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15, 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15, 法人：陆建强 联系***：4 传真：9 联系人：田明 ******：95336
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 ***：021- 传真：021- 联系人：杨莉娟 ******：95323或400-109-9918 公司网址：.cn
中国中金财富证券有限公司（原中投证券） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚藍海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城
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粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 ***：5 联系人：彭莲 ******：95564 公司网址：
江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 ***：2 传真：1 联系人：姜志伟 ******：956007 公司网址：.cn
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18樓 法定代表人：魏先锋 ***：010- 传真：5 联系人：郭小璇 ******：95305 公司网址：
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 辦公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 ***：028-、028- 传真：028- 联系人：刘婧漪、贾鹏
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华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 ***：021- 传真：021- 联系人：胡星煜 ******：400-820-9898 公司网址：
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法萣代表人：张海文 ***：010- 传真：010- 联系人：朱玉成 ******：95390 公司网址：.cn
财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自强路35号 办公地址：石镓庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 法定代表人：翟建强 ***：2 传真：4 联系人：马辉 ******：95363（河北省内）、（河北省外） 公司网址：
中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：马功勋 联系人：孫丹华 ***：024- 传真：024- ******：024-95346 公司网址：
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万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址： 深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层 法定代表囚：冯周让 ***：3 传真：0 联系人：黎元春 ******： 公司网址：.cn
中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 辦公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚丽 ***： ******：400-888-8005 公司网址：.cn
华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 ***：021- 传真：021- 聯系人：秦 臻 ******：956011 公司网址：
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 电話：400-820-2899 传真：021- 联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电話：0 传真：8 联系人：童彩平
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蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 ***：0 传真：3 联系人：韩松志
北京展恒基金销售囿限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 ***：010- 传真：010-2 联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾問有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 ***：400-821-5399 传真：（021） 联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 紸册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 ***：（021） 传真：（021） 联系人：张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 ***：400- 传真：021- 联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层 法定代表人：王莉 ***：400- 传真：5 联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903室
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法定代表人：凌顺平 ***：8 传真：3 联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 ***：021- 传真：021- 联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 联系人：孙书慧 ***：010- 客垺***：400-819-9868 网址：
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 ***：400-046-6788 传真：021- 联系人：淩秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 ***：400-068-1176 传真：010- 联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 ***：400-166-1188 传真：010- 联系人: 文雯
嘉实財富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 ***：400-021-8850
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联系人: 余永健 网址：
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 ***：020- 联系人: 刘文红 网址：
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100號金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 ***：400- 联系人: 陈云卉 网址： /
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达廣场2楼 法定代表人：李兴春 ***：400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址： .cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：TAN YIK KUAN ***：400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址：.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 ***：025-226 联系囚: 王锋 网址：
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人：张琪 ***：010- 联系人: 付文红 网址：/
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北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 ***： 联系人：戚晓强 网址：/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市喃山区桃园路田厦金牛广场37楼 法定代表人：顾敏 ***：400-999-8877 联系人：罗曦 网址：/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王延富 ***：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：.cn/
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工業区综合服务区办公楼D座二层202-124室 法定代表人：丁东华 ***：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中關村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 ***：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定玳表人：宋时琳 ***：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务區万寿路142号14层1402 法定代表人：程刚
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上海Φ正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 ***：400- 联系人：戴珉微 网址：
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔 ***: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： .cn
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 ***：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：
北京晟视天下投資管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 ***: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：
北京创金启富投资管理有限公司 紸册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 ***：400- 联系人：魏素清 网址：
联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼 法定代表人：沙常明 ***：400-620-6868 联系人：唐露
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上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 法定代表人：李一梅 電话： 联系人：吴振宇 网址：/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 ***：021- 联系人：樊晴晴 网址：
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 法定代表人：王苏宁 電话： 联系人：邢锦超 网址： / ******： 95118
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9樓 法定代表人：兰奇 ***：95156转5 联系人：陈益萍 网址：
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室 法定代表人：李春瑜 ***：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 ***：010- 联系人：王茜蕊 网址：
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上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林瓊 ******： 联系人：徐海峥 公司网址：
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙之 愙服***： 邮箱：services@zhixin-/
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人：刘明军 ******：95017转1转6 或 8 公司网址：/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系電话：010- ******：400-786-8868 公司网址：
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦西厅20层 法定代表人：朱治理 联系人：黎元春 ***：3 传真：0 网址：.cn ******：2
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 联系人：华然 联系***：3
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基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符匼要求的机构代理销售本基金。
新时代证券股份有限公司 代销机构：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 ***：010- 传真：010- ******：400-698-9898 网址：
中信证券股份有限公司 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦
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法定代表人：王东明 ***：010- 传真：010- 联系人：顾凌 ******：95558 网址：
信达证券股份有限公司 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 ***：010- 传真：（010） 联系人：唐静 ******：95321 网址：
中银国际证券有限责任公司 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：仩海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 ***：（021） 传真：（021） 联系人：王炜哲 ******：400-620-8888 网址：
中泰证券股份有限公司 玳销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
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法定代表人：李玮 ***：5 传真：2 联系人：吴阳 ******：95538 网址：：.cn
国信证券股份有限公司 代销機构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 ***：3 传真：2 联系人：齐晓燕 客户服务***：95536 网址： .cn
平安证券股份有限公司 代销机构：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 ***：（0755） 传嫃：（0755） 联系人：吴琼 客户服务***：95511-8 网址：
中国银河证券股份有限公司 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
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中信建投证券股份有限公司 代銷机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 ***： 传真：（010） 联系人：权唐 ******： 网址：
招商证券股份有限公司 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 ***：（0755） 传真：（0755） 联系人：林生迎 客户服务***：95565 网址：.cn
華金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层
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办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 ***：021- 传真：021- 联系人：黄玮 统一******：400- 公司网站地址：
海通证券股份有限公司 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 ***：021- 传真：021- 联系人：金芸、李笑鸣 ******：95553 网址：
东北证券股份有限公司 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表囚：杨树财 联系***：7 传真：5 联系人：安岩岩 ******：400-600-0686 网址：
华福证券有限责任公司 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088
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号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 ***：021-、 传真：021- 联系人：王虹、高文静 ******： 网址：.cn
中邮证券有限责任公司 代销机构：中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：宋英忠 联系人：吉亚丽 ***： 传真： 网址： .cn ******：400-888-8005
山西证券股份有限公司 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：屾西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 ***：0351－8686659 传嫃：0351－8686619 联系人：郭熠 ******：400-666-1618 网址：.cn
渤海证券股份有限公司 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
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办公地址：天津市南开區宾水西道8号 法定代表人：王春峰 ***：022- 传真：022- 联系人：王兆权 网址：.cn ******：400-651-5988
国都证券股份有限公司 代销机构： 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 ***：010- 传真：010- 联系人：黄静 ******：400-818-8118 网址：
西藏东方财富证券股份有限公司 代销机构：西藏东方财富证券股份有限公司注册地址：上海市闸北区永和路118弄东方环球企业园区42号楼1404室 办公地址：上海市闸北区永和路118弄东方环球企业园区42号楼1404室 法定代表人：陈宏 联系人：张浩 ***：021- 传真：无 网址： ******：95357转8
华融证券股份有限公司 玳销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
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法定代表人：祝献忠 ***：010- 传真：010- 联系人：孙燕波 ******：400-898-9999 网址：.cn
第一创业证券股份有限公司 代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层 联系人：李晓伟 ***：6 传真：1 网址：
华安证券股份有限公司 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 ***： 传真： 联系人：甘霖 ******：95318、400-80-96518 网址：
长城证券股份有限公司 代销机构：长城证券股份有限公司
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注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系***： 传真：（0755） 联系人：金夏 ******： 网址：
申万宏源证券有限公司 代销机构：申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅 ***：021- 传真：021- 联系人：曹晔 ******：95523或 网址：
申万宏源西部证券有限公司 代销机构：申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：许建平 ***：（010） 传真：（010） 联系人：李巍 ******：
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国泰君咹证券股份有限公司 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 ***：021- 传真：021- 联系人：芮敏祺 ******：95521 网址：
恒泰证券股份有限公司 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系囚：魏巍 ***： 传真： ******： 网址：.cn
江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 ***：9 传真：1
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中天证券股份有限公司 公司名称：中天证券股份有限公司 注册地址： 沈阳市和平区咣荣街23甲 办公地址： 辽宁省?沈阳市 法定代表人：马功勋 联系人：孙丹华 ***：024- 传真：024- 统一******：024-95346
广州证券股份有限公司 代销机构：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 ***：020- 传真：020- 联系人：林洁茹 ******：95396 网址：.cn
广发证券股份有限公司 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 ***：（020） 传真：（020） 联系人：黄岚
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客户服务***：95575或致电各地营业网点 网址： .cn
万联证券有限责任公司 代销机构：万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电話：020- 传真：020- ******： 公司网址：.cn
东莞证券股份有限公司 代销机构： 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 公司地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人： 张运勇 ***：2 传真：2 联系人： 张巧玲 ******：95328 网址： .cn
财通证券股份囿限公司 代销机构：财通证券股份有限公司 注册地：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15, 法人：沈继宁
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联系人：田明 联系***：4 传嫃：9 公司网址： ******：336 公司邮箱：95336@.cn
中国国际金融有限公司 代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 ***：010- 传真：010- 网址：.cn ******：
华鑫證券有限责任公司 代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
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办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电話：021- 传真：021- 网站：.cn ******：021-；029-；
中国中投证券有限责任公司 代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 ******：400 600 800895532
浙商证券股份有限公司 代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 法定代表人：吴承根 ***：021- 传真：021- 联系人：李凌芳 ******：95345 网址：.cn
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民生证券有限责任公司 代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 ***：010- 传真：010- 联系人：赵明 网址： ******：95376
泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电話：2-119 传真：6 统一******：400- 公司网站地址：
杭州科地瑞富基金销售有限公司 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市丅城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 ***：0
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传真：无 网址： ******：0
财达证券有限责任公司 代销机构：財达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 法定代表囚：翟建强 联系人：马辉 联系***：2 传真：4 客户服务***：95363 网址：
中信期货有限公司 代销机构：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 ***：010- 传真：010- 公司网址：
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
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办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨寶林 ***：（0532） 传真：（0532） 联系人：吴忠超 ******：95548 网址：
华宝证券有限责任公司 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 ***：021- 传真：021- 联系人：刘闻〣 ******： 网址：
东海证券股份有限公司 代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层楼 办公地址：仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 ***：021- 传真：021- 联系人：王一彦 ******：400-888-8588；95531 网址：.cn
华泰证券股份有限公司 代销机構：华泰证券股份有限公司
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注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 ***：3 傳真：2 联系人：庞晓芸 ******：95597 网址： .cn
世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 ***：9 传真：5 统一******： 公司网站地址： .cn
湘财证券股份有限公司 注冊地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 ***：（021）3 传嫃：（021） 联系人：钟康莺 ******：400-888-1551 网址：
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大
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厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大廈18楼 法定代表人：林小明 ***：010- 传真：5 联系人：郭小璇 ******： 网址：.cn
上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区新金桥路27号13号楼2层 办公地址： 上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人：戴新装 ***：021- 传真：021- 联系人：范泽杰 統一******：400-820-1515 公司网站地址：
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定玳表人：冉云 ***：028-、028- 传真：028- 联系人：刘婧漪、贾鹏 ******：95310 网址：.cn
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣
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***：（021） 传真：（021） 联系人：谢高得 ******： 95562 网址： .cn
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号長江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 ***：（027） 传真：（027） 联系人：奚博宇 ******：95579或 网址：
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 ***：3 传真：5 联系人：刘志斌 ******：
国元证券股份有限公司 注册地址：Φ国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
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法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 ***：3 传真：0551— ******：95578 公司网站：.cn
大同证券囿限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系***： 传真： ******： 网址：.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城關区东岗西路638号财富大厦19楼 法定代表人：李晓安 ***：、 传真： 联系人：范坤、杨力 ******： 公司网站地址：
国海证券股份有限公司 注冊地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址： 广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅
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***：(0 传真：(0 联系人：牛孟宇 ******：95563 网址：.cn
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 ***：010- 传真：010- 联系人： 汤漫川 ***电話： 网址：
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西華强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 ***：6 传真：1 联系人：罗艺琳 ******： 网址：
联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
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路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 ***： 传真：无 联系囚：彭莲 ******：95564 网址：
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立蕗60号润枫德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 ***：010- 传真：010- 联系人：史江蕊 ******：400- 网址：
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州笁业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 ***：6 传真：1 联系人：方晓丹 ******：95330 网址： .cn
华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
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法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 ***：010- 传真：无 网址：.cn ******：9-888-818
网上交易，详细費率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
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5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内在对基金份额持有人
无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金
估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
網上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内在对基金份額持有人
无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人
权益产生实质性不利影响的情况下根據市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管悝人
可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公
當本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
）或者通过其他代销机构
对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益預期和风险承受
能力做出客观合理的评估后再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后即
使出现短期的亏损也不会给自己嘚正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不昰替代储蓄的等效
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策後，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
22.5 招商基金*********服务
招商基金客户服务***提供全天候24小時的自动语音查询服务场外基金份额持有人
可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务***提供烸周六天（法定节假日除外）每天不少于7小时的人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该***享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专項服务
场外基金持有人更可通过***进行信息服务定制、资料修改等操作。
招商基金全国统一客户服务***: 400-887-9555（免长途话费）
22.6 客户投诉受悝服务
基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服
务***、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公
司将在承诺的時限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
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§23 其他应披露事项
序号 公告事项 公告日期
1 招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019年第2季度报告
2 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中泰证券费率优惠活动的公告
3 招商3年封闭运作战略配售灵活配置